工程造价 毕业论文——建设项目业主方工期索赔研究

建设项目业主方工期索赔研究摘 要施工进度管理中，索赔是一项不可避免的工作，索赔工作的好坏直接影响到工程经济效益，同时也是反映项目管理水平的重要方面，索赔是当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应有自己承担责任的情况造成的损失向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法权益的权利，依据双方确定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。对工期索赔进行研究有助于对实施过程中的索赔进行和预防和减少，或对所发生的索赔采取正确有效地的措施，已最大限度的减小索赔的额度，将损失最小化。本文剖析了业主方索赔的概念以及重要行，对各种业主方工期索赔现象进行了分析，同时简述了几种可延长工期的特殊情况。随着我国建筑行业和世界的接轨，索赔也成为我国建筑业涉外施工的重要情况，对此提出了几点我国对政府和企业索赔管理与世界接轨的重要发展战略。关键词：业主方索赔 涉外索赔 反索赔 Research on Construction Projects Claim for Extension of the OwnerABSTRACTIn construction schedule management, claims is an indispensable work, claims has not only a direct impact on the work of project cost, but also reflect important aspects of project management, claims is the behavior that the parties, during the implementation of the contract, according to law, contracts requirements and practice, offer compensation or compensation required to the other party to the contract behavior for the loss not because their own responsibility. For both parties of the construction contract, they have the rights to protect their legitimate interests through claims, constitutes a proper relationship between the constraints of contractual obligation according to the contractual obligations by both parties. Studies of process claims on the implementation process will help prevent and reduce claims of implementation process, or take the right measures to the claims have occurred to effectively reduce the amount of the claims, minimize the claims.This paper analyzes the concept of the owner claims and important behaviors and the various phenomena of the owner claims, elaborate some special circumstances that can extend program period.As Chinas construction industry go into world standards, the claims has also become an important foreign construction situation in construction industry in China, for which China has offer some important development strategies, so the government and claims management of the enterprise can go into the world.Key Words: Owner Claims Foreign Claims Anti-claim目 录第一章绪论11.1研究背景及研究意义11.2国内外发展概述11.2.1索赔在国外的发展11.2.2索赔在国内的发展21.3 本文的研究内容及框架4第二章 国内工期索赔状况分析62.1 我国工期索赔存在的问题62.2 国内现状分析72.3 国外工期索赔的经验82.3.1施工索赔在国外现状82.3.2国外成功原因8第三章 