提高阶段刑事诉讼法讲义-杨雄

1 2013 年国家司法考试 提高阶段刑事诉讼法讲义 主讲：杨雄 （刑事诉讼法 125 表） 绪 论 一、命题的重点 （表 1） 近五年来的考点按照分值从高到低排列（前四名） 2012 年 （ 1）证据制度； （ 2）刑事诉讼法概述；（ 3） 特别程序；（ 4）侦查程序 2011 年 （ 1）证据制度；（ 2）一审程序 ；（ 3） 死刑复核程序；（ 4）二审程序 2010 年 （ 1）证据制度；（ 2）一审程序 ；（ 3） 执行程序；（ 4）审判概述 2009 年 （ 1）一审程序 ； （ 2） 二审与再审程序 ；（ 3） 证据制度 ；（ 4）执行程序 2008 年 （ 1） 附带民事诉讼 ；（ 2）一审程序 ；（ 3） 证据制度 ；（ 4） 强制措施 2012 年司法考试刑事诉讼法考点明细表 章节 共计分值 考查细目 刑事诉讼法概述 13 “尊重和保障人权”理念（ 1 分）；社会主义法治理念和刑事诉讼理念（ 1分）；刑事诉讼价值（ 2 分）；刑事诉讼法与刑法的关系（ 9 分） 基本原则 2 刑事诉讼的基本原则与刑事诉讼程序的独立价值（ 2 分）； 刑事诉讼主体 1 诉讼代理人的诉讼地位（ 1 分） 管辖 0 回避 0 辩护与代理 1 辩护律师的诉讼权利和诉讼义务（ 1 分） 证据 27 非法证据排除 的范围（ 2 分）；自白任意规则（ 1 分）；补强证据规则（ 1 分）；非法证据排除的程序（ 2 分）；证人出庭作证制度（ 2 分）；非法证据排除的范围、主体、完善过程、诉讼价值、运用证据认定案件事实的规则（ 19 分） 强制措施 6 审查批捕阶段讯问犯罪嫌疑人的程序（ 1 分）；拘留和报请批捕的程序、讯问犯罪嫌疑人（ 1 分）；拘传的程序（ 2 分）；监视居住的适用条件（ 2 分） 附带民诉 1 附带民事诉讼的财产保全（ 1 分） 期间、送达 0 立案 0 侦查程序 10 侦查程序中的辩护权保障和情况告知（ 1 分）；补充侦查（ 1 分）；技 术侦查（ 2 分）；讯问犯罪嫌疑人的地点（ 2 分）；询问被害人的程序（ 2 分）；查封、扣押、冻结的程序（ 2 分） 审查起诉程序 0 审判概述 0 一审程序 6 中止审理的情形（ 1 分）；简易程序的适用范围（ 1 分）；法庭辩论（ 2 分）；对违反法庭秩序的处理方式（ 2 分） 二审程序 0 死刑复核程序 1 死刑复核程序（ 1 分） 审判监督程序 1 再审程序（ 1 分） 执行程序 1 暂予监外执行（ 1 分） 特别程序 13 附条件不起诉（ 1 分）；当事人和解的公诉案件诉讼程序（ 3 分）；犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违 法所得的没收程序（ 1 分）；未成年人案件的不公开审理（ 2 分）；犯罪记录封存（ 2 分）；依法不负刑事责任的精神病人的强制医疗程序（ 4 分） 涉外刑事诉讼程序 0 2 二、刑事诉讼流程图 （表 2） 第一章 刑事诉讼法概述 主要内容：刑事诉讼法与刑法的关系； 刑事诉讼法的 任务 ；刑事诉讼法与法治国家的关系；刑事诉讼的基本理念；刑事诉讼的基本范畴 核心考点：刑事诉讼法与刑法的关系；刑事诉讼法与宪法的关系；刑事诉讼的基本理念；刑事诉讼的基本范畴 一、刑事诉讼法与刑法的关系 （表 3） 工具价值 通过明确对刑事案件行使侦查权、起诉权、审判权的专门机关，为调查和明确案件事实、适用刑事实体法提供了 组织上的保障 。 刑事诉讼法通过明确行使侦查权、起诉权、审判权主体的权力与职责及诉讼参与人的权利与义务，为调查和明确案件事实及适用刑事实体法的活动提供了基本构架；同时，由于有明确的 活动 方式和程序 ，也为刑事实体法适用的有序性提供了 保障 。 规定了 收集证据的方法与运用证据的规则 ，既为获取证据、明确案件事实提供了手段，又为收集证涉嫌犯罪行为 自首、报案、举报、控告 不予立案 自诉 立案侦查 聘请诉讼代理人 聘请律师辩护 审查起诉 起诉 聘请辩护人辩护 驳回 和解 撤回自诉 提起公诉 不起诉 被害人起诉 被害人申诉 公安机关申请复议、复核 被不起诉人申诉 第一审 上诉 检察院抗诉 程序终结 第二审 依法改判 维持原判 发回重审 死刑复核程序 核准程序 程序终结 申诉 检察院抗诉 判决、裁定 法定刑以下核准的程序 核准程序 程序倒流 3 据、运用证据提供了 程序规范 。 关于程序系统的设计，可以在相当程度上 避免、减少案件实体上的误差 。 针对不同案件或不同情况设计不同的具有针对性的程序，使得案件处理简繁有别， 保证 处理案件的效率 。 独立价值 刑事诉讼法所规定的诉讼结构、原则、制度、程序，体现着程序本身的民主、法治、人权精神，也反映出一国 刑事司法制度的进步、文明程度 ，是衡量 社会公正 的一个极为重 要的指标。 刑事诉讼法具有 弥补刑事实体法不足 并 “创制”刑事实体法 的功能。 刑事诉讼法具有 阻却或影响刑事实体法实现 的功能。 二、 刑事诉讼法的任务 、刑事诉讼法与法治国家的关系 （表 4） 刑诉法与法治国家的关系 刑事诉讼法与法治国家 刑事诉讼法在实现法治国家方面的作用， 集中体现在与宪法的关系之中 。 