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企业技术创新 郭东海 博士 山东社科院研究员 目 录 企业技术创新:概念、程序与战略 我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价 我国企业技术创新的宏观环境 国家创新体系、创新型国家 国家促进企业技术创新的政策框架 从宏观上认知企业的技术创新活动 国家创新体系 1987年，英国学者弗里曼率先使用“国家创新系 统”(National Innovation Systems)概念。20 世纪90年代以后，“国家创新系统” 成为各国推 进科技进步、经济与社会全面发展的政策工具 。 目前国内一般认为，国家创新体系是以政府为 主导、充分发挥市场配置资源的决定性作用、 各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会 体系。 国家创新体系构成图示 法律 法规 创新观 念与文化 研究机构： 中央属、地方属 部委属、民 营 大学 与学院 企业：国有、民营 外资、股份制 其它 机构 区 域 创 新 体 系 行 业 、 产 业 集 群 政 府 支 持 作 用 高新区经济开发区 国家科学技术创新能力 产品市场条件 教育和培训社会基础设施 要素市场条件 国家创新体系 知识创造、传 播、应用 全球创新体 系 信息支撑 基础设施 中介体系 社会服务 市 场 拉 动 作 用 国家创新体系的组成 合理的国家创新体系框架，应当包括结构合理 的宏观调控与研究组织架构。主要由以下几个 方面构成： 1以政府为主导的管理调控体系 包括政府宏观管理、科技投入、科技计划管理 、评价监督、奖励等。政府要围绕重大战略目 标，组织和集成社会创新资源，统筹规划；组 织实施国家重大科研任务，推进科研基础设施 建设；营造政策环境，创造并引导市场需求； 制定标准，行使评估和监督等职能，使有关部 门、地方在研究开发活动中协调一致，提高效 率，集中力量办大事。 国家创新体系的组成 2以企业为主体，产学研相结合的技术创新体 系 技术创新体系主要包括大型骨干企业、民营科 技企业、专业化中小型企业、外资企业及科研 机构与大学中从事应用研究的力量。企业成为 技术创新的主体，一是企业要成为先进科技成 果主要的吸纳和应用者；二是企业要成为创新 人才和资金主要投入者；三是企业要成为工业 产权的主要拥有者；四是企业要成为新技术的 主要创造者；五是企业要成为产业发展先导技 术的引领者；六是企业要成为先进管理模式的 开拓者 技术创新体系图 以企业为业为 中心的技术创术创 新体系关系图图 2013年底，山东省共拥有国家级企业技术中心140家， 省级企业技术中心1028家,；国家产业技术创新战略联盟3家 ，省产业技术创新战略示范联盟73家。 国家级工程技术研究中心30家，新增4家；省级工程技 术研究中心923家，新增179家；国家级科技合作基地12个； 拥有国家级创新型（试点）企业35家，获认定24家。 技术创新平台在促进产业结构升级和经济发展方式转变 中发挥了巨大作用。 国家创新体系的组成 3以研究机构和大学为主的科学创新体 系 我国的科学创新体系建设，是建设国家创 新体系的重要内容，无论科学创新活动的 自身价值还是其社会意义，都属于社会公 益性范畴。它是属于市场机制失灵的领域 ，应按社会需求的模式以国家财政为主建 立多元投入机制予以扶持推动。 国家创新体系的组成 4以各种中介机构为纽带的促进创新的服务体 系。 形成以专业服务中介机构、大学、职业培训机 构为主体的知识传播和技术扩散体系。主要包 括各类孵化器、生产力促进中心、评估、咨询 机构、职业培训机构、科技信息中心等。要形 成组织网络化、产业规模化、服务社会化的中 介服务网络，是联系各创新主体，促进互动的 桥梁和纽带。 国家创新体系的组成 5具有地域特色的区域技术创新体系 区域技术创新体系是在区域层次上，以区 域的经济、社会发展为牵动力，以中心城 市为枢纽，以技术创新和科技创业为主题 ，来聚集和整合创新要素，推动持续创新 ，提升竞争力的社会网络组织和制度。区 域技术创新体系是国家创新体系的重要组 成部分，以有优势的重点高新区和特色产 业集群为支柱。 国家创新体系的组成 6军民融合的科技创新体系 建立军民融合的科技创新体系，实质上是 在全国范围内实现多种资源的优化组合。 