注册监理工程师考试案例分析（投资)

欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 第五部分 建设工程投资控制 2012年考试大纲 增）。 一、建筑安装工程费用项目的组成及计算 按照建设部、财政部颁发的建标【 2003】 206号文件：建筑安装工程费用组成包括直接费、间接费、利 润和税金。直接费包括直接工程费和措施费；间接费包括规费和企业管理费。 按照建设工程工程量清单计价规范 筑安装工程费用项目组成（工程造价）由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。 “206 号文 ” 主要表述的是建安工程费用项目的组成，而 “08 规范 ” 的建筑安装工程费用组成则要求满足建筑安装工程在工程交易和工程实施阶段工程造价的组价要求，包括索赔等，内容更全面、更具体。 （ 1）人工费：是指直接从事建筑安装工程施工的生产工人开 支的各项费用，包括：基本工资、工资性补贴、生产工人辅助工资、职工福利费和生产工人劳动保护费。 注意：生产工人辅助工资是指生产工人年有效施工天数以外非作业天数的工资，包括职工学习、培训期间的工资，调动工作、探亲、休假期间的工资，因气候影响的停工工资，女工哺乳时间的工资，病假在 6个月以内的工资及产、婚、丧假期的工资。 生产工人劳动保护费指按规定标准发放的劳动保护用品的购置费及修理费，徒工服装补贴、防暑降温费、在有碍身体健康环境中施工的保健费用等。 （ 2）材料费是指施工过程中耗用的构成工程实体的原材料 、辅助材料、构配件、零件、半成品的费用。包括： 1）材料原价（或供应价格）。 2）材料运杂费：是指材料自来源地运至工地仓库或指定堆放地点所发生的全部费用。 3）运输损耗费：是指材料在运输装卸过程中不可避免的损耗。 4）采购及保管费：指为组织采购、供应和保管材料过程中所需要的各项费用；包括：采购费、仓储费、工地保管费、仓储损耗。 5）检验试验费：是指对建筑材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生的费用，包括自设试验室进行试验所耗用的材料和化学药品等费用。不包括新结构、新材料的试验费和 建设单位对具有出厂合格证明的材料进行检验，对构件做破坏性试验及其他特殊要求检验试验的费用。 （ 3）施工机械使用费 指施工机械作业所发生的机械使用费以及机械安拆费和场外运费。有：折旧费、大修理费、经常修理费、安拆费及场外运费、人工费、燃料动力费、养路费及车船使用税。 （ 4）企业管理费是指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需的费用。包括：管理人员工资、办公费、差旅交通费、固定资产使用费、工具用具使用费、劳动保险费、工会经费、职工教育经费、欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 财产保险费、财务费、税金、其他。 企业管理费的公式计算法 有：以直接费为计算基础、以人工费和机械费合计为计算基础、以人工费为计算基础。 （ 5）利润是指施工企业完成所承包工程获得的盈利。按照不同的计价程序，利润的形成也有所不同。 随着市场经济的进一步发展，企业决定利润率水平的自主权将会更大。在投标报价时企业可以根据工程的难易程度、市场竞争情况和自身的经营管理水平自行确定合理的利润率。 指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体项目的费用，根据 “08 规范 ” 措施项目可分为通用措施项目和专业措施项目。 通用措施项目包括：安 全文明施工费（环境保护费、文明施工费、安全施工费、临时设施费）；夜间施工增加费；二次搬运费；冬雨季施工增加费；大型机械设备进出场及安拆费；施工排水费；施工降水费；地上地下设施、建筑物的临时保护费；已完工程及设备保护费；混凝土、钢筋混凝土模板及支架费；脚手架费。 列金额、暂估价、计日工、总承包服务费、其他（索赔、现场签证） 括以下内容： 1）工程排污费 2）工程定额测定费 3）社会保障费。包括养老保险费、失业保险费、医疗 保险费。 4）住房公积金 5）危险作业意外伤害保险 市维护建设税及教育费附加等。营业税的税率应该为营业额的 3%。城市维护建设税的纳税人所在地为市区的，按营业税的 7%征收；所在地为县镇的，按营业税的 5%征收；所在地为农村的，按营业税的 1%征收。教育费附加为营业税的 3%。 