刑事诉讼法 规范和限制国家权力 ，从而成为 保障公民基本人权和自由 的基石。而国家权力得以规范行使与公民基本人权和自由得以充分保障，正是法治国家的基本标志。 刑事诉讼法与宪法 的关系 一方面体 现为其在宪法中的的重要地位，以至于宪法关于程序性条款的规定成为法治国家的基本标志。 体现法治主义的有关刑事诉讼的程序性条款，构成了各国宪法或宪法性文件中关于人权保障条款的核心。以至于有这种说法：宪法是静态的刑事诉讼法，刑事诉讼法是动态的宪法。 一方面体现为其在维护宪法制度方面发挥的重要作用。具体而言：其一，要 通过刑事诉讼法保证刑法的实施来实现 ；其二，要 通过刑事诉讼法本身的实施来实现 。（注意： 尊重和保障人权 写入刑事诉讼法的任务中 刑事诉讼法第 2条） 三、刑事诉讼的基本理念 （表 5） 惩罚犯罪与 保障人权 惩罚犯罪 犯罪嫌疑人、被告人；保障人权 犯罪嫌疑人、被告人等诉讼参与人。 两者是是既对立又统一的矛盾。 发生冲突时，应当侧重保障人权 。 程序公正与 实体公正 程序公正是指 过程 的公正，具体内容包括：程序参与、程序遵守、程序救济、程序公开、程序中立、程序平等、程序安定、程序保障；实体公正是指 结果 的公正。 两者是是既对立又统一的矛盾。 发生冲突时，程序公正优先 。 诉讼效率 严格控制审前行为的期间，要求被告人不被拖延地带到审判官面前； 对羁押的期间进行严格限定； 庭审中奉行不中断审理（ 集中审理）原则； 广泛建立简易程序加速刑事案件的处理。 四、刑事诉讼的基本范畴 （一） 刑事诉讼职能（表 6） 审判 控诉 辩护 （二）刑事诉讼主体（表 7） 国家专门机关 （主要的诉讼主体） 诉讼参与人 刑事 诉讼主体 诉讼主体 当事人 （主要的诉讼主体）： 公诉案件：犯罪嫌疑人、被告人、被害人；自诉案件：自诉人、被告人；附带民诉：附带民事诉讼原告人、被告人 其他诉讼参与人 （一般诉讼主体）： 法定代理人、诉讼代理人、辩护人、证人、鉴定人、翻译人员 4 （三）刑事诉讼价值（表 8） 秩序 其一是通过惩治犯罪， 维护社会秩序 ，即恢复被犯罪破坏的社会秩序以及预防社会秩序被犯罪所破坏；其二是 追究犯罪的活动是有序的 。 公正 公正在刑事诉讼价值中居于核心的地位。刑事诉讼公正价值包括 实体公正和程序公正 两个方面。 效益 刑事诉讼的效益价值既包括效率，也包括在保证社会生产方面所产生的效益，即刑事诉讼对推动社 会经济 发展方面的效益。 （四）刑事诉讼阶段（表 9） 阶段 1公诉案件的诉讼阶段： 立案 侦查 起诉 审判 执行 2自诉案件的诉讼阶段： 受理 审判 执行 划分标准 各个阶段的直接任务、参加诉讼的机关和个人的构成、诉讼行为的方式、诉讼法律关系、诉讼的总结性文书 第二章 刑事诉讼的基本原则 主要内容：刑事诉讼的基本原则 核心考点： 严格遵守法律程序；人民法院、人民检察院依法独立行使职权；人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督；具有法定情形不予追 究刑事责任 一、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使 （刑诉法第 3、 4 条）（表 10） 权力类型 权力主体 职权内容 侦查权 公、检、国安、监狱、军队保卫部门、海关走私犯罪侦查部门 侦查、拘留、执行逮捕、预审 检察权 人民检察院 检察、批准逮捕、检察机关直接受理案件的侦查、提起公诉 审判权 人民法院 审判 特别注意： 除法律特别规定的以外，其他 任何 机关、团体和个人都无权行使这些权力。 世界上许多国家的诉讼活动实行“审判中心主义”，我国公检法三机关分工负责、相互配合、相互制约。 二、严 格遵守法律程序（程序法定原则） （刑诉法第 3 条第 2 款）（表 11） 程序法定原则的基本要求 立法 方面的要求，即刑事诉讼程序应当由法律事先明确规定； 司法 方面的要求，即刑事诉讼活动应当依据国家法律规定的刑事程序来进行。 （在英美法系国家，刑事程序法定原则具体表现为 “正当程序”原则 。） 严格遵守法律程序含义 违背法定程序，将导致程序无效。这里所说的“其他法律”，是指所有与刑 事诉讼程序有关的法律。 严格遵守法律程序的体现（程序违法的后果） 我国目前仅有的对程序违法后果的规定： 非法证据的排除规则（ 并非所有 ）（参见表 46）； （刑诉法第 54 条、高法解释第 70、71、 73、 75、 76、 77、 78、 81、 82、 85、 90、 94、 95 条） 二审对于程序违法的， 裁定撤销原判，发回重审 （刑诉法第 227条）； 死刑缓期执行案件复核后，高院认为原审违反法定诉讼程序，可能影响公正审判的， 应当裁定不予核准，并撤销原判，发回重新审判 。 （高法解释第 349条） 死刑立即执行案件复核后，最高法院 认为原审法院违反法定诉讼程序，可能影响公正审判的， 应当裁定不予核准，并撤销原判，发回重新审判 。