军民融合的科技创新体系，是国防科技工 业与国家科技工业基础的有机结合的体系 、是军民高新技术双向顺畅转移的体系、 是大幅降低军事装备全寿命费用，尽快形 成战斗力，实现跨越式发展的体系。 科技金融的主要形式 全社会科技（投融资）投入体系 科技投融资体系 财政直接投入 财政间接投入 创业风险投资 资本市场 科技贷款 科技保险 综合性政策 国家重大科技专项投融资 政府采购 科技税收 科技金融创新试点 财政科技投入的直接方式 各类国家科技计划（I） 1 重点基础研究发展计划（973） 2 高技术研究发展计划（863） 3 科技支撑计划 4 科技基础条件平台建设计划 5 2011协同攻关计划 6 政策引导类科技计划 星火 星火计划（含科技扶贫计划） 农业科技成果转化资金 火炬 火炬计划 科技型中小企业技术创新基金 重点新产品计划 国际科技合作计划 软科学研究计划 科技兴贸行动计划 财政科技投入的直接方式 各类国家科技计划（II） 6 重大专项 7 其他科技计划 重点实验室计划 工程技术研究中心建设项目计划 科技成果重点推广计划 大学科技园 生产力促进中心 农业科技园区 中央级科研院所技术开发研究专项资金项目计划 科技富民强县专项行动计划 8 国家自然科学基金（含优秀青年科技基金） 9.国家发改委、商务部、工信部、农业部项目 财政科技投入的间接方式 税收政策 高新技术企业所得税优惠政策 技术转让所得税政策 研究开发费用加计扣除 技术转让的营业税政策 创业投资鼓励政策 2006年1月9日，胡锦涛总书记在 全国科学技术大会上提出了建设创新型 国家的奋斗目标，“到2020年，使我国 的自主创新能力显著增强，科技促进经 济社会发展和保障国家安全的能力显著 增强，基础科学和前沿技术研究综合实 力显著增强，取得一批在世界具有重大 影响的科学技术成果，进入创新型国家 行列，为全面建设小康社会提供强有力 的支撑”。 建设创新型国家 创新型国家的涵义： 是指那些依靠提高自主创新能力 ，形成强大的国际核心竞争力的国家 。 Whats 创新型国家? 按照学术界的看法，衡量一个国家是不是 创新型国家，有几个硬指标： 科技研发投入占GDP的比例不低于2%， 科技进步贡献率超过70%， 对外技术依存度指标低于30%。 建设创新型国家 发展战略模式的选择，决定着一个国家 的前途和命运。半个多世纪以来，世界各国 围绕实现工业化和现代化，探索了不同的发 展路径，形成了以下三种发展模式： 建设创新型国家 第一是资源型。主要依托自身丰富的自然 资源来增加财富，最典型的是中东的石油国家 。但是，极其优越的资源禀赋只是造物主对极 少数国家和地区的格外青睐，而且据科学家预 计，按照目前的开发速度，全世界主要资源的 储量：石油还可以用40年、天然气可用65年、 煤炭可用155年。那么资源枯竭以后呢？这些 国家的前景难卜。 建设创新型国家 第二是依附型。即不重视自主创新，主 要依附于发达国家的资本、市场和技术，满 足于技术引进的短平快，单纯拼资源、拼劳 力和资本投入，因而形成了对国外技术、资 本的严重依赖。典型的是巴西、阿根廷、智 利等一些南美国家。这些国家GDP提高到 3000(中等收入陷阱)美元左右后徘徊不前， 社会矛盾凸显，主要原因就是受到发达国家 的制约，无法独立发展。 -改革开放一段时期的“三来一补”： 来料加工来料加工、来样加工来样加工、来件装配来件装配、补偿贸易补偿贸易 建设创新型国家 第三是创新型。把科技创新作为国家发 展战略的创新型国家目前约有20个左右，比 如美国、日本、德国、英国、法国、芬兰、 韩国等。这些国家有3个基本特征：一是创 新、研发的投入占GDP的比重大多在2以上 。二是创新产出高。科技进步的贡献率在70 以上，20个左右的国家所获得的三方专利 占了世界总量的97。三是自主创新能力强 ，对外技术的依存度都在30以下。 建设创新型国家 我国是人均资源短缺的发展中国家，也 是一个人口大国，特定的国情决定了我们不 可能选择资源型的发展道路，更不可能选择 依附型的道路。 我们必须选择创新型国家的发展道路， 实现发展方式从要素驱动向创新驱动的根本 转变。 建设创新型国家 实施创新驱动发展战略。科技创新是提高社会生产力和 综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。 要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创 新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力， 更加注重协同创新。