税金（直接费间接费利润） 税率 （ 2 税率（计税系数） 1/1营业税税率 （ 1城市维护建设税税率 +教育费附加率） 1100% （ 2 按现行规定，不同纳税地点常见税金的税率见表 2表 2同纳税地点的税率表 纳税地点 营业税税率（ %） 城乡维护建设税税率（ %） 教育费附加税率（ %） 综合税率（计税系数）（ %） 市区 3 7 3 城、镇 3 5 3 在市区、县城、镇 3 1 3 据建设部第 107号部令建筑工程施工发包与承包计价管理办法的规定，发包与承包价的计算方法分为工料单价法和综合单价法。 工料单价法是以分部分项工程量乘以工料单价后的合计为直接工程费，直接 工程费汇总后再加措施费、间接费、利润、税金，生成工程承发包价。其计算程序分为 3种：以直接费为计算基础的工料单价法计价程序；以人工费和机械费为计算基础的工料单价法计价程序；以人工费为计算基础的工料单价法计价程序。建筑工程一般以直接费为计算基础计价，安装工程、装饰工程一般以人工费为计算基础计价。 综合单价分为全费用综合单价和部分费用综合单价。 全费用单价经综合计算后生成，其内容包括直接工程费、措施费、间接费、利润和税金。综合欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 单价如果是全费用综合单价，则各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，就生成工程承发 包价。 “107 号文 ” 中的综合单价法为部分费用综合单价。部分费用综合单价仅包括：直接工程费、间接费、利润和税金。因此，用综合单价乘以各分项工程量汇总后，还需加上措施费才得到工程承发包价格。 【案例】 某建筑安装工程发生如下费用： 支付的人工工资：生产工人的工资 55 万元；施工企业管理人员的工资 6万元；生产工人的劳动保护费 3万元；因气候影响的停工工资 1万元；工资性补贴 材料采购过程中发生的费用：材料供应价格 75万元；装卸费 1万元；保管费 件安装物进行的一般鉴定费 元。 机械使用费 60万元。 其他与工程有关的费用：环境保护费 1万元；安全施工费 明施工费 污费 类社会保障费 动保险费 产保险费 2 万元；危险作业意外伤害保险费 工排水费 会经费 施工企业向税务机关缴纳 得的利润是 7万元。 【问题】 料费、机械使用费。 答疑编号 502470050101 正确答案人工费（ 55+3+1+元 元 材料费（ 75+1+元 机械使用费 60 万元 【问题】 施费、规费、企业管理费。 答疑编号 502470050102 正确答案直接工程费（ 0）万元 措施费（ 1+元 规费（ 元 企业管理费（ 6+元 【问题】 直接费和间接费。 答疑编号 502470050103 正确答案直接费（ 元 205 万元 间接费（ 元 【问题】 答疑编号 502470050104 正确答案建筑安装工程费（ 205+元 【案例】 某工程主体为一幢地上 8层、地下 1层的框剪式结构的建筑物，该建筑的建筑面积为 6873m 2。已知土建工程的直接 工程费为 3584640元。该工程取费系数分别如表 1所示。 表 1 工程取费系数 费率名称 措施费费率 企业管理费及规费费率 利润率 税率 取费系数（ %） 迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 【问题】 答疑编号 502470050105 正确答案土建专业单位工程预算造价计算。 直接工程费 =3584640元 措施费直接工程费 3584640元 557053元 直接费直接工程费措施费 3584640元 +557053元 4141693元 间接费（企业管理费及规费）直接费 265068元 利润（直接费间接费） （ 4141693+265068） 元 4406761元 264406元 税金（直接费间接费利润） （ 4406761+264406） 元 4671167 元 159287元 土建工程预算造价直接费间接费利润税金 4141693元 +265068元 +264406元 159287元 4830454元 【问题】 所示，试确定整个单项工程的综合造价。 表 2 工程综合造 价的比例 单位工程名称 土建 水暖电 工器具 设备购置 设备安装 占单项工程综合价（ %） 答疑编号 502470050106 正确答案单项工程综合预算造价。 按常 规计算，单项工程综合预算造价土建工程预算造价水暖电工程预算造价工器具费用设备购置费用设备安装费用 根据本案例题设，可按土建单位工程预算造价在单项工程综合造价中所占比例反推算出。 整个单项工程综合预算造价土建工程预算造价 / 4830454/ 9959699元 二、工程量清单的编制与工程量清单计价 工程量清单作为招标文件的组成部分，一个最基本的功能作为信息载体，为潜在的投标者提供必要的信息。