（高法解释第 350条） 因符合法定回避理由而回避的检察人员，在回避决定作出以前所取得的证据和进行的诉讼行为是否有效， 由检察委员会或者检察长根据案件具体情况决定 （高检规则第 31条） 三、人民法院、人民检察院依法独立行使职权 （一）人民法院、人民检察院依法独立行使职权 （刑诉法第 5 条）（表 12） 谁独立？ 人民检察院 人民法院 独立于谁？ 不受 行政机关、社会团体和个人 的干涉。 独立的程度？ 上下级是“领导关系”，检察一体，集体独立。 上下级监督关系，不能“请示、汇报”，上级只能通过审级监督 （二）上下级法院审判业 务关系 关于规范上下级人民法院审判业务关系的若干意见第 6、 7 10 条 ）（表 13） 5 发回重审 第一审法院 已经查清事实 的案件，第二审法院原则上 不得 以事实不清、证据不足为由发回重审。 第二审法院作出发回重审裁定时，应当在裁定书中详细阐明发回重审的理由及法律依据。 第二审法院因原审判决 事实不清、证据不足 将案件发回重审的， 原则上只能发回重审 一次 。 最高法院的监督指导方式 审理案件、 制定司法解释或者规范性文件、发布 指导性 案例 、召开审判业务会议、组织法官培训等形式。 最高人民法院发现高级人民法院制定的审判 业务文件与现行法律、司法解释相抵触的， 应当责令其纠正 。 高级法院的监督指导方式 审理案件、 制定审判业务文件、发布 参考性 案例 、召开审判业务会议、组织法官培训等形式。 中级法院的监督指导方式 审理案件、 总结审判经验 、组织法官培训等形式 四、人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督 （刑诉法第 8 条）（表 14） 监督种类 监督方式 立案监督 要求公安机关说明不立案（或立案）的理由，理由不成立的，要求立案（或撤销案件）。 侦查、审查起诉监督 通过审查批捕和审查起诉监督侦查工作； 对侦查过程中的违法情况提 出纠正意见。 审判监督 对审判过程的监督： 庭后 以检察院 整体名义 提出 书面 纠正意见；（高法解释 258条） 对审判结果的监督：抗诉； 死刑复核监督：最高人民检察院可以向最高人民法院提出意见。（刑诉法第 240条） 执行监督 （ 1）对刑罚执行活动的监督； （ 2）对刑罚变更活动进行监督。 对减刑、假释裁定的监督 （刑诉法第 262 A、 对建议书的监督 ： 被判处管制、拘役、有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的时候，由 执行机关提出建议书 ，报请 法院审核裁定 ，并将 建议书副本抄送检察院 。 检察院可以向法院提出书面意见 。 B、 对裁定的监督 ： 检察院认为法院减刑、假释的裁定不当，应当在收到裁定书副本后 20日以内 ，向法院 提出书面纠正意见 。 C、 法院的处理 ： 法院应当在收到纠正意见后 1个月以内 重新组成 合议庭 进行审理，作出最终裁定。 对监外执行决定的监督 （刑诉法第 255 A、 对意见的监督 ： 监狱、看守所提出暂予监外执行的 书面意见 的，应当将书面意见的副本抄送检察院 。 检察院 可以向决定或者批准机关 提出书面意见 。 B、 对决定的监督 ： 决定或者批准暂予监外执行的机关应当将 暂予监 外执行决定 抄送检察院 。检察院认为暂予监外执行不当的，应当自接到通知之日起 一个月以内 将书面意见送交决定或者批准暂予监外执行的机关，决定或者批准暂予监外执行的机关接到检察院的书面意见后，应当立即对该决定进行重新核查。 特殊情况下的监督方式 检察院办理审查逮捕案件 ,发现应当逮捕而公安机关未提请批准逮捕的犯罪嫌疑人的 ,应当 建议 公安机关提请批准逮捕 。如果 公安机关仍不提请批准逮捕或者不提请批准逮捕的理由不能成立的 ,检察院也 可以直接作出逮捕决定 ,送达公安机关执行。 （高检规则第 321条） 检察院在办理公安机关移送 起诉的案件中 ,发现遗漏罪行或者依法应当移送审查起诉同案犯罪嫌疑人的 ,应当 要求 公安机关补充移送审查起诉 ;对于 犯罪事实清楚 ,证据确实、充分的 ,检察院也 可以直接提起公诉 。 （高检规则第 391条） 五、未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪 （刑诉法第 12 条）（表 15） 含义 确定被告人有罪的权力由人民法院统一行使，其他 任何 机关、团体和个人都无权行使 。 人民法院的判决必须 依法 作出。 体现 区分犯罪嫌疑人和被告人（以 提起公诉 为界限）； 明确由控诉方负被告人有罪的举证责任，被告人不负证明自己无罪的 义务； 疑案作无罪处理：证据不足 不起诉（审查起诉阶段）或者无罪判决（第一审阶段）。 六、具有法定情形不予追究刑事责任 （刑诉法第 15 条） （一）一般情形及其处理 （表 16） 6 （二） 程序倒流和不起诉 （高检规则第 401、 402 条） （表 17） 案件类型 法定情形 检察院对于公安机关移送审查起诉的案件 检察院 公诉部门对于本院侦查部门移送审查起诉的案件 发现犯罪嫌疑人没有犯罪事实 应当作出不起诉决定。 应当退回本院侦查部门 ,建议作出撤销案件的处理 。 