工期索赔的原因及内容103.1工期索赔产生的原因103.2工期影响因素的分析113.2.1 有关单位的影响113.2.2 资金的影响113.2.3 施工条件的变化113.2.5 施工管理不力123.2.6 设计变更的影响123.2.7 意外事件的出现123.3工期索赔的基本内容13第四章 案例分析及业主方反索赔研究164.1国内案例工期签证164.2国际案例分析174.2.1工期索赔原因以及分析184.2.2其他几种工期索赔原因224.5业主方索赔事件的预防措施234.6业主方反索赔研究254.6.1索赔与反索赔的关系254.6.2反索赔的处理原则264.7.3反索赔的主要内容264.8.4业主反索赔的程序294.8.4工期延误业主方的影响分析304.7业主反索赔手段及处理方法314.8反索赔的意义32第五章 业主方工期索赔对策分析345.1成功反索赔的建议345.1.1树立正确的索赔意识345.1.2提高经营管理队伍的素质345.1.3建立完善的管理体系345.1.4引进国际先进理念355.1.5积极参与工程建设355.1.6争取以协商的方式解决争端355.1.7积极应对索赔,严格审查索赔报告355.2对政府部门改善索赔环境的建议36结论与展望38参考文献39致 谢40外文资料41中文译文50天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景及研究意义随着我国基本建设制度和国际的接轨，建设过程中不可避免的工程索赔就变得的尤为突出，工期索赔的管理是一个重要内容，是我国实行改革开放建筑行业和国际惯例接轨出现的新问题。业主方工期索赔是在建筑市场上保护自身正当利益，弥补损失和提高经济效益重要的和有效地手段，许多工程通过成功的索赔能极大的改善工程造价。但是我国的工程索赔相比许多先进国家还是工程建设中相对薄弱的环节，同时存在的各种各样的问题。本文主要通过研究业主方的工期索赔，剖析我国建筑行业中普遍存的问题，提出一些可以改善我国工期索赔管理的建设性的意见，改善我国索赔现状的具体措施1。 索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。业主方只有提高灵活运用合同条件的能力，才能维护其合理的合同权益。索赔是业主方与承包商维护和保障自己正当合法权益的手段，是建造合同赋予的权力，通过工程索赔来减少损失是合同管理的手段。工程索赔是业主方经营管理水平的体现，承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的业主都应具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部管理以降低成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的业主方，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的业主方，一定是综合经营管理水平比较高的业主2。工程索赔是谋取正当经济效益的重要途径，在国际上，很多有经验的业主都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。1.2国内外发展概述1.2.1索赔在国外的发展相比国内，由于国外工程建设的实际需要，其工程索赔的理论研究和经验总结这方面工作开展较早同时也十分重视，目前在国际上广泛应用的管理索赔公式就是起源于1960年美国BCA（合同纠纷仲裁团）对Eichleay公司索赔案的仲裁。同年美国“管理之父”泰勒即开始对生产降低损失的初步定量研究室；1989年托马斯在对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低研究之后提出了生产率影响系数的概念。同时其他著名技工公司也进行了大量的研究并取得了成果，国外定性分析进行的更全面些，代表性著作已有不少，并侧重于索赔进行合同法律上的责任分析同时还紧密结合具体的合同条件。相比国内尚处于初期的索赔环境国外以建立了较为完善的体制，各种措施相辅相成，做到了发生索赔纠纷有法可依有例可寻的层次。1.2.2索赔在国内的发展相比国外对工期索赔的研究国内对国际工期索赔的研究尚处于初步阶段，发表的论文以及出版的著作大都是对索赔进行一般要领的简述分析，或者经验总结以及结合工程实例对索赔进行定性的分析说明，而对索赔的系统的系统理论分析和定量研究却很少，以下列于了国内论文以及出版的著作郭镇宁在工程施工进度控制与工期索赔简述了工期延误索赔的原则与策略，论述了工程项目管理中,施工阶段进度控制的意义和方法,并通过案例说明在发生进度偏差时,如何进行工期索赔。殷福磊，张兴力在关于工期索赔时差所有权的探讨分析了多原因下共同延误的工期索赔,工期索赔是工程索赔的重要一环。进行工期索赔的依据是发包方确认的网络计划。影响工期拖延的多种事件往往同时发生，而合同中对时差所有权界定不明确，给责任的划分带来争执。阐述了工期索赔的含义及原因，介绍了传统工期索赔计算带来的问题，分析了时差所有权的归属，提出了处理时差所有权的建议，旨在为合同双方合理公平处理工期索赔提供了参考意见。王志来，徐波在国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析对各种工期延误进行了简要分析对国际施工合同中与工期索赔相关的几个概念进行辨析,划分出可延期与不可延期合同的类别,明确了减轻损害责任对工期索赔的重要性,指出了工程的拖延与延误的责任归属,介绍了国际上对“加速施工”的两种不同性质的定义。