另外，它还具有以下作 用： 在招投标阶段，为投标人的投标竞争提供了一个平等和共同的基础； 是建设工程计价的依据； 是工程付款和结算的依据； 是调整工程量、进行工程索赔的依据。 工程量清单是招标文件的组成部分，主要由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、规费项目清单、税金项目清单组成。 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ （ 1）分部分项工程量清单的编制 分部分项工程量清单（组成）应包括项目编码、项目名称、项目特征、计量单位和工程量。应根据建设工程工程量清单计价规范附录 A、 B、 C、 D、 目名称、计量单位和工程量计算规则进行编制。 分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对文件提供的分部分项工程量清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许任何更改变动。 （ 2）措施项目清单 措施项 目清单为可调整清单，投标人可根据企业自身特点对招标文件中所列项目做适当的变更增减。措施项目中可以计算工程量的项目清单宜采用分部分项工程清单方式编制，不能计算工程量的措施项目清单，以 “ 项 ” 为计量单位列项。 （ 3）其他项目清单 其他项目清单是指因招标人的特殊要求而发生的与拟建工程有关的其他费用项目和相应数量的清单。包括暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费。 （ 4）规费项目清单 （ 5）税金项目清单 根据 “08 规范 ” 规定，建设项目采用工程量清单计价，建设 工程造价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。 分部分项工程量清单应采用综合单价计价。综合单价是指完成一个规定计量单位的分部分项工程量清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、施工机械使用费和企业管理费与利润，以及一定范围内的风险费用。 【案例】 某建筑安装工程，其中土方工程的工程量为 2634 中人工费为 料费为 械费为 理费取直接工程费的 34%，利润取直接工程费的 8%。 【问题】试计算该土方工程的综合单价 。 答疑编号 502470050107 正确答案 直接工程费合计： 管理费：直接工程费 34%= 利润：直接工程费 8%=690 总计： += 综合单价： 2634 m 3= 三、财务评价指标的计算及评价 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 建设工程财务评价指标体系根据不同的标准，可作不同的分类。 根据计算建设工程财务评价指标时是否考虑资金时间价值，可将常用的财务评价指标分为静态评价指标和动态评价指标。 图 4 10 财务评价指标体系（ 1） 建设工程财务评价按评价内容的不同，还可以分盈利能力分析指标、偿债能力分析指标和财务生存能力分析指标 3类。 （ 1）总投资收益率（ 总投资收益率系指项目达到设计能力后正常年份的年息税前利润或运营期内年平均息税前利润（ 项目总投资（ 比率，它考察项目总投资的盈利水平。 总投资收益率的计算公式为： （ 4 式中 项目正常年份的年息税前利润或运营期内年平均息税前利润； 项目总投资（建设投资 +流动资金） 总投资收益率可根据利润与利润分配表中的有关数据计算求得。在财务评价中，总投资收益率高于同行业收益率参考值，表明用总投资收益率表示的盈利能力满足要求。 （ 2）项目资本金净利润率 项目资本金净利润率系指项目达到设计能力后正常年份的年净利润或运营期内年平均净利润（ 项目资本金（ 比 率。 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 其表达式为： （ 4 式中 项目正常年份的年净利润或运营期内年平均净利润； 项目资本金 项目资本金利润率表示项目资本金的盈利水平，项目资本金净利润率高于同行业的净利润率参考值，表明用项目资本金净利润率表示的 盈利能力满足要求。 （ 3）投资回收期 投资回收期系提以项目净收益回收项目投资所需要的时间，一般以年为单位。项目投资回收期宜从项目建设开始年算起，若从项目投产开始年计算，应予以特别注明。 项目投资回收期表达式为： （ 4 式中 （ t 第 投资回收期。 项目投资回收期可借助项目投资现金流量表计算。项目投资现金流量表中累计净现金流量由负值变为零的时点，即为项目的投资回收期。 