发现 犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为 需要重新侦查的 ,应 当在 作出不起诉决定后 书面说明理由 ,将案卷材料退回公安机关并建议公安机关重新侦查 。 第三章 刑事诉讼中的专门机关和诉讼参与人 主要内容： 专门机关；诉讼参与人；当事人；其他诉讼参与人 核心考点： 当事人；其他诉讼参与人 一、专门机关 （表 18） 机关 性质 组织体系 职权 人民法院 审判 机关 最高人民法院、地方人民法院（高级人民法院、中级人民法院、基层人民法院）、专门法院 上下级是 监督 关系 对实体问题的裁决和对与审判有关的程序问题的处理 人民检察院 法律监督机关 最高人民检察院、地方人民检察 院（按照行政区划称呼）、专门检察院 上下级是 领导 关系 参见“人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督”原则 公安机关 侦查 机关 按照行政区划设立公安部、厅、处、局 上下级是 领导 关系。 立案、侦查、移送审查起诉等 二、诉讼参与人（ 专门机关以外 的人） （表 19）（刑诉法第 106 条） 三、当事人 （表 20） 诉讼参与人共有的诉讼权利 提出控告；（刑诉法第 14 条） 有权使用本民族语言、文字。（刑诉法第 9 条） 阶段 情形 立案 侦查 审查起诉 审判 情节 显著轻微 ，危害不大，不认为是犯罪 不立案 /不受理 撤销案件 不起诉 宣告无罪 犯罪已过 追诉时效 期限的 不立案 /不受理 撤销案件 不起诉 终止审理 经 特赦 令赦免的 不立案 /不受理 撤销案件 不起诉 终止审理 告诉才处理的， 没有告诉或者撤回告诉 退回人民检 察院 /不受理 终止审理 犯罪嫌疑人、被告人 死亡 的 不立案 /不受理 撤销案件 不起诉 终止审理或者宣 告无罪 其他免予刑事责任的 不立案 /不受理 撤销案件 不起诉 终止审理 公诉案件：犯罪嫌疑人、被告人、被害人 自诉案件：自诉人、 被告人 附带民诉：附带民事诉讼原告人、被告人 当事人 其他诉讼参与人 诉讼参与人 法定代理人、诉讼代理人 辩护人 证人、鉴定人 翻译人员 7 当事人共有的 诉讼权利 提出控告；（刑诉法第 14条） 有权使用本民族语言、文字；（刑诉法第 9条） 申请回避； （刑诉法第 28条） 委托诉讼代理人或者辩护人； 申请法院排除非法证据；（刑诉法第 56条） 针对非法侦查行为提出申诉或控告；（刑诉法第 115条） 参加法庭调查、辩论，提供证据； 提 出量刑意见； 和解的权利；（刑诉法第 277条） 上诉（公诉 案件被害人除外）、申诉。 每种当事人享有的特殊权利 被害人 无刑事上诉权，有权请求检察机关对 判决 提起抗诉 自诉人 有刑事上诉权；同被告人自行和解或撤回自诉。 接受调解（公转自除外） 。 犯罪嫌疑人 侦查阶段聘请 律师担任辩护人 ； 对于侦查人员提出的与案件 无关 的问题，有权拒绝回答。 被告人 最后陈述权。 自诉案件中的被告人有权提出 反诉 （公转自除外） 。 附带民事诉讼当事人 附带民事诉讼原告人的特殊诉讼权利：有权提起附带民事诉讼；有权申请诉讼保全和先予执行。 附带民事诉讼被告人的特殊诉讼权利：有 权就附带民事诉讼进行答辩；进行反诉。 附带民事诉讼原告人和被告人共有的诉讼权利：有权委托诉讼代理人；有权参加 附带民事诉讼部分 的调查和辩论；进行和解或请求法院进行调解。 四、其他诉讼参与人 （表 21） 其他诉讼参 与人的类型 产生 被代理人或者委托人 代理人 诉讼权利 法定代理人 法律规定 限制行为能力人和无行为能力人 被代理人的父母、养父母、监护人和负有保护责任的机关、团体的代表 权利基本同于被代理人（尤其注意 申请回避权、独立的上诉权 ），但 人身性质的权利不能代理 诉讼代理人 委托 公诉案件 的被害人及其法定代理人或者 近亲属 ； 自诉案件的自诉人及其法定代理人； 附带民事诉讼的当事人及其法定代理人；（刑诉法第 44条） 违法所得没收案件的犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人 ； 强制医疗案件的被申请人或被告人 。 律师；人民团体或者被代理人所在单位推荐的人；被代理人的监护人、亲友。 委托人授权范围内 辩护人 注意与诉讼代理人的区别，参见“辩护与代理”一章 其他诉讼参 与人的类型 主体 对象 是否 回避 特点 权利 证人 （刑诉法第 60条） 凡是知道案件情况的人（注：自然人 ） ，都有作证的义务。 生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不能正确表达的人（注意： 见证人不是证人 。） 一般性 事实问题（ 诉讼外 了解案件事实） 否 人身不可替代性；优先性。 查阅证言笔录；控告权；经济补偿；要求公安司法机关保证其本人及其 近亲属 的安全。 鉴定人 具有专门知识的人 （注： 自然人 ） ，经过聘请或指派 专门性 事实问题（ 诉讼内 了解案件事实） 是 翻译人员 公、检、法机关指派或聘请，为参与诉讼的 外国人或者无国籍人、少数民族人员、盲人、聋人、哑人 等进行语言、文字或手势翻译的人 员。 