周善良，陈强在建设工程工期索赔与签证中通过案例用法律的角度说明工期顺延和工期索赔的重要性并且对其法律依据进行了简述与分析唐际宇在前沿工期索赔和工程实际中的应用中概述了工期索赔的条件，步骤实效简述了索赔的计算，在介绍工期索赔的概念、条件及作用的基础上，着重阐述了工期索赔的步骤、工期计算、索赔时效等，并提出了工期索赔的谈判策略及存在的误区。汪小超，胡云世，李燕在浅析工程项目建设中的工期索赔简述了工期索赔的认定和计算方法，长期以来，建设工程索赔管理在我国没有受到应有的重视，中国入世以后，国际工程承包市场上的索赔反而越来越多，而在国内的工程建筑市场上，工程索赔案例并不多，承包商的利益不能得到补偿，通过工程实例，详细的论述了一般工程的工期索赔原因及其计算方法吴铁锁在浅析工期索赔提出了单事件条件下工期延误和多事件条件下工期延误索赔的处理原则，介绍了工期索赔问题,指出在处理由于工期延误导致的工期索赔时,应特别注意工期延误的定性判断、责任划分,实际进度要考虑网络图时差的合理利用和工期延误原因的实际发生时间。赵立静在浅析施工企业工期索赔的现状及改善措施分析了我国企业工期索赔存在的几点问题针对近年来施工企业工期索赔的现状及存在的问题,指出施工企业应重视索赔、确保索赔成功的必要性,并在此基础上对施工企业如何提高索赔能力进行了初步研究,提出施工企业工期索赔必要的措施: 1、提高索赔事件的识别能力; 2、提高索赔事件的处理能力;3、提高索赔制度的完善能力;4、加快人才培养,采用先进技术手段确保索赔的合理与成功率。黄如宝在关于工期索赔若干问题的探讨分析了工期延误的类型及处理原则，在工期索赔处理时，工期索赔计算应特别注意：由于网路的关键路线可能发生变化，且实际进度计划要考虑时差的合理利用，因此工期索赔不能仅按网络图计算，而要考虑工期延误原因的实际发生时间，按经监理工程师批准的实际进度计划计算。姚小刚，凌传荣在多因素影响下工期索赔的复杂性对双方因素作用下工程延误的计算问题进行了探讨分析，建立了数学模型，给出了计算步骤。唐宗洁，唐元明在工期索赔处理时需要考虑的几点问题列举了几种工期索赔处理应注意的问题，工期索赔在工程索赔总是不可避免的，在工程索赔中也有很重要的作用，只有较好地确定了工期索赔值，才可以更好地处理费用索赔的问题。在分析、总结大量相关文献的基础上，进行了归纳和提炼，以期使索赔工作量化、合理。叶宏伟在工程竣工结算与工期索赔中简述了工期索赔的程序，并对工期结算是否包含工期索赔上承包方与发包方的分歧做出了分析，为此对工期竣工结算及工期索赔两个命题进行了分析探讨，认为二者有着密切的关系，在进行工程竣工结算是应考虑工期的延误以及索赔，而工期索赔也必然要在承包方与发包方双方进行工期竣工,竣工结算的时候提出来并一同解决。王经友在浅析工程竣工结算与工期索赔中简述了工程竣工结算与工期索赔的关系同时也对工期竣工结算是否包含工期索赔进行了分析廖威在浅谈国际工程承包中的工期索赔费用索赔简述了国际工程承包中的工期索赔论述了国际工程承包中工期索赔和费用索赔的成因及其计算方法，旨在对如今国际工程承包中的索赔有一个浅显的认识。彭金永在浅谈工期索赔与实例分析中分析了工期索赔的简要过程，并根据某污水管工程施工过程中存在的主要问题，分析了工期索赔的简要过程，总结了施工过程中应注意的具体事项，为其他索赔工程提供参考与借鉴。从上述著作中我们不难发现国内工期延误的研究主要是从案例角度对索赔进行了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误的分析上，继而结合管理中的实践经验上提出索赔的分析评价原则。同时国内大多数著作索赔方面都是以施工方为主，却忽略了业主方面对工期索赔的重要性，以及业主方对施工方可能出现的频繁工期索赔的预防措施，业主方工期索赔不单能对自身利益最大化的维护。也能保证所需工程按时按质的完成，同时避免一些工期延误所造成的不必要的经济损失。1.3 本文的研究内容及框架本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析结合国外的先进经验、技术、方法，提出对问题的解决方案。首先，由国内外工期索赔发展现状，提出我国现在工程项目工期索赔过程中存在的问题以及对施工方索赔的预防措施;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施。针对我国现在工程项目施工工期索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，借鉴国外的经验提出了改进措施 ，本文研究路线图如图1.1所示。图1.1论文路线图Fig.1.1 ThesisRoadmap 第二章 国内工期索赔状况分析2.1 我国工期索赔存在的问题20世纪80年代云南鲁布革引水发电工程是我国工程索赔首次采用国际工程管理模式，实现了我国国企索赔与世界接轨的第一步，索赔概念也自此进人中国23。经历了近20多年各类业主方和施工方与国际项目的接触，工程索赔管理工作已取得了很大的发展，尤其是作为工程索赔重中之重的工期索赔的发展取得了极为显著的成效，数量或金额上的索赔无论都呈不断增长的趋势。受到业主、承包商及有关部门的高度重视。