年份 现流 累计现流 0 1000 1 100 200 300 300 300 200 判别准则：设基准投资回收期为 c，则方案可行； 若 项目应予拒绝。 项目投资回收期更为实用的表达方式： 式中 T 项目各年累计净现金流量首次为正值的年份数。 判别准则：设基准投资回收期为 c，则方案可行； 若 项目应予拒绝。 （ 4）利息备付率是指项目在借款偿还期内，各年可用于支付利息的税息前利润与当期应付利息费用的比值，其表达式为： 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 其中：税息前利润利润总额计入总成本费用的利息费用； 当期应付利息是指计入总成本费用的全部利息。 利息备付率可以按年计算，也可以按整个借款期计算。利息备付率表示项目 的利润偿付利息的保证倍率。 （ 5）偿债备付率是指项目在借款偿还期内，各年可用于还本付息资金与当期应还本付息金额的比值，其表达式为： 式中 息税前利润加折旧和摊销； 企业所得税； 应还本付息金额 ，包括还本金额和计入总成本费用的全部利息。融资租赁费用可视同借款偿还。运营期内的短期借款本息也应纳入计算。 偿债备付率应分年计算。偿债备付率表示可用于还本付息的资金偿还借款本息的保证倍率。偿债备付率在正常情况应当大于 1。当指标小于 1时，表示当年资金来源不足以偿付当期债务，需要通过短期借款偿付已到期债务。 （ 6）资产负债率（ 资产负债率系指各期末负债总额（ 资产总额（ 比率，应按正式计算： 式中 期末负债总额； 期末资产总额。 适度的资产负债率，表明企业经营安全、稳健，具有较强的筹资能力，也表明企业和债权人的风险较小。对该指标的分析，应结合国家宏观经济状况、行业发展趋势、企业所处竞争环境等具体条件判定。项目财务分析中，在长期债务还清后，可不再计算资产负债率。 （ 7）财务净现值是指按 行业的基准收益率或投资主体设定的折现率，将方案计算期内各年发生的净现金流量折现到建设期初的现值之和。它是考察项目盈利能力时绝对指标。其表达式为： 式中 基准收益率或投资主体设定的折现率； n 项目计算期。 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 财务净现值大于零，表明项目的盈利能力超过了基准收益率或折现率；财务净现值小于零，表明项目盈利能力达不到基准收益率或设定的折现率的水平；财务净现值为零，表明项目盈利能力水平正好等于基准收益率或设定的折现率。因此，财务净现值指标的判别准则是：若 ，则 方案可行；若 0，则方案应予拒绝。 财务净现值全面考虑了项目计算期内所有的现金流量大小及分布，同时考虑了资金的时间价值，因而可作为项目经济效果评价的主要指标。 （ 8）净现值指数是在多方案比较时，如果几个方案的 为财务净现值的辅助指标进行评价。净现值指数是财务净现值与总投资现值之比，其经济涵义是单位投资现值所带来的净现值。其计算公式为： 式中 方案总投资现值； 方案第 （ 9）财务内部收益率本身是一个折现率，它是指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计等于零时的折现率，是评价项目盈利能力的相对指标。 式中 内部收益率。 财务内部收益率是反映项目盈利能力常用的动态评价指标，可通过财务现金流量表计算。 财务内部收益率计算方程是一元 容易直接求解，一般是采用 “ 试差法 ” 。 判别准则：设基准收益率为 i c，则 ，方案财务效果可行；若 0，方案财务效果不可行。 案 例 某方案各年的净现金流量如表 1所示，行业基准收益率设定为 0%。 表 1 净现金流量 年价 1 2 3 4 5 现金流入 /万元 0 50 50 50 60 现金流出 /万元 100 10 10 10 10 【问题】 答疑编号 502470050201 正确答案 1. 计算见表 2。 表 2 年 份 1 2 3 4 5 （ 1）现金流入 /万元 0 50 50 50 60 （ 2）现金流出 /万元 100 10 10 10 10 （ 3）净现金流量 /万元 0 40 40 50 （ 4） 0%的折现系数 1/（ 1+i） n 5）净现金流量折现值（ 3） （ 4） 迎下载，有在此附广告者杀无赦！ （ 6） 各年的投资现值（ 2） （ 4） 7） 净现金流量 /万元 60 0 70 财务净现值 元 +100（ P/F， 10%， 1） +40（ P/A， 10%， 4）（ P/F， 10%， 1） +10（ P/F， 10%， 5） 【问题】 答疑编号 502470050202 正确答案该方案的投资回收期 【案例】 背景： 某建设单位邀请 A、 B、 标文件规定：评标时采用最低报价中标的原则，但最低投标价低于次低投标价 10%的报价将不予考虑。