翻译人员应当是与本案没有利害关系的人，否则，当事人有权申请其 回避 。 8 第四章 管 辖 主要内容： 立案管辖；级别管辖；地域管辖 核心考点： 检察院、法院直接受理的刑事案件范围；交叉管辖；并案管辖；中级法院管辖的案件范围；一般地域管辖；特殊地域管辖 一、刑事诉讼管辖示意图 （表 22） 二、立案管辖 （一）人民检察院直接受理的刑事案件 （表 23）高检规则第 8 条） 种类（四种） 具体罪名和特征 贪污贿赂罪 行贿罪和介绍贿赂罪的主体为一般主体，其他罪均为特殊 主体。 渎职罪 渎职罪的主体为 国家机关工作人员 国家机关工作人员利用职权实施的危害 人身权利 和 民主权利 的犯罪（ 7 种） 非法拘禁案；非法搜查案； 刑讯逼供案；暴力取证案；虐待被监管人案；报复陷害案 ；破坏选举案。 国家机关工作人员利用职权实施的其他重大犯罪 ， 经省级以上人民检察院决定 。 主体：国家机关工作人员 行为特征：利用职权 程序：省级以上人民检察院决定 （二）人民法院直接受理的刑事案件 （表 24）（高法解释第 1 条） 种类（三种） 具体罪名和特征 纯自诉：告诉才处理的（四类五罪） 侮辱、诽谤案（危害社会秩序和国家利益的除外）； 暴力干涉婚姻自由案（致人死亡的除外）； 虐待案（致人重伤或死亡的除外）； 侵占案 。 自诉与公诉交叉：被害人有证据证明的轻微刑事案件（ 8 种，高法解释第 1条 2 款） 故意伤害案 （轻伤害） （刑法第 234 条第 1 款规定）； 非法侵入住宅案（刑法第 245 条规定）； 侵犯通信自由案（刑法第 252 条规定）； 重婚案 （刑法第 258 条规定）； 遗弃案 （刑法第 261 条规定）； 生产、销售伪劣商品案（刑法分则第 3 章第 1节规定的，但是严重危害 社会秩序和国家利益的除外）； 侵犯知识产权案（刑法分则第 3 章第 7 节规定的，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外）； 属于刑法分则第四章、第五章规定的，对被告人可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件。 对上列八项案件， 既可公诉又可自诉 ： 被害人直接向人民法院起诉的，人民法院应当依法受理。对其中证据不足、可以由公安机关受理的，或者认为对被告人可能判处三年有期徒刑以上刑罚的， 应当告知被害人向公安机关报案，或者移送公安机关立案侦查 。 公诉转自诉 被害人有证据证明； 侵犯 人身权利、财产权利 ； 被害人有证据证 明曾经提出控告 ； 公检作出不予追究的 书面决定 。 （三）公安机关直接受理的刑事案件 （表 25） 分工 与国家安全机关、军队保卫部门、监狱、海关走私侦查部门的分工 特殊案件的受理 破坏社会主义市场经济秩序案（如 非国家工作人员受贿 案、 对非国家工作人员行贿 案）；涉税案件（并非全部）；伪证案；拒不执行判决裁定案由公安机关管辖。 （四）交叉管辖 （表 26） 立案管辖 级别管辖 地域管辖 特殊地域管辖 一般地域管辖 审判管辖 管辖 9 公安机关与检察院之间交叉案件的管辖 分别管辖： 公安机关侦查刑事案件涉及检察院管辖的贪污贿赂案件时，应当将贪污贿赂案件移送检察院；检察院侦查贪污贿赂案 件涉及公安机关管辖的刑事案件，应当将属于公安机关管辖的刑事案件移送公安机关。 主罪原则： 在上述情况中 ，如果涉嫌主罪属于公安机关管辖，由公安机关为主侦查，检察院予以配合；如果涉嫌主罪属于检察院管辖，由检察院为主侦查，公安机关予以配合。 （ 六机关规定第 1条） 公安机关、检察院侦查中发现属于法院直接受理的刑事案件（自诉案） 对于属于 告诉才处理的案件 ， 可以告知被害人向人民法院直接提起诉讼 ； 对于属于人民法院可以受理的 其他类型自诉案件 的，可以立案进行侦查，然后 在人民检察院提起公诉时，随同公诉案件移送人民法 院，由人民法院合并审理 。 法院审理 自诉 案件中发现检察院未起诉的刑事案件（公诉案） 法院 应将新发现的罪行另案移送有管辖权的公安机关或者检察院处理 。 法院审理 公诉 案件中发现检察院未起诉的刑事案件（公诉案） 审判期间，法院发现新的事实，可能影响定罪的， 可以 建议检察院补充或者变更起诉 （高法解释第 243条）。 （五）并案管辖 （表 27）（ 六机关规定第 3 条、高检规则第 12 条第 2 款） 并案 管辖 具有下列情形之一的，法院、检察院、公安机关可以在其职责范围内并案处理： 一人犯数罪的； 共同犯罪的 ； 共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人还实施其他犯罪的； 多个犯罪嫌疑人、被告人实施的犯罪存在关联，并案处理有利于查明案件事实的 。 