是否运用索赔以及对索赔的运用是否得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：1.对索赔概念普遍存在模糊认识。工期索赔的性质属于经济或时间的补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，但是有些人或部门对索赔概念认识不够，理解片面，认为发生了索赔，就会受到法律的惩罚，负刑事责任，而不理智的采取了一些违背常规的手段，从而造成了更大的损失。实际上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有发生索赔就结束的合同是不存在的。业主方工期索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。业主方对工期索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视,没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。索赔意识薄弱,在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款,收集所需的工期索赔的原始依据,从而陷入索赔的被动局面,影响了自身的经济利益。另外对工期索赔的方法、程序不明确,建筑项目索赔的工期、金额计算不规范、不科学。2.索赔专门人才缺乏。通常我们认为工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。作为工程索赔之一的工期索赔既是一门科学，同时也是一门“艺术”。参与工期索赔管理工作的人员不但要熟悉有关法律的规定和各种条例，而且还要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。但是目前我国建筑施工企业，通晓各类规则法规方法的全面型人缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂索赔管理的人才甚缺。3.索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少复制的工期延误事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如，对工期索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。近年来,由于法律的不断健全,以及人们法制观念与意识的逐渐加强,工期索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视,但对于工期索赔及其索赔管理还缺少经验。只注重施工索赔意向的提出,不知道如何进行运作,使得对索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范,存在不会索赔现象，以至于发生工期索赔时限于被动。 4.“人情纽结”较严重。在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。业主方为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对施工方所带来的工期延误经常持被动接受的态度，当索赔发生时往往惧怕官司缠身影响自身信誉而息事宁人，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。2.2 国内现状分析虽然计划经济向市场经济转轨已实行多年。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。上述情况的出现主要是以下几方面原因：1.法律意识淡漠，索赔意识不足。工期索赔对提高企业和工程项目管理水平有很大的作用,但目前我国工程项目企业在施工合同管理、企业内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题,在施工过程中没有正确的工程进度网络计划、没有完整的施工记录、没有建立健全工期索赔管理机制,因而缺乏工期索赔所要求的基础,降低了索赔成功的机会。施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达的计划任务，不习惯竞争，缺乏市场意识。承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识， 不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍。同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。2.索赔未被业主重视。首先是业主方经常忽视收集索赔证据和准备索赔证明文件，使工期索赔没有可靠的基础和依据。其次是业主方不敢索赔。往往希望和各大施工方保持的良好关系，因此， 即使遇到施工方原因造成的工期延误，亦不敢提出索赔。第三是不会索赔。由于缺乏合格的合同管理人员，业主方不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以，即使有工期延误事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧。