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文档简介

开放式基金业务培训,信息技术部,目录,一、交易流程 二、基金分红 三、转托管 四、基金确权 五、基金定投 六、常见错误,一、交易流程,非实时交易，当日委托t+n才有成交确认 非qdii基金 ：t+2 qdii基金申购、赎回 ：t+3（成功） qdii基金其他业务 ：t+2,二、基金分红,场外基金一共有3处可以进行分红设置：客户对单个基金设置的分红方式账户开户时默认分红方式，另外基金成立时有预定的分红方式。其中以最为优先，而的有效性在不同基金公司各有不同。 如客户对单个基金设置了分红方式，则不论是否有效，为何方式，都以客户单独设定的为准 如客户未单独设置，以基金预定的方式来进行分红，客户的帐户分红方式实际无效，如南方基金等。目前为避免造成客户混淆误会，各基金ta趋向于采用该处理模式 如客户未单独设置，以客户的帐户分红方式（开户/资料修改时设定）进行分红，如国泰基金等 强烈建议客户对单个基金做分红设置,三、转托管,按步骤区分 一步转托管：使用菜单基金转托管 两步转托管：使用菜单基金转托管出、基金转托管入 按业务区分 场外转场外 场外转场内：对方销售商号999、对方网点填转入席位代码,四、基金确权,1、确权（即基金封转开）模式： 自动确权 电子确权 传真方式 2、电子确权的特点 ： 客户是向基金登记公司发送申请 基金登记公司的申请都必须有基金帐号。客户首先要有合法的基金帐号，或在开户/注册当日确权 确权委托是场外委托，与客户场内的原股东卡状态无关 确权可在基金登记机构的任一网点进行 确权必须保证姓名、证件类型、证件号码、股东代码、封闭式基金数量与股东代码的信息完全一致 封闭式基金的数量是客户原股东代码持有封闭式基金的总和 确权委托时输入的基金代码，应为开放式基金的代码,五、基金定投,定时定额 基金公司定义业务 是否开通要看基金公司公告及与我公司签订协议 购买受限于定时定额申购下限，一般低于申购下限 柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定时定额协议开户 可能在停止交易、暂停申购等状态下仍可上报该业务 目前仅柜台客户端可以设置,五、基金定投,定期申购 联合自定义业务，即定期做基金申购 所有基金公司产品都支持 购买受限于申购下限 柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定期申购 仅在允许申购的状态才能委托 除柜台外，易发网上交易、web网页交易可以设置,六、常见错误,基金开户 基金注册/登记，即基金交易帐号开户 基金销户 基
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