三、级别管辖 （一）各级法院管辖的案件范围 （表 28）（刑诉法第 19 22 条） 法 院 管辖的范围 最高人民法院 全国性的重大刑事案件 高级人民法院 全省（自治区、直辖市）性的重大刑事案件 中级人民法院 危害国家安全、 恐怖活动 案件 ；可能判处死刑、无期徒刑的； （ 删除了外国人犯罪的案件 ）（刑诉法第 20条）违法所得的没收案件（刑诉法第 281条） 基层人民法院 除 上级人民法院管辖的以外 （二）上下级法院之间管辖的流转 （表 29） 上可审下 上级法院在必要的时候，可以审判下级法院管辖的第一审刑事案件；下级法院认为案情重大、复杂需要由上级法院审判的第一审刑事案件，可以请求移送上一级法院审判。（刑诉法第 23 条） 检察院认为可能判处无期徒刑、死刑，向中级法院提起公诉的案件，中级法院受理后，认为不需要判处无期徒刑、死刑的， 应当 依法审判，不再交基层法院审判。 （高法解释第 12条） 移送管辖 应当 移送的情形（下不可审上） 基层法院对可能判处无期徒刑、死刑的第 一审刑事案件， 应当 移送中级法院审判。（高法解释第 15 条第 1 款） 可以请求移送的情形 （高法解释第 15 条第 2款） 基层法院对下列第一审刑事案件， 可以 请求移送中级法院审判： 重大、复杂案件； 新类型的疑难案件； 在法律适用上具有普遍指导意义的案件 。 第二审法院发回重新审判的案件，检察院撤回起诉后，又向 原第一审法院的下级法院 重新提起公诉的，下级法院 应当将有关情况层报原第二审法院 。原第二审法院根据具体情况，可以决定将案件移送原第一审法院或者其他法院审判 。（高法解释第 21 条） 就高不就低 一 人犯数罪、共同犯罪和其他需要并案审理的案件，其中一人或者一罪属于上级人民法院管辖的， 全案 由上级人民法院管辖。 （高法解释第 13条） 四、地域管辖 10 （一）一般地域管辖 （表 30）（刑诉法第 24 25 条） 原 则 注意事项 以 犯罪地 法院管辖为主， 被告人居住 地法院管辖为辅。 犯罪地 犯罪地包括 犯罪行为发生地 和 犯罪结果发生地 。（六机关规定第 2条） 针对或者利用计算机网络实施的犯罪 ，犯罪地包括 犯罪行为发生地的网站服务器所在地，网络接入地，网站建立者、管理者所在地，被侵害的计算机信息系统及其管理者所 在地，被告人、被害人使用的计算机信息系统所在地，以及被害人财产遭受损失地 。（高法解释第 2条） 被告人居住地 被告人的户籍地为其居住地。经常居住地与户籍地不一致的， 经常居住地为其居住地。经常居住地为 被告人被追诉前已连续居住一年以上的地方 ，但住院就医的除外 。 被告单位 登记的住所地 为其居住地。主要营业地或者主要办事机构所在地与登记的住所地不一致的， 主要营业地或者主要办事机构所在地 为其居住地。（高法解释第 3条） 以 最初受理 的法院审判为主， 主要犯罪地 法院审判为辅。 民事诉讼（最先立案） 行政诉讼 （最先收到起诉状） （二）指定管辖 （表 31）（高法解释第 16 20 条） 情 形 管辖不明、有管辖权但客观上不能行使管辖权（如涉及本院院长需要回避等原因） 程 序 管辖不明 ：协商 层报 共同的上级法院指定 管辖 有管辖权但客观上不能行使管辖权 ：可以请求移送上一级法院管辖。上一级法院可以管辖，也可以指定 指定后的案卷的移送 公诉案件（ 书面通知同级检察院，并 将案卷材料退回 ，同时书面通知当事人 ）； 自诉案件（ 直接移送有管辖权的法院 ， 并书面通知当事人 ）。 （三）特殊地域管辖 （表 32） （高法解释第 4 11 条） 情 形 管辖的法院 国际公约规定的罪行 被告人被 抓获地 的法院 外国人在中国领域外针对中国、中国人犯罪 该 外国人入境地 、 入境后居住地 或者 被害中国公民离境前居住地 的法院 领域外的中国船舶内的犯罪 该船舶 最初停泊 的中国口岸所在地的法院 领域外的中国航空器内的犯罪 该航空器在中国 最初降落地 的法院 国际列车上的犯罪 按协议 最初停靠 的中国车站所在地或者 目的地的铁路运输法院 中国公民在中国驻外使、领馆内 的犯罪 其 主管单位所在地 或者 原户籍地 的法院 中国公民在中 华人民共和国领域外的犯罪 其 入境地 或者 离境前居住地 的法院管辖；被害人是中国公民的，也可由 被害人离境前居住地 的法院管辖 漏罪 ：原则上为 原审地法院 ；如果 罪犯服刑地 或者 犯罪地 管辖更为适宜的，由该地法院管辖； 新罪 ：服刑期间又犯罪的，由 服刑地 的法院管辖。 罪犯 在脱逃期间犯罪 的，由 服刑地 的法院管辖。但是， 在犯罪地抓获罪犯并发现其在脱逃期间的犯罪 的，由 犯罪地 的法院管辖 。 第五章 回 避 主要内容： 回避的适用对象和理由；回避的种类与程序 核心考点：回避的程序 一、回避的适用对象和理由 （表 33） （刑诉法第 28、 29、 31条、高法解释第 23最高人民法院关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度若干问题的规定第 1、 3条） 回避对象 审判人员、检察人员、侦查人员、书记员、鉴定人和翻译人员； 证人、律师不适用回避。 回避理由 是本案的当事人或者是当事人的近亲属的； 本人或者其近亲属与本案有利害关系的； 担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人、 翻译人员 的； 与本案的辩护人、诉讼代理人有近亲属关系的 ； 与本案当事人有其他关系， 可能影响公正处理案件的 ； 接受当事人及其委托的人的请客送礼， 违反规定会见当事人及其委托的人的；（应提供有关证明材料）（高法解释第 24条） 凡在本诉讼阶段以前参与办理本案的人员不得再参与该案的办理。 