深化科技体制改革，推动科技和经济紧 密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、 市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。完善知识创新 体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究， 提高科学研究水平和成果转化能力，抢占科技发展战略制高 点。实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈。加快新技 术新产品新工艺研发应用，加强技术集成和商业模式创新。 完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制。实施知识产 权战略，加强知识产权保护。促进创新资源高效配置和综合 集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。 -十八大报告 建设创新型国家 中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快 实施创新驱动发展战略的若干意见( 2015年3 月13日) （六）扩大企业在国家创新决策中话语权 建立高层次、常态化的企业技术创新对话、咨 询制度，发挥企业和企业家在国家创新决策中 的重要作用。吸收更多企业参与研究制定国家 技术创新规划、计划、政策和标准，相关专家 咨询组中产业专家和企业家应占较大比例。 （七）完善企业为主体的产业技术创新机制 对技术创新的宏观认识：一场以企业为主，但单个企业绝 对打不赢的战争 目 录 企业技术创新:概念、程序与战略 我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价 技术创新概述 技术创新的程序 技术创新战略的选择 企业技术创新企业技术创新 技术创新概述 技术创新的定义 技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺 ，从而实现生产要素的重新组合，并在 市场上获得成功的过程。 技术创新的特征 1、创造性 2、先进性 3、主动性 4、实用性 5、经济性 6、高风险性 技术创新的贡献与作用 一方面：通过降低成本而使企业产品在市场上 更具价格竞争优势 另一方面：通过增加用途、完善功能、改进质 量以及保证使用而使产品对消费者更具特色吸 引力，从而在整体上推动着企业核心竞争力不 断提高. 技术创新是培育和增强企业核心竞争 力的基础 32 现有技术 利用能力 获取和创 造 能 力 工 程 化 能 力 生产作 业能力 战略决 策 能力 资源配 置能力 营造环 境能力 学习和 自我完 善能力 硬件（技术能力）软件（组织能力） 核心竞争力 什么是技什么是技术术术术？ 简单的定义：技术是把投入转化为产出的简单的定义：技术是把投入转化为产出的 方法；方法； 物化在人工制品上的物化在人工制品上的技术技术（不仅包括产品（不仅包括产品 、设备，而且包括图纸、操作手册、专利、设备，而且包括图纸、操作手册、专利 说明书等信息载体）；说明书等信息载体）； 技术技术与能够把这些产品和设备设计、制造与能够把这些产品和设备设计、制造 出来的出来的技术能力技术能力是两回事。是两回事。 技技术术术术和技和技术术术术能力能力 技术能力技术能力能够有效使用技术知识的能力能够有效使用技术知识的能力 是工作组织（如企业）的知识、技能和经验的集是工作组织（如企业）的知识、技能和经验的集 合。由于构成技术知识的很大部分是合。由于构成技术知识的很大部分是“ “缄默知识缄默知识” ” （tacit knowledgetacit knowledge），所以技术能力只有在技术），所以技术能力只有在技术 研发的经验中才能形成；研发的经验中才能形成； 由于现代技术的复杂性，使有关产品和工艺的技由于现代技术的复杂性，使有关产品和工艺的技 术知识范围远远超过任何个人所能掌握的知识和术知识范围远远超过任何个人所能掌握的知识和 技能，所以技能，所以技术能力是组织性的技术能力是组织性的。因此，技术能。因此，技术能 力只能是组织内生的，永远不可能从市场上买到力只能是组织内生的，永远不可能从市场上买到 ，也不可能在组织之间轻易地转移。