3.法律尚不健全。我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的能力参差不齐并且其管理的成效不很显著，水平也很难提高。4.索赔管理方面的问题。从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。目前，大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低24。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患，主要表现有一下几点如表2.1所示。表2.1 索赔隐患形成原因Table2.1 Hidden causes of claims序号情况概述1未认真审查对方资质、资金、信誉情况，盲目签订经济合同，导致日后履行困难2经常出现个别经济往来不签订书面合同的情况，一旦发生纠纷，空口无凭，很难拿出有效的证据续表2.1序号情况概述3施工合同条款不完善，特别是违约责任规定不明确，常常使责任没有归属资料来源：根据资料23整理绘制5.建筑市场问题。我国目前建筑市场竞争非常激烈，虽然市场的天平向业主方倾斜，但是施工方索赔点较多索赔项目繁琐，现代化大工程上业主方往往需要处理各个承包方的索赔要求常常为了搞好关系被动的接受施工方提出的许多索赔要求，不敢想施工方提出索赔要求。即使业主方想严格的按照合同来执行往往顾及以后的工程招标，使得自己放弃了许多索赔的权利，从而使双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。2.3 国外工期索赔的经验2.3.1施工索赔在国外现状国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近几年，国际上对于工程风险管理研究日益成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种，项目风险分析技术，经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。成熟的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法，用系统的方法进行结构分析和专家系统的研究。国际上承包商对于索赔的定性分析运用得较为充分，侧重于对索赔进行和同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。在发达国家和地区还成立专门的工程索赔研究机构。二十一世纪以来，随着计算机水平的发展国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程、以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工技术进行分类、汇总、存储和提取，能够有效地支持索赔。2.3.2国外成功原因国外对工期索赔的研究工作开展较早，发展较快。目前国外工期索赔的快速发展主要是以下几方面原因：1.政府通过立法和不断的补充，运用行政、经济和引导手段使法律体系更加细致、健全和有效率，使建筑市场更加规范，力求做到充分保护业主、建设者的利益，形成有序的建筑生产过程，确保了建筑业的良性发展。2.由国家工商行政主管部门、建筑业主管部门及行业协会等组织编制标准合同文本，供承、发包当事人参考使用。3.由较有声望的行业协会或组织成立的工程合同管理和合同调解委员会，负责对合同纠纷进行调节和仲裁。例如，国际商会和斯德哥尔莫的商会等。由于工程承包合同的复杂性和许多技术争论问题，一般调节人除必须具有公正和独立的声誉外，还必须具有专业知识和经验，且要具有合同和法律知识。在调解委员会或调节小组中最好既有工程专家又有法律人士组成。4.项目经理或监理工程师对工程建设合同的管理。FIDIC编制的施工合同条件是以工程师为准仲裁人对合同进行管理，NEC施工承包合同条件是以项目经理为核心对合同进行管理。国外完善的索赔环境的保持正是由以上几项共同维护而形成的各项措施相辅相成，如图2.1所示。图2.1 各项措施维护着完善的施工索赔环境Fig4.1 Measures to maintain the perfect environment for construction claims资料来源:自行绘制第三章 工期索赔的原因及内容3.1工期索赔产生的原因工期索赔作为工程索赔的重要内容与工程索赔的产生有许多相同的原因。当事人违约：当事人违约常常表现在没有按照合同的规定履行自己的业务。发包人违约常常表现在没有为承包人提供合同约定的施工条件,未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同的约定完成工作，入未能及时发出图纸，指令也是为发包人违约。承包人违约的情况贼主要是没有按照合同规定的期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他的损害。不可抗力或不利的物质条件：不可抗力又可分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程不可避免发生并不能克服的自然灾害，如地毡海啸瘟疫水灾等;社会事件包括国家政策，法律，法令的更改，战争，罢工等；不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件，非自然物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。