但是， 发回重新审判的案件，在第一审法院作出裁判后又进入第二审程序或者死刑复核程序的，原第二审程序或者死刑复核程序中的合议庭组成人员不受前述规定的限制 。（高法解释第 25条第 2款） 二、回避的种类与程序 （表 34） （刑诉法第 28、 30、 31条；高法解释第 26 11 种 类 自行回避、申请回避、指令回避 申请主体 当事人及其法定代理人、 辩护人、诉讼 代理人 申请期间 诉讼的任何阶段 申请方式 书面或者口头（不论是检察人员、审判人员自行申请回避，还是当事人等申请办案人员回避） 告知程序 法院应当依法告知当事人及其法定代理人有权申请回避， 并告知其合议庭组成人员、独任审判员、书记员等人员的名单 。（高法解释第 26条，类似规定，参见高检规则第 22条） 决定主体 院长：审判人员、法院书记员、翻译人员、鉴定人； 检察长：检察人员、检察院书记员、以及检察院聘请或指派的鉴定人、翻译人员； 侦查机关负责人：侦查人员以及由其指派或聘请的翻译人员、鉴定人 ； 机关决定：审委会决定院长、检委会决定检察长和侦查机关负责人。 申请的 效果 非法定情况的，法庭当庭驳回，并不得复议。（高法解释第 30条） 提出回避申请 （审查期间） 作出回避与否的决定，申请复议一次 （复议期间） 复议决定。 申请复议一次的主体：被驳回回避申请的当事人及其法定代理人、 辩护人、诉讼代理人 （ 接到决定时 ）； （高法解释第 30条） 审查期间原则上程序停止；但侦查程序例外； 复议期间，诉讼活动不停止。 因符合法定情形而 回避的检察人员，在回避决定作出以前所取得的证据和进 行的诉讼行为是否有效，由 检察委员会 或者 检察长 根据案件具体情况决定。 （高检规则第 31条） 第六章 辩护与代理 主要内容： 辩护人的诉讼地位；辩护人的范围和人数；辩护人的诉讼权利和诉讼义务；辩护的种类；拒绝辩护；刑事诉讼代理 核心考点：辩护人的诉讼地位； 辩护人的范围；辩护人的诉讼权利和诉讼义务；法律援助辩护；拒绝辩护 一、辩护人的诉讼地位 （表 35） （刑诉法第 35 条） 诉讼地位 独立 的诉讼参与人 依 事实和法律 进行辩护。 独立于 犯罪嫌疑人、被告人、公、检、法 。 所维护的是犯罪嫌疑人、被告人的 的诉讼权利和其他 合法权益 ，而不是非法权益。 是 犯罪嫌疑人、被告人合法权益的 专门维护者 。 注意： 辩护权是犯罪嫌疑人、被告人 最基本 的诉讼权利；在任何情况下，对任何犯罪嫌疑人、被告人都不得以任何理由限制或剥夺其辩护权。 辩护 应当是实质意义上的，而不应当仅是形式上的 ，这是 有效辩护原则 的要求。 二、辩护人的范围和人数 （表 36） （刑诉法第 32 条、高法解释第 35、 36、 38 条、高检规则第 38） 正面范围 律师；人民团体或者犯罪嫌疑人、被告人所在单位推荐的人； 监护人、亲友 。 禁止范围 绝对 禁止 正在被执行刑罚 或者处于缓刑、 假释 考验期间的人 ； 依法被 剥夺、限制人身自由 的人； 无行为能力或者限制行为能力的人； 相对 禁止 法院、检察院、公安机关、国家安全机关、监狱的 现职 人员； 人民陪审员 ； 与本案审理结果有利害关系的人； 外国人或者无国籍人。 第项规定的人员，如果是 被告人的监护人、近亲属 ，由被告人委托担任辩护人的，可以准许。 此处近亲属的范围（刑诉法第 106条 6项） 审判人员和法院其他工作人员从法院离任后 二年内 ，检察人员从检察院离任后二年以内 ,不得以 律师身份 担任辩护人。 审判人员和法院其他工作人员从法院离任后，或者检察人员从检察院离任后，不得担任 原任职 法院或检察院所办理案件的辩护人。 但作为犯罪嫌疑人、被告人的监护人、近亲属进行辩护的除外 。 审判人员和法院其他工作人员的 配偶、子女或者父母 ，检察人员的 配偶、子女 ，不得担任其 任职 法院或检察院所办理案件的辩护人。 但作为犯罪嫌疑人、被告人的监护人、近亲属进行辩护的除外 。 人数 一名犯罪嫌疑人、被告人可以委托一至二人作为辩护人。 一名辩护人不得为两名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人， 或者未同案处理但犯罪事实存 在关联的犯罪嫌疑人、被告人辩护。 （六机关规定第 4条、高法解释第 38条第 2款、高检规则第 38条） 12 三、辩护人的诉讼权利和义务 （一）辩护律师与非律师辩护人诉讼权利之比较 （表 37） 辩护人的诉讼权利 辩护律师 非律师辩护人 独立辩护权 依据事实和法律，不受公、法、检，其他团体和个人的干涉。 阅卷权 （刑诉法第 38条） 阅卷的范围 ： 自检察院 对案件审查起诉之日起 ，可以查阅、摘抄、复制 本案的案卷材料。 案卷材料包括案件的 诉讼文书和证据材料 。 （高检规则第 47条） 合议庭、审判委员会的 讨论记录 以及其他 依法不公开 的材料不得查阅、摘抄、复制。