，也不可能在组织之间轻易地转移。 技技术术术术能力能力 虽然技术可以包括有形的设备和装置，但其更重要虽然技术可以包括有形的设备和装置，但其更重要 的要素是包括诀窍、方法、程序以及经验（包括成的要素是包括诀窍、方法、程序以及经验（包括成 功的和失败的）在内的一组特定的知识（包括解决功的和失败的）在内的一组特定的知识（包括解决 问题的实用知识和理解这些做法可行的理论知识）问题的实用知识和理解这些做法可行的理论知识） 。 表面上看，技术知识体现在产品和设备之中，也存表面上看，技术知识体现在产品和设备之中，也存 在于教科书、论文、专利说明书、图纸、操作手册在于教科书、论文、专利说明书、图纸、操作手册 等等信息载体上。但事实上，大量的技术知识是缄等等信息载体上。但事实上，大量的技术知识是缄 默知识，即默知识，即“ “只可意会不可言传只可意会不可言传” ”的知识。的知识。 虽然产品和设备等人工制品体现了虽然产品和设备等人工制品体现了技术技术，但比这种，但比这种 技术更重要的是能够把这些产品和设备设计、制造技术更重要的是能够把这些产品和设备设计、制造 出来的出来的技术能力技术能力。 技技术术术术不是免不是免费费费费的午餐的午餐 技术进步是一个充满不确定性的演进过程；技术进步是一个充满不确定性的演进过程； 技术知识具有强烈的缄默性，只能由工作组技术知识具有强烈的缄默性，只能由工作组 织经验性地获得；织经验性地获得； 创新和学习是技术研发的两个方面创新和学习是技术研发的两个方面； 正是由于缄默性和累积性，所以知识、技能正是由于缄默性和累积性，所以知识、技能 、经验和诀窍在组织之间的转移是困难的，、经验和诀窍在组织之间的转移是困难的， 技术转移的有效性不仅取决于是否存在技术技术转移的有效性不仅取决于是否存在技术 来源，而更取决于技术接受方对于技术学习来源，而更取决于技术接受方对于技术学习 和能力发展的努力。和能力发展的努力。 核心竞 争力的 特 征 说 明 技术创新对核心竞 争力的提升效应 价值性 具有充分的市场价值，能给消费者带来 价值创 造和价值增加，能够更好地，更 全面地满足客户需要。 新技术的商业化，不断提供满 足市场需要的具有市场价值的 产品和服务。 独特性 企业独特的，难以模仿的技术技能、操 作技巧、企业管理和文化特征等，其内 容大部分是难于用语言和文字、符号表 述的。 竞争优势 效应：形成专利、技 术壁垒等。 持久性 是经过长时间 知识、技术和人才积累， 逐渐形成的。 内部扩散效应：逐步形成核心 技术。 延展性 能为企业打开多种产品市场提供支持， 对企业一系列产品或服务的竞争力，都 有促进作用。 辐射强化效应：强化企业在核 心产品市场上的竞争地位，对 企业其他相关产品产生竞争力 辐射。 2、技术创新对企业核心竞争力的提升效应 技术创新的类型 渐进性创新指通过对现有技术的改进而引起的 渐进的、连续的创新。如洗衣机产品从半自动 化到全自动化 根本性创新指技术有重大突破的技术创新，它常伴随 着一系列渐进性的产品和工艺创新，并在一段时间内 引起产业结构的变化。如黑白电视到彩色电视 1、按技术创新 过程中技术变化 强度的不同 2、根据技术创 新中创新对象的 不同 产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。产品创 新也包括服务创新，如网上银行业务的推出。 过程（工艺）创新是指产品的生产技术的变革，它包 括新工艺、新设备和新的组织管理方式。如早期福特 公司采用的流水作业生产方式以及现代的计算机集成 制造系统。 提高产品质 量，降低产 品成本 借助外部力 量和组织内 部结合 使得产品在 结构或性能 上有所改进 创新对象的选择 40 企业技术创新动力模型 1.技术推动的技术创新模式 技术推动（technology-push）模式 强调科学研究和技术发明是推动技术 创新的主要动力。 基础 研究 应用与开 发研究 生 产 销 售 市场 需求 2.市场拉动的技术创新模式 市场拉动（market-pull）模式强调技术创 新起源于市场需求。 市场 需求 构 思 研究与 开发 生 产 投入 市场 3.技术与市场联合推动的技术创新模式 该模式强调在技术创新的整个过程中，科 学技术与市场需求两大创新要素的有机结 合。 