合同缺陷：合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或者错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如何这种解释将导致成本增加或者工期的延长，发包人应当给予补偿。合同变更：合同变更表现为设计变更，施工方法的变更，追加或者取消某些工作，合同规定的其他变更等。监理人的指令：监理人的指令有时也会产生索赔，入建立人指令承包人加速施工，进行某项工作，更换某些材料，采取某些措施等，并且这些指令不是有承包人的原因造成的。其他第三方原因：某些第三方原因常常表现为与工程有关的第三方问题而引起的对本工程不利的影响3。在对以上工程索赔产生的研究进行分析后，在施工索赔现状及对策研究中提出了工期索赔的主要产生原因有以下几点：1.施工环境的多变性和特殊性。由于施工合同均在工程开始前签订,不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响。而现代工程项目规模大、技术性强、投资大、工期长,易受社会环境、经济环境、技术环境、法律环境的影响,使工程项目施工的成本和工期计划与实际存在差异。 2.施工合同的多样性和理解的差异性。由于施工涉及的合同种类繁杂多样,经常出现合同文件的不严谨、遗漏甚至矛盾,并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响,容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。3.施工建设主体的复杂性和多元性。一个工程项目往往涉及很多单位,如业主、承包商、分包商、供应商、监理工程师等,各方面的社会关系、经济关系、技术关系复杂,容易出现一方失误而引发他方损失,进而引发经济纠纷和施工索赔。3.2工期影响因素的分析建设项目具有庞大、复杂、周期长和相关单位多等特点,因而在项目实施过程中,影响工期的因素会有很多.要有效地进行工期控制,就必须对影响工期的各种因素进行全面的分析和预测.一方面,它可促进对有利因素的充分利用,以及对不利因素的妥善预防和克服,使进度目标制订得更符合实际.另一方面,它便于事先制订预防措施、事中采取有效办法、事后进行妥善补救,达到缩小实际进度与计划进度的偏差,实现对进度的主动控制和动态控制的目的.影响建设项目工期的因素,按照其性质可归纳为人、技术、材料、设备与构配件、机具、资金、水文、地质与气象、环境、社会,以及其它难以预料的因素等等.其中人为的因素影响最多.从产生的根源的源于建设单位、有的源于设计与施工及供货单位、有的源于政府建设主管部门与有关协作单位和社会,也有的源于各种自然条件.下面分别对几种主要影响因素进行分析4。3.2.1 有关单位的影响建设项目的主要施工单位对施工进度有决定性作用.但是,建设单位和业主、设计单位、银行信贷单位、建材设备供应部门、运输部门、水、电供应部门及政府有关主管部门,都可能给施工某些方面造成困难而影响施工进度.其中设计单位图纸错漏、有关部门或业主对设计方案的变动、材料和设备不能按期供应或质量、规格不符合要求等,都将影响施工.资金不按时支付,也会使施工中断或速度减慢.另外,不合理的合同工期,将增大施工组织的难度,从而导致工期延误等。3.2.2 资金的影响工程施工的顺利进行必须有足够的资金作保障。一般来说，资金的影响主要来自业主，或者是由于没有及时支付足够的工程预付款，或者是由于拖欠了工程进度款，这些都会影响到承包单位流动资金的周转，进而殃及施工进度。对于施工单位，解决的办法：一是进度计划安排与资金供应状况进行平衡；二是想方设法及时收取工程进度款；三是对占用资金的各要素进行计划投放。对于监理和业主确定进度目标时要根据资金提供能力及资金到位速度确定，以免因资金供应不足而拖延进度，导致工程索赔等不良后果。3.2.3 施工条件的变化 工程建设中，地质条件和水文地质条件与勘查设计的不符，如地质断层、溶洞、地下障碍物、软弱地基以及恶劣的气候、暴雨、高温和洪水等都对施工进度产生影响，造成临时停工或破坏。在施工过程中一旦遇到气候、水文、地质及周围环境等方面的不利因素，必然会影响到施工进度。此时，承包单位应利用自身的技术、组织能力予以克服。监理和业主应对承包商不能自行解决的问题，协助疏通关系，积极创造解决问题克服困难的条件。3.2.4 技术失误施工单位采用技术措施不当,如施工中发生技术事故、应用新技术、新材料和新结构缺乏经验或不能保证质量等,都会影响施工进度。3.2.5 施工管理不力施工组织不合理、劳动力和施工机械调配不当、施工平面布置不合理等,都将影响施工进度计划的执行。3.2.6 设计变更的影响在施工过程中出现设计变更是难免的，或者是由于原设计有问题需要修改，或者是由于业主提出了新的要求。施工单位除了加强图纸审查进行一次性洽商外，还应根据有关合同进行经济和时间的索赔。监理和业主应从这些变更对进度、质量、投资影响的角度进行审核，严格控制随意变更。3.2.7 意外事件的出现工程建设中如果出现意外的事件,如火灾或重大工程事故，各种可预见或不可预见因素。