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中国 成都 汽车生产企业准入管理规则介绍 中机车辆技术服务中心 2013年7月30日 2 一、行业管理情况介绍 3 企业类别 产品类别/品种 整车类改装类 轿车37号公告/ 其他乘用车 其中：1.运动型乘用车； 2.多功能乘用车（含短头乘用车）； 37号公告37号公告 载货汽车 其中：1.中重型载货汽车； 2.轻型载货汽车； 132号公告45号公告 客车 其中：1.大中型客车； 2.轻型客车； 132号公告 25号公告 132号公告 25号公告 专用汽车及挂车/45号公告 4 说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质 5 项目核准/备案 根据产业政策、发改委和工信部文件 核准项目： 新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业 汽车企业异地建设新的独立法人生产企业 汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品 备案项目： 现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种，异地新建同类产 品的非独立法人生产单位 投资生产摩托车及其发动机 投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件 6 专用车企业 汽车企业 新建、跨类-核准 国家主管部门 中介机构-评估 地方-核准 备案 专用车企业 汽车企业 建成-准入 工信部产业司 中机中心-审查 地方工信部-审查 公告发布 准入 文件 项目 投资 规定 建设 7 企业自身变化 新建企业：无车辆生产资质，拟获得公告资质； 跨大类的企业也作为新企业； 建子公司/分公司； 企业基本信息变化：股权、名称、法定代表人 企业生产条件变化：新增能力条件、生产线、生产地、生产工艺、 产能 增加/扩展：增加品种、类别跨类；升级（整车资质、低速货车 汽车升级专用汽车企业） 新能源汽车 企业之间 整合、兼并重组、子/分公司变为独立企业 8 企 业 省 级 主 管 部 门 申请自评 初审 集 团 公 司政 府 主 管 地方意见/申请资料、报告 转发 中 介 机 构 资料审查、现场审查(省级参加) 审查结果 现场审查 商定审查时间 结果公示 公告发布 获得企业资格 省级-组织进行定期/不定期监督检查 批复结果 9 二、准入规则基本结构 10 规定“企业生产准入 条件中应包括产品设 计开发能力、产品生 产设施能力、产品生 产一致性和质量控制 能力、产品销售和售 后服务能力等要求。 ” 汽车产业发展政策 第五章第22条 1.国家相关法律、法规、 规章和政策的符合性 2.产品的生产能力和条件 3.产品的设计开发能力 4.产品符合性 5.产品的生产一致性保 证能力 6.产品的营销和售后服 务能力 11 三、准入管理规则介绍 12 新能源汽车生产企业及产品准入管理规则 工业和信息化部 工产业200944号 发布日期：2009年6月17日 实施日期：2009年7月1日 所有车型（含商用车资质自用新能源底盘） 17个条款（含4个否决项） 无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。 整改期：2个月。 准入管理一般流程 中机中心审查 、确认试验方 案 检测机构向 中介机构提 交报告 中机中心进 行产品综合 审查，符合 的上报工信 部 工信部审核并公 告 首次申报产品时或产品类 别变化时，应向工信部提 交企业准入申请文件 中机中心进行文审、与 企业召开技术说明会、 现场考核，并上报工信 部 工信部对上报的材料进行审批，通 过后允许企业申报产品 企业向中机中心网上提交产品技术文件（包括 技术参数、主要配置、试验方案、企标及检验 规范等，申报起步期和发展产品的，还需增加 售后服务承诺、拟销售区域说明等） 企业委托 检测机构 检测 企业和政府主管部门共同对产品进行运行 安全等方面的监控 企业准入阶段提交文件要求 一、纸质材料，向工信部提交： 新能源汽车生产企业准入申请书 新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件 供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。 企业按照准入条件要求进行自我评估的报告。 新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能 源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项 目核准或备案手续。 二、电子版资料，网上向中机中心提交： 申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。 指导思想-鼓励和支持 坚决鼓励和支持，具体体现： 降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备 允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘 在标准不完备的条件下允许发布产品公告 针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源 汽车整车、系统及关键总成技术成熟程度、国家和行业标 准完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发 展期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过 渡期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段， 分别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技 术阶段的划分。 