（高法解释第 47条第 1款） 阅卷的方式 ： 复制案卷材料可以采用复印、拍照、扫描等 方式。（高法解释第 47条第 2、 3款） 无需检察院、法院许可 须经 检察院、法院许可 会见、通信权 （刑诉法第 37条） 无需检察院、法院许可（与 在押或被监视居住 的嫌疑人、被告人会见通信） 须经 检察院、法院许可 辩护律师持 “三证”（律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函 ）， 即可行使会见权。 （刑诉法第 37条） 辩护律师要求会见在押 的犯罪嫌疑人、被告人的，看守所 应当及时 安排会见，至迟不得超过 48小时 。 （刑诉法第 37条） 辩护律师要求会见在押的犯罪嫌疑人、被告人的，看守所应当及时安排会见，保证辩护律师 在 48小时以内 见到 在押的犯罪嫌疑人、被告人。（六机关规定第 7条） 危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、特别重大贿赂犯罪案件 ，在侦查期间，辩护律师会见在押（或 被监视居住 ）的犯罪嫌疑人， 应当经侦查机关许可 。上述案件， 侦查机关应当事先通知看守所 。 （刑诉法第 37条） 有下列情形之一的 ,属于特别重大贿赂犯罪 : A、涉嫌贿赂犯罪数额在五十万元以上 ,犯罪情节恶劣的 ; B、有重大社会影响的 ; C、涉及国家重大利益的。 （高检规则第 45 条） 对于特别重大贿赂犯罪案件 ,辩护律师在侦查期间提出会见在押或者被监视居住的犯罪嫌疑人的 ,检察院侦查部门应当提出是否许可的意见 ,在 3 日以内报检察长决定并答复辩护律师 。 检察院办理特别重大贿赂犯罪案件 ,在有碍侦查的情形消失后 ,应当通知看守所或者执行监视居住的公安机关和辩护律师 ,辩护律师 可以不经许可 会见犯罪嫌疑人 。 对于特别重大贿赂犯罪案件 ,检察院在侦查终结前应当许可辩护律师会见犯罪嫌疑人。 （高检规则第 46条） 辩护律师会见在押（或 被监视居住 ）的犯罪嫌疑人、被告人，可以 了解案件有关情况，提供法律咨询等 ；自案件 移送审查起诉之日 起，可以 向犯罪嫌疑人、被告人核实有关证据 。 （刑诉法第 37条） 辩护律师会见在押（或 被监视居住 ）的犯罪嫌疑人、被告人时 不被监听 。 （刑诉法第 37条） 调查取证权 （刑诉法第 39、 41条） 亲自取证的主体： 辩护律师 。 调取的方式：亲自收集；或者申请检察院、法院收集。 亲自取证： A、向控方证人（ 被害人 及其 近亲属 以及 被害人提供的证人 ）取证，需过两关； B、向辩方证人取证，需过一关 。（刑诉法第 41条） 申请调取无罪、罪轻证据 ： 辩护人 认为在 侦查、审查起诉期间 公安机关、检察院收集的证明犯罪嫌疑人、被告人 无罪或者罪轻 的证据材料未提交的， 有权申请检察院、法院调取 。（刑诉法第 39条） 公安机关、检察院 应当自收到要求检察院、法院调取证据材料决定书后 3日内移交 。（六机关规定第 27条） 提出意见权 在案件 侦查终结 前， 辩护律师提出要求的，侦查机关应当听取辩护律师的意见 ，并记录在案。（刑诉法第 159条） 检察院 审查批准逮捕 ，可以听取辩护律师的意见； 辩护律师提出要求的，应当听取辩护律师 的意见 。（刑诉法第 86条） 审查起诉 阶段，检察院 应当听取辩护人的意见 （刑诉法第 170条） 最高人民法院 复核死刑案件 ， 辩护律师提出要求的，应当听取辩护律师的意见 。（刑诉法第 240条） 获得通知权 开庭 3日之前 （刑诉法第 182条） 参加法庭调查、辩论权 辩护人有权参加法庭审理，并享有发问、辩论、发表意见以及申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或勘验的权利。 经授权的上诉权 近亲属也需获得同意，被告人及其法定代理人有独立上诉权。 （刑诉法第 216条） 申请变更、解除强制措施的权利 犯罪嫌 疑人、被告人及其法定代理人、近亲属或者辩护人 均享有申请变更、解除强制措施的权利。（刑诉法第 95 、 97条） 申诉、控告权 辩护人、诉讼代理人 认为公安机关、检察院、法院及其工作人员阻碍其依法行使诉讼权利的， 有权向同级或者上一级检察院申诉或者控告 。检察院对申诉或者控告 应当及时进行审查 ，情况属实的，通知有关机关予以纠正。 （刑诉法第 47 条） 检察院受理辩护人、诉讼代理人的申诉或者控告后，应当在 10 日以内 将处理情况书面答复提出申诉或者控告的辩护人、诉讼代理人。（六机关规定第 10条） 拒绝辩护权 条件 ：委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人故意隐瞒 与案件有关的重要事实 的。（律师法第 32条） 13 注意： 辩护律师与非律师辩护人 诉讼权利的区别： （ 1）会见权 （ 2）阅卷权 （ 3）无调查取证权 （二）辩护人的诉讼义务 （表 38） 特定证据开示义务 辩护人收集的有关 犯罪嫌疑人不在犯罪现场、未达到刑事责任年龄、属于依法不负刑事责任的