政治方面的有战争、内乱、罢工、拒付债务、制裁等；经济方面的有延迟付款、汇率浮动、换汇控制、通货膨涨、分包单位违约等的因素,都会影响施工进度，监理和业主应加强风险管理，对发生的风险事件给予恰当处理。综合以上不难看出在当今建设项目中工期延误的的主要因素有以下几点：1.进度款不能按时支付;2.材料供应不及时;3.材料质量不合格;4.图纸不完整;5.现场管理混乱;6.项目经理能力有限;7.不可预见的地质条件;8.地质资料勘探不准确;9.缺乏管理人员;10.施工经验不足。各项因素所占比例如图3.1所示。图3.1各种工期延误因素比例Fig.3.1 The proportionof variousfactors thatschedule delays资料来源：根据资料10整理绘制3.3工期索赔的基本内容在施工过程中不同索赔事件中可索赔的项目是不同的。根据建设工程施工合同（示范文本）中的通用合同条款和FIDIC合同条款中，可以合理补偿承包人工期的条款有下面几条，如图3.1与3.2所示。表3.1标准施工招标文件Table3.1 Standard construction tender documents条款号主要内容1.10.1施工过程发现文物估计以及其他以及化石钱币或物品4.112承包人遇到不利物质条件5.2.6发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求8.3发包人提供基准此案料错误导师承包人的发功或者工程损失11.3发包人的原因造成工期延误11.4异常恶劣的气候条件12.2发包人引起的暂停施工12.4.2发包人原因造成的 暂停施工后无法按时复工13.5.3监理人对隐蔽工程重新检查，检查证明工程质量符合合同要求18.4.2发包人全部工程竣工前，使用已接受的单位工程导致承包人费用增加资料来源：建设工程施工合同（示范文本）表3.2 FIDIC合同条款Table3.2 FIDIC contract terms条款号主要内容1.9延误发放图纸续表3.2条款号主要内容2.1延误计较施工现场4.7承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误4.12不可预见的外界条件4.24施工中遇到的古物和古迹7.4非承包方原因检验导致施工的延误8.4（a）变更导致竣工时间的延长（c）异常不利的气候条件（d）由于传染病或者其他政府行为导致工期的延误（e）业主或其他承包商的告饶8.5公共当局引起的延误10.3后续法规引起的调整13.7业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分19.4不可抗力事件造成的损害资料来源：FIDIC合同条款符合以上条款的情况下，业主方可以满足承包方对工期索赔的要求，适当的延长工期。对于业主方其索赔主要是指合同实施过程中，施工方的责任原因使工程进程延误，使业主方造成经济损失，是业主方对权利的要求，在合同规定的时间内不能完成工程，业主追求延误违约的责任，一般按工期延误的实际损失向承包方提出索赔。业主方向承包方提出反索赔的内容分为一下几项:1.业主赢利和收入损失。通过与项目尽可能相同的某工程项目进行比较计算此项损失。2.增大的工程管理费用开支。此项损失一般包括业主方雇佣的建筑工程师以及职员，在延长的工期内所产生的增大支出，以及业主租用设备延长期内的租金，由承包方延误造成的安全保险费用等。3.超额筹资的费用。此项费用通常是业主遭受最严重的延误费用，由承包延期的引起任何利息支付都应作为延期损失提出索赔。4.使用设施机会的丧失。在任何情况下，对于能按合同期限启用设施而增加的收益，都可作为延期损失由业主方向承包方提出索赔。双方对工程项目的索赔与反索赔需要的条件是相同的，提出索赔应具有一下几个条件，并且索赔的理由是否充分，依据是否可靠，条件是否具备都是及其重要的。1.施工设计图纸的变更是否有工程原设计单位签发，并加盖设计单位印章和设计人员签字的设计变更通知单;2.现场签证是否经建设单位或建设单位委托的监理单位指定的专人签字，工程竣工后补签的签证，必须加盖建设单位公章;3.因停工、窝工、拖延工期等方面的事项，必须持有责任划分明确、起止时间签证清楚的对方现场签字，或有权单位出具的原始资料;4.因地下设施资料不清而增加的施工工程量，是否经建设单位签字认可，并附有注明尺寸和数量的工程施工草图;5.材料代用和施工交叉作业而影响的工程造价和工期的，应有对方的签字认可;6.因施工单位的原因，擅自修改设计图纸，降低标准，降低混凝土和砂浆标号的，必须要有具体的部位、混凝土和砂浆试块的试验时间及检验报告;7.国际汇率的调整，国家规范、技术条件、工程预算定额及工程材料预算价格、取费标准、工资单价等的调整，必须具有上级建设行政部门的正式文件8.人力不可抗拒而引起的工程损失和修复所增加的费用，必须要有双方共同签字认可的草图和工程量计算单6。工程索赔，不仅要具备一定的条件，而且还要做到有理、有据、合法。首先，索赔必须符合所签订的建设工程合同和建设工程施工合同(示范文本)的有关条款。因为依法签订的建设工程施工合同和施工合同示范文本具有法律效力，所以它是鉴定索赔能否成立的标准。其次索赔所反映的问题，必须客观实际，经得起双方的调查和对证。再次即要有具体的事实依据。如索赔事件发生的时间、地点、原因、涉及人员，双方签字的原始记录、来往函件以及计算结果等。