指导思想-风险控制 风险控制、保护用户和第三方利益，从而保 护新能源汽车事业健康发展，体现在： 起步期和发展期产品的生产批量 示范运行或销售区域 售后服务承诺（电池回收等） 建立档案、实时监控、产品质量/安全跟踪 起步期产品需提交年度示范运行报告等 核心技术掌握要求 准入规则附件2：新能源汽车生产企业准入条件及审 查要求中第5条（否决项）： 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统 三者之一的核心技术。 应理解、享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能 和性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安 全风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措 施等。 此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统 等各系统的边界划分与接口定义等。 对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括 设计更改权和使用权）。 掌握核心技术的基本要求 （1）理解整车、关键系统或总成的技术原理、控制方法、 通讯、结构、功能、主要技术特性、失效模式和测试评价 方法； （2）理解各系统的边界划分与接口定义，包括各系统之间 接口定义、逻辑关系图、技术特征参数等； （3）理解产品的生产加工过程及主要环节的加工参数；（ 仅对掌握的核心技术） （4）理解产品的安全性及潜在风险； （5）理解主要故障模式、诊断方法和解决方案。 另外，在上述基本要求的基础上，对车载能源系统 、驱动系统、控制系统三种核心技术的掌握程度，应按不 同的要求处理。 19 专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则 工业和信息化部 工产业200945号 发布日期：2009年6月18日 实施日期：2009年7月1日 专用客厢车、专用货车、专用作业车等8个品种 22个条款（含8个否决项） 无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。 整改期：2个月。 20 品种名称细分品种编号申请企业的资质 1专用客厢车 改装类客车1A 改装类客车企业，专用车企业不 允许 客车整车改装1B专用车企业 2专用货车罐式2A与非罐式不兼容 非罐式2B同上。应分别审查 3专用作业车 4通用货车挂车罐式3A与非罐式不兼容 非罐式3B同上。应分别审查 5其它挂车 6 特种作业车(挂车 、超限车） 限于6类及超限车 7罐式结构消防车企业能否获得消防车资质需要单 独请示处里（与公安消防局协调 ） 举高结构消防车 特种结构消防车 8特种作业车底盘 沙漠车按照16 吨 具有第6品种和第7品种资质企业 。其他不允许 主要特点： 对专用车生产企业的设备投资和研发投入提出门 槛条件； 工产业2012344号公告将全挂车纳入到公告 管理； 放开对消防车资质的申请（限制类品种除外）； 要求专用车企业在产品开发和质量控制方面增强 能力； 22 商用车生产企业及产品准入管理规则 工业和信息化部 工产业2010132号 发布日期： 2010年12月15日 实施日期： 2011年1月1日 中重型货车、轻型货车、大中型客车、轻型客车 28个条款（含13个否决项） 无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。 整改期：3个月。 23 产品 类别 品种说 明 货 车 轻型货车 主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引 挂车的车辆，车辆的最大设计总质量不大于7500kg。 中重型货 车 主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引 挂车的车辆，车辆的最大设计总质量大于7500kg。其中重 型货车的最大设计总质量大于14000kg。 客 车 轻型客车 指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，包括驾驶员座 位在内座位数超过9座，且车长不大于6米；车身结构为覆 盖件与加强梁共同承载的各类客车。 大中型客 车 指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于6米， 车身结构为具有车身骨架、包覆车身蒙皮的各类客车。 u 品种划分 主要特点： 对轻型货车和轻型客车生产企业的研发和验证及 试制能力提出更高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源 ； 对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力； 25 乘用车生产企业及产品准入管理规则 工业和信息化部 工产业201137号 发布日期： 2011年11月4日 实施日期： 2012年1月1日 轿车、运动型乘用车、多功能乘用车（含短头乘用车） 36个条款（含15个否决项） 无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。 整改期：3个月。 26 产品 类别 品种说明 轿车轿车 汽车行业标准QC/T 775-2007乘用车类别及代码中第4.1款 所定义的车辆。 其他 乘用 车 运动型 乘用车 汽车行业标准QC/T 775-2007乘用车类别及代码中第4.2款 所定义的车辆。 多功能 乘用车 汽车行业标准QC/T 775-2007乘用车类别及代码中第4.3款 所定义的车辆。