工期不 得长于16个月，若投标人自报工期少于 16个月，在评标时将考虑其给建设单位带来的收益，折算成综合报价进行评标。 贷款月利率为 1%，各分部工程每月完成的工作量相同，在评标时考虑工期提前给建设单位带来的收益为每月 20 万元。 三家投标单位投标书中与报价和工期有关的数据见表 1。 表 1 投标单位报价和工期汇总表 投标单位 基础工程 上部结构工程 安装工程 安装工程与上部结构工程搭接时间（月） 报价（万元） 工期（月） 报价（万元） 工期（月） 报价（万元） 工期（月） A 360 3 900 9 1100 6 2 B 400 4 1050 8 1080 6 2 C 380 3 1080 8 1000 6 2 问题 1:本工程是否可以采用邀请招标的方式？ 问题 2:不考虑资金时间价值哪一单位中标？ 问题 3：考虑资金时间价值哪一单位中标？ 问题 1: 答疑编号 502470050203 正确答案因为符合招标投标法的规定：对于技术复杂且工期紧迫的工程，允许采用邀请招标方式，邀请参加投标的单位不得少于三家，所以本题可以采用邀请招标的方式。 问题 2:不考虑资金时间价值哪一单位中标？ 答疑编号 502470050204 正确答案不考虑资金时间价值，则： （ 1） 360+900+1100=2360（万元） 总工期 =3+9+66（月），相应综合报价 =2360（万元） 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ （ 2） 400+1050+1080=2530（万元） 总工期 =4+8+66（月），相应综合报价 =2530（万元） （ 3） C 单位的总报价 380 1080 1000=2460（万元） 总工期 =3+8+65（月），相应综合报价 =2460440万元） 因此，如不考虑资金的时间价值， 且没有低于次低报价的 10%单位为中标人。 问题 3：考虑资金时间价值哪一单位中标？ 答疑编号 502470050205 正确答案考虑资金时间价值，则： （ 1） A 单位综合报价现值（ 3603 ） （ P/A,1%,3） +（ 9009 ） （ P/A,1%,9） （ P/F,1%,3） +（ 11006 ） （ P/A,1%,6） （ P/F,1%,10） =12000=元） （ 2） B 单位综合报价现值（ 4004 ） （ P/A,1%,4） +（ 10508 ） （ P/A,1%,8） （ P/F,1%,4） +（ 10806 ） （ P/A,1%,6） （ P/F,1%,10） =10080=元） （ 3） C 单位综合报价现值（ 3803 ） （ P/A,1%,3） +（ 10808 ） （ P/A,1%,8） （ P/F,1%,3） +（ 10006 ） （ P/A,1%,6） （ P/F,1%,9） （ P/F,1%,16） =3520=元） 因此， 选 【案例】 某工业项目厂房 主体结构工程的招标公告中规定，投标人必须为国有一级总承包企业，且近 3年内至少获得过 1项该项目所在省优质工程奖；若采用联合体形式投标，必须在投标文件中明确牵头人并提交联合投标协议，若某联合体中标，招标人将与该联合体牵头人订立合同。该项目的招标文件中规定，开标前投标人可修改或撤回投标文件，但开标后投标人不得撤回投标文件；采用固定总价合同， 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 每月工程款在下月末支付：工期不得超过 12个月，提前竣工奖为 30 万元 /月，在竣工结算时支付。 承包商 造价工程师估算，总成本为 1000万元，其中 材料费占 60%。 预计在该工程施工过程中，建筑材料涨价 10%的概率为 价 5%的概率为 涨价的概率为 假定每月完成的工程量相等，月利率按 1%计算。 【问题 1】该项目的招标活动中有哪些不妥之处？逐一说明理由。（ 5分） 答疑编号 502470050301 正确答案 该项目的招标活动中有下列不妥之处： （ 1）要求投标人为国有企业不妥（ 因为这不符合招标投标法规定的公平、公正的原则（或限制了民营企业参与公平竞争）（ （ 2）要求投标人获得过项目所在省优质工程奖不妥（ 因为这不符合招标投标法规定的公平、公正的原则（或限制了外省市企业参与公平竞争）（ （ 3）规定开标后不得撤回投标文件不妥（ 提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标 有效期终止之前不得撤回（ （ 4）规定若联合体中标，招标人与牵头人订立合同不妥（ 因为联合体各方应共同与招标人签订合同（ 【问题 2】按预计发生的总成本计算，若希望中标后能实现 3%的期望利润，不含税报价应为多少？