第四章 案例分析及业主方反索赔研究4.1国内案例工期签证武进A建设工程有限公司于2004年1月15日与常州T机械有限公司签订新车间建设工程施工合同，合同约定2004年7月16日竣工，工期为160天，工期每拖延一天罚5000元，合同造价748万元。A建设工程有限公司实际完工时间为2005年12月22日，延误工期523天。2006年11月T机械有限公司向仲裁委员会提起仲裁，要求A建设工程有限公司赔偿工期违约金2615000元。A建设工程有限公司就工期问题答辩称，工期延误属实，但延误的原因在于工程量增加、设计变更以及T机械有限公司未按合同约定足额支付工程进度款等，故延误的责任应由发包人承担。T机械有限公司则认为，虽然有设计变更、工程量增加等事实，但由于承包人A建设工程有限公司在施工过程中从未提出过工期顺延请求，未按合同规定办理过任何工期签证，因此可以认为承包人放弃了增加工期的权利。仲裁庭审理后认为，依据有关法律，A建设工程有限公司对工期顺延的请求负有举证责任，结果A建设工程有限公司始终拿不出过硬的证据，因此，A建设工程有限公司将承担败诉的结果7。相比与国际建设项目国内项目中的业主方和施工方索赔意识较弱不能较好的维护自己工期索赔的权利以及利益。案例中施工方措施并未到位没有在索赔期限内办理工期签证，使得自己在工程竣工后的诉讼中变的十分被动，而业主方正是抓住了此点，本应当由业主方承担的工期延误损失反而由施工方承担。而案例中业主方抓住了施工方索赔管理的漏洞向仲裁委员会提起仲裁，提起了工期反诉将工期延误的损失最小化并得到了一定的经济补偿。工期签证，则是指承包人在发生非自身原因引起的工程拖期后，在合同约定的期限内，按照合同约定的形式、程序向业主方（或工程师）送达请求顺延工期和赔偿因工期增加带来的经济损失的报告，业主方（或工程师）收到该报告后在合同约定的期限内进行审核并给予书面答复的过程和形成的书面证明材料或补充协议。根据有关举证责任分配的规定，业主方如果提起工期延误赔偿诉讼，需要的证据仅两份就足够，一份是双方签订的施工合同，另一份则是四方盖章的竣工验收报告。而承包人如果要反驳业主方的诉讼请求，则需要提供业主方同意顺延工期的证据，即工期签证，以证明自己并没有延误工期。如果承包人没有工期签证，则需要提供大量证据证明自己对工期延误没有责任，包括：双方约定的可以顺延工期的合同条款；实际发生的可以顺延工期的事实证据；工期顺延计算依据等。需要指出的是，这些证据除事实证据外均为承包人单方制作，未得到业主方的认可。因此根据有关司法解释规定，承包人还需申请人民法院就工期顺延的天数委托鉴定单位进行鉴定。且不说承包人要预交鉴定费用、案件审理时间拉长，单单鉴定本身就可能因工程已经覆盖、承包人资料不全等原因无法得出承包人希望的鉴定结论。由于是否可以顺延工期的举证责任在承包人，如果承包人拿不出发包人确认的工期顺延证据，又无法通过鉴定证明延误的工程均是依法可以顺延的工期，则承包人将面临败诉的风险。因此，工期签证是工期纠纷案件中双方举证最有效的证据之一，在施工过程中一定要重视工期签证。工期签证办理情况如图4.1所示。 图4.1工期索赔事件签证办理的几种情况Fig.4.1 Claim for extension ofvisaforthe eventseveral situations资料来源:自行绘制当前我国工期索赔意识较薄弱，在施工过程中比较注重经济索赔，对工期索赔却并不重视甚至不清楚常常不重视工期签证，当发生索赔纠纷时很容易被对方抓住漏洞，使本方利益遭受损失，增强我国建设项目业主方和施工方的索赔意识刻不容缓8。案例工程中业主方展示了完善的文件管理系统以及较强的索赔意识，这些都是一个成熟建筑企业所该具有的。通过自己良好的索赔意识通过法律手段挽回自己一部分工期延误造成的损失。应该指出的是，签证与索赔不是一个概念。索赔是一方向另一方主张权利、但未经对方确认的单方行为，而签证则是承发包双方就费用补偿和工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议。4.2国际案例分析埃塞俄比亚某环城路第三标段建设项目中，业主为埃塞俄比亚国家公路局，聘请当地某公司担任咨询工程师，我国某对外工程承包公司以352127883.90比尔(1元=1.1比尔，汇率比较稳定)的投标价中标。业主负责工程的设计，承包商负责整个工程的施工，以及对业主某些部分的设计进行设计深化。施工范围主要包括该标段路面的施工，以及对两个交叉口、一个高架桥、挡土墙、纵向的排水管以及涵洞等各种辅助设施的施工。该标段环城路总长4.08km，主干道的标准设计宽度为22m至44m，临街道路(包括人行道在内)设计宽度为13.2m。合同双方于2006年5月8日签署合同，合同有效期为900日历天，计划于2006年6月5日开工，至2008年11月8日竣工。合同规定误期损害赔偿费每日赔偿费率为合同价的0.05，限额为最终合同价的10。 案例工程采用当地城市建筑设施管理部1994年颁布的标准施工合同条件作为通用条件，并针对该标段编制了专用条件，整套合同文件较为规范。合同协议书中规定的支付货币全部为当地货币比尔，若发生索赔事件进行支付时适用当地的银行汇率。可以看出，该工程具有很强的本土特色，承包商必须对埃塞俄比亚的政治、经济、文化等各方面情况均具有相当的了解和研究。 基于项目的一些本土化特点，以及在工程施工过程中的各种外界不确定因素的影响，对承包商的施工进度造成了严重的压力，累计延迟近300天。