其中，短头乘用车是指国家标准GB/T 3730.1- 2001汽车和挂车类型的术语和定义中第2.1.1.9款所定义 的车辆。 u 类别/品种划分 主要特点： 对轿车生产企业的研发和验证及试制能力提出更 高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源 ； 对于轿车生产企业必须使用水性漆； 28 专用校车生产企业及产品准入管理规则 工业和信息化部 工产业201225号 发布日期： 2012年6月25日 实施日期： 2012年8月1日 轻型专用校车、大中型专用校车 33个条款（含17个否决项） 无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。 整改期：3个月。 29 产品类别说明 轻型专用校车 车长大于5米且小于等于6米，包括车长超过6 米，且车身结构为覆盖件与加强梁共同承载的 专用校车 。 大中型专用校车 车长大于6米且小于等于12米，包括车长不大 于6米，且车身结构为具有车身骨架、包覆车 身蒙皮的专用校车 u 类别/品种划分 主要特点： 对轻型专用校车生产企业的研发和验证及试制能 力提出更高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源 ； 对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力； 31 四、集团化问题（商用车准入规 则与乘用车准入规则对比） 商用车准入管理规则 下属企业应当具有准入条件 中“二、产品的生产能力和条件”要 求的全面能力。 但对于平台化产品中的汽车底盘 、货车驾驶室等总成部件，如果企业 集团在冲压、焊装、涂装等方面统一 制造的，可简化下属企业的相关能力 要求。 u 产品的生产能力和条件 乘用车准入管理规则 下属企业应当具有准入条件 中“二、产品的生产能力和条件”要 求的全面能力。 但对于车身、底盘等总成部件， 如果企业集团在冲压、焊装、底盘等 方面有统一的生产布局，则可简化下 属企业的相关能力要求 。 商用车准入管理规则 企业集团如果具备共用与通用的 产品平台设计开发能力（包括产品试 制试装能力、试验验证能力），则下 属企业可以借用，并简化准入条件 中“三、产品的设计开发能力”的 要求；但是下属企业应当具有本企业 相关专有产品的改进设计能力，具备 专有产品总体设计、产品试制试装、 专项试验验证等方面的能力。 u 产品设计开发能力 乘用车准入管理规则 企业集团如果具备共用与通用的 产品设计开发能力（包括产品试制试 装能力、试验验证能力），则下属企 业可以借用，并简化准入条件中 “三、产品的设计开发能力”的要求 。 商用车准入管理规则 下属企业应当具有准入条件 中“五、产品的生产一致性保证能力 ”要求的全面能力，并能够独立实施 。 但在检验能力中，涉及定期抽查 、型式检验等方面的工作可由企业集 团统一完成。 共用产品平台的零部件配套可在 企业集团统一管理、统一评价、统一 要求下进行。下属企业的专有产品， 应当由下属企业自行制定要求、自行 评价，指定配套企业。 u 产品的生产一致性保证能力 乘用车准入管理规则 下属企业应当具有准入条件 中“五、产品的生产一致性保证能力 ”要求的全面能力，并能够独立实施 。 但在检验能力中，涉及定期抽查 、型式检验等方面的工作可由企业集 团统一完成。 共用与通用产品的零部件配套可 在企业集团统一管理、统一评价、统 一要求下进行。下属企业的专有产品 ，应由下属企业自行制定要求、自行 评价，指定配套企业。 商用车准入管理规则 可由企业集团统一销售渠道、提 供通用性服务。下属企业的专有产品 ，应当由下属企业人员提供专项服务 。 乘用车准入管理规则 可由企业集团统一销售渠道、提 供通用性服务。下属企业的专有产品 ，应当由下属企业提供专项服务。 u 产品的营销和售后服务能力 36 五、项目流程介绍 37 准入申请、审查、结果上报的流程 流程： 企业申请地方出具意见工信部批转中机中心资料审 查现场审查（中机中心+专家） （审查不通过企业整 改）整改验收审查结果复核、通过时上报工信部批复 公示企业新产品公告或者允许企业申报产品、或变更 企业信息 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专家组 审查报告：组织专家组的部门出具 38 准入审查组的构成及职责 现场审查人员：从事该类产品专业技术工作的专家，包括 质量管理体系、生产能力建设、生产工艺、产品开发及检 验等方面 现场审查组构成（中机中心的要求） 地方省级主管部门派人参与或者集团公司派员参加 39 中介机构在收到主管部门转来的资料后，在15日内完成 资料审查，对于需要进行现场审查的，协商时间 根据企业和地方的要求提出现场考核计划表 中介机构提前一周提出审查计划、确定审查人员 现场审查结束后的一周内，审查组出具审查报告报中介 机构复核 需要整改验收的，由原审查组组长、主要成员在2个月 内进行验收，并出具验收报告 40 审查组进驻现场 首次会议 按照1、政府批复文件 ；2、审核作业指导书 ，进行符合性审查 编写不符合项报告 确认不符合项报告 汇总审查结果，编写现场审查报告 提出不符合条款整改验收方式建议 总结现场审查结论，编制现场审 查报告和整改验收报告 末次会议 41 审查方法： 采取多种审查方式 了解企业概况，现场参观 查阅文件、资料、记录 抽查过程、产品和设备条件 观察操作（结合生产、检验、开发过程，可以请职责人员 演示或介绍） 与员工（技术人员、管理人员、关键特殊工序操作人员） 座谈、询问等 根据经验判断过程、要求、管理、设施设备等方面的合理 性 42 考核记录、文件 企业基本情况说明 根据国家投资管理规定办理的项目核准或者备案文件 质量手册、程序文件清单 厂房设备设施的清单、原值 企业研发人员清单 研发流程、设计规范清单 生产工艺流程 企业营业执照、中外合资企业股东股比证明、土地证明、企业用地 规划图、房产证明（说明建筑面积