该报价按承包商原估算总成本计算的利润率为多少？（ 6分） 答疑编号 502470050302 正确答案 方法一：设不含税报价为 ： 0%10%100060%5%0003% （ 3分） 解得 x=1063（万元）（ 1分） 或 1000+100060%10%00060%5%0003%=1063 （万元） （ 2分） 相应的利润率为（ 1063（ 2分） 方法二： 含税报价为： 1000 （ 1+3%） =1030（万元）（ 1分） 0%时，不含税报价为： 1000 （ 1+3%） +100060%10%=1090 （万元）（ 2分） %时，不含税报价为： 1000 （ 1+3%） +100060%5%=1060 （万元）（ 1分） 综合确定不含税报价为： 1030090060063 （万元） 相应利润率为：（ 1063【问题 3】若承包商 100万元 的报价中标，合同工期为 11 个月，合同工程内不考虑物价变化，承包商 问题 3和问题 4的计算结果，均保留两位小数。）（ 4分） 答疑编号 502470050303 正确答案 按合同工期施工，每月完成的工作量为 A=1100/11=100 万元，则工程款的现值为： 00（ P/A， 1%， 11） /（ 1+1%） =100 （ 1+1%） 111%（ 1+1%） 11/（ 1+1%）（ 3分） =元）（或 1分） 【问题 4】若承包商 使工期缩短 1个月，每月底需额外增加费用 4万元，合同工期内不考虑物价变化，则承包商 包商 C 是否应采取加速施工措施？（ 5分） 答疑编号 502470050304 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 正确答案 加速施工条件下，工期为 10 个月，每月完成的工作量为 A=1100/10=110 万元，则工程款现值为： 110 （ P/A， 1%， 10） /（ 1+1%） +30/（ 1+1%） 11P/A， 1%， 10）（ 3分） 元）（ 1分） 因为 迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 【问题】 根据已知数据，确定本工程项目监理机构应当配备的监理工程师、监理员和行政、文秘人员的数量。 答疑编号 502470010604 （ 1）判断工程复杂程度等级： 工程 复杂程度等级平均分 =（ 6+10+7+8+9+6+10+10+3+5） /10=工程属于复杂工程。 （ 2）确定建设强度： 工程建设强度 =（ 1640/16） 12 万美元年 =1230 万美元年 = （ 3）根据工程复杂程度等级可以从定额中查到相应的项目监理机构监理人员需求量系数如下（人 年百万美元）： 监理工程师： 理员： 政、文秘人员： 4）确定各类监理人员数量： 监理工程师： 取 7人 监理员： 取 19人 行政、文秘人员： 取 5人 综上，本工程项目监理机构监理人员数量应为：监理工程师 7人，监理员 19人，行政、文秘人员 5人。 七、建设工程文件档案资料管理 （建设工程信息管理第三章建设工程文件档案资料管理 建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，也可称工程档案。 建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。 （一）建设工程档案组卷方法 工程 文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件 5部分。 按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷。 工程准备阶段文件包括：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招投标及合同文件；开工审批文件；财务文件；建设、施工、监理机构及负责人。 按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷。 监理文件包括：监理规划；监理月报中有关质量问题的相关内容；监理会议纪要中有关质量问题的内容；进度控制（工程开工 /复工报 审表，工程延期报审与批复，工程暂停令）；质量控制（施工组织设计报审表，工程质量报验申请表，工程材料 /构配件 /设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果）；造价控制（工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认）；分包资质（分包单位资质报审表，供货单位资质材料，试验等单位资质材料）；监理通知及回复；合同及其他管理事项；监理工作月报。 按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷。 施工文件包括建筑安装工程和市政基础设施工程两类。 按单位工程、专业组卷。 按单位工程、专业组卷。 （二）建设工程监理文件档案分类（建设工程信息管理 46） 设工程项目竣工后监理单位向建设单位移交的监理文件。对其中的文件，欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。 送地方城建档案管理部门保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工 /复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审核意见 书；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料、工程竣工总结；质量评价意见报告等。 送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见，共两类。 送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理部总控制计划等：监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工 /复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见书；分包单位资质材料；供货单位资质材料；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知 ；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批；合同变更材料；专题总结；月报总结；工程竣工总结；质量评价意见报告等； 建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。 行分类。可以分为：合同文件；勘察、设计文件；监理工作指导文件；施工工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件；工程质量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文件；监理日记；监理工作总结；监理工作记录；建设工程管 理往来函件；监理内部文件，共 17类。 司内部管理文件；项目监理管理文件；政府相关管理文件；招投标、经营管理文件；财务文件；人员管理文件；设备管理文件，共 7类。 （三）建设工程监理文件档案的归集和整理 建设工程监理文件档案应由总监理工程师负责，安排专人，在施工过程中随时归集，在每阶段监理工作结束后及时整理归档。（建设工程监理规范 （四）建设工程监理文件档案的归档程序 建设工程监理文件档案首先由项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单 位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档。 （五）建设工程监理表格体系和主要文件档案（建设工程信息管理 法规文件汇编 根据建设工程监理规范，规范中基本表式有三类： 0 个表格（ 为承包单位用表，是承包单位与监理单位的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。 个表格（ 为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。 个表格（ 为各 方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。 【案例】某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地收集和整理，按照建设工程监理规范（ 的有关要求进行建设工程文件的管理。为此，监理公司制订了如下具体实施内容： 成负责合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作； 【问题】 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ 什么为依据？ 改正。 答疑编号 502470010701 正确答案 程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准。 中的不妥之处是： （ 1） “ 责成负责合同管理的专业监理工程师具体收集、整理、归档 ” 不妥。改正： “ 应由专人负责 ” 。 （ 2） “ 监理资料要随时归档 ” 不妥。改正： “ 应在每阶段监理工作结束后及时整理归档 ” 。 （ 3） “ 与城建档案管理部门办理移交 ” 不妥。改正： “ 建设工程监理文件档案首先由监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档 ” 。 【案例】某工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程提出疑问，认为原设计选用图集有问题，且设计图不够详细，无法进行下一 步施工。施工单位组织召开了技术方案讨论会，会议由总监理工程师主持，建设、设计、施工单位参加。 【问题】 要中应该如何处理？ 于哪类保存期档案？ （参见教材 答疑编号 502470010702 正确答案 责整理。 议地点及时间；出席者姓名、单位、职务；会议中发言者的姓名及所发表的主要内容、决定事项及其落实单位、负责人、时限要求；其他事项。 别有意见不一致的重大问题时，应该将各方主要观点，特别是相对立的意见记入 “ 其他事项 ” 中。 写完后，首先由总监理工程师审阅，再给各方参加会议负责人审阅是否如实纪录他们的观点，有出入要根据当时发言纪录修改，没有不同意见时分别签字认可，全部签字完毕，会议纪要分发各有关单位，并应有签收手续。 该列入归档范围，放入监理文件档案中，移交给建设单位、城建档案管理部门，属于长期保存的档案。 【案例】某工程项目，建设单位 签订了委托监理合同，监理单位除一般所需监理人员外，还为了文件档案资料管理配备了专门机构和人员。 【问题 1】 在工程项目实施过 程中，形成许多工程文件和档案，其中部分文件和档案如下，请区分它们哪些应属于工程准备阶段文件 ?哪些应属于监理文件和施工文件 ? （ 1）原材料、半成品、构配件的出厂合格证和试验报告； 。 （ 2）单位工程质量评定表及报验表； （ 3）该工程项目参建各单位（建设单位、施工单位、监理单位）在该项目的组织机构和负责人名单； 欢迎下载，有在此附广告者杀无赦！ （ 4）施工组织设计及质量计划报审表； （ 5）分包单位资质报审表； （ 6）项目建议书审批文件； （ 7）工程款支付申请表； （ 8）项目列入年度计划申报文件。 答疑编号 502470010703 正确答案 属于工程准备阶段的文件是：（ 3）、（ 6）、（ 8）。 属于监理文件的是：（ 4）、（ 5）、（ 7）。 属于施工文件的是：（ 1）、（ 2）。 【问题 2】 请根据建设工程文件档案资料整理规范 （ 1）月支付款报审与支付文件； （ 2）合同争议； （ 3）违约报告及处理意见； （ 4）不合格项通知； （ 5）监理实施细则； （ 6）监理工作专题总结。 答疑编号 502470010704 正确答案 应由建设单位及监理单位长期保存，并送城建档案管理部门保存的文件是：（ 4）、（ 5） 应由建设单位长期保存、监理单位短期保存的是：（ 6）。 应由建设单位永久保存、监理单位长期保存，并送城建档案管理部门保存的是：（ 2）、（ 3）。 应由建设单位短期保存的是：（ 1）。 【问题 3】 属于工程准备阶段的文件有哪几类 ? 答疑编号 502470010705 正确答案 属于工程准备阶段的文件可划分为以下几类：（ 1）立项文件；（ 2）用地、征地、拆迁文件；（ 3）勘测、设计文件；（ 4）招投标及合同文件；（ 5）开工审批文件；（ 6）财务文件；（ 7）监理机构及负责人有关文件。 【案例】（ 2009年真题）某工程监理合同签订后，监理单位负责人对该项目监理工作提出以下5点要求： （ 1）监理合同签订后的 30天内应 将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位；（ 2）监理规划的编制要依据：建设工程的相关法律、法规，项目审批文件、有关建设工程项目的标准、设计文件、技术资料，监理大纲、委托监理合同文件和施工组织设计；（ 3）监理规划中不需编制有关安全生产监理的内容，但需针对危险性较大的分部分项工程编制监理实施细则；（ 4）总监理工程师代表应在第一次工地会议上介绍监理规划的主要内容，如建设单位未提出意见，该监理规划经总监理工程师批准后可直接报送建设单位；（ 5）如建设单位设计方案有重大修改，施工组织设计、 方案等发生变化，总监理工程师代表应及时主持修订监理规划的内容，并组织修订相应的监理实施细则。 总监理工程师提出了建立项目监理组织机构的步骤（见图 1并委托给总监理工程师代表以下工作：