市场 需求 确认市场 开发机会 研究与 开发 生 产 投入 市场 技术 发展 确认技术 开发机会 技术创新的程序 市场需 求拉动 企业 家创 新概 念的 产生 技术 推动 其它启 动因素 设 计 制 造 市 场 销 售 超额利润获得 市场占有率提高 新产业的新增长 新兴产业的形成 研究 与开 发或 模仿 、引 进 技术创新分类：按技术来源分 1.自主创新战略 2.模仿创新战略 3.合作开发战略 4.引进消化吸收创新战略 1、自主创新战略 技术来源自主开发 特点： 要求企业具备较强的开发实力 独自承担风险 独享创新成果 易获得超额垄断利润 易构筑较强的技术壁垒 易获得产品成本和质量控制等方面的 竞争优势 2、模仿创新战略 获取技术途径模仿 特点： 节省研发投资 回避风险 研发具有很强的针对性 可以利用技术领先者开发的市场 3、合作开发战略 出发点节约研究开发方面的投资；缩 短开发周期；进入对方占领的市场 特点优势互补、集思广益,有助于缩 短创新时间,增强企业的竞争地位, 分摊创 新成本,分散风险,打破技术和市场壁垒。 合作创新战略 合作创新的一般形式 合作形式适用期限优点缺点 合同方式短期降低成本和风险缩 短 周期 寻找费用，产品性能和 质量 技术许 可证定期引进技术，加快速度合同费和约束 联合研究（ 产学研联合 ） 中期专长 互补，设定标准 费用共担 知识泄漏，相应多样化 战略联盟灵活的有限承诺，获取市场潜在锁定，知识泄漏 合资长期专用技术诀窍 的互补 改进管理 文化不融合 创新网络长期动态 的学习潜力信息交流的复杂性 4、引进消化吸收创新战略 技术来源技术引进 特点: 节省研发经费 弥补本企业不足 节省自行探索的时间 缩短技术差距 各种技术创新战略的特点 战略 类型 有利性不利性适用范围 自主 创新 有利于建立自 己的核心能力 和优势 研发投资大， 周期长，风 险大 技术开发能力强，经 济实 力雄厚的企业 模仿 创新 风险 小，周 期短，投资 少 技术上处于被 动地位，竞争 力弱 与先进技术有差 距，技术、经济实 力较弱，但有一定 开发能力的企业 合作 开发 减少开发投 资，缩短开发 周期，分散风 险 不能独占技 术，合作方有 时会成为竞 争 对手 开发难 度大，投资 大、风险 大的技术 领域，合作条件好 的企业 引进 消化 吸收 节约 开发投 资，采用技 术所需周期 短，风险 小 易受技术输 出 方的制约与控 制，不易得到 最先进的技术 与先进技术存在较 大技术差距的企业 创新战略分类：按技术竞争态势分 领先创新战略 跟随创新战略 技术因素和市 场因素相结合 领先创新战略：是指率先开发和引进最 新技术成果，占据市场领导者地位的 一种技术创新战略。 目 录 企业技术创新:概念、程序与战略 我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价 企业技术创新能力 企业技术创新能力及相关概念 企业技术创新能力的演化轨迹 企业技术创新能力的培育 企业技术创新能力的含义 从技术创新的内容来分析, 企业技术创新能力是支持 企业创新战略实现的产品创新能力和工艺创新能力的 耦合以及由此决定的系统的整体功能。 企业技术创新能力的强弱反映在企业研究开发新产品 的技术水平、产品满足顾客需要的程度、对创新产品 投入生产的能力、以及产品市场化的能力。 企业技术创新能力概念的要点： （1）企业技术创新能力是企业技术能力的重要组成部分 ，是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能; （2）企业技术创新能力是由一系列要素构成的系统能力 ; （3）企业技术创新能力与企业技术创新战略密切相联系 , 是通过技术创新表现出来的、显性化的能力。 企业技术创新能力的构成 国内学术界对技术创新能力构成大多都 认为是： 创新资源投入、创新管理、创新倾向、 研究开发、生产开发（制造）和市场开 发（营销）六个要素。 创创新 倾倾向 制造能 力 营销营销 能力 创创新管 理能力 资资源投 入能力 R专注于 开发技能或市 场需求知识 开发部门、生 产部门和营销 部门的协调 与外国企业合 作开始,或从 用户处获得创 新思想 紧跟国外先进 技术,或者改 进产品满足用 户多样化需要 自主创新 高水平的信息 系统与研发实 验设备;高水平 的研究开发技 能与丰富的市 场知识的结合 通过项目组进 行内部功能整 合、知识共享 ; 完善的创新网 络:特别是多 种技术互补的 战略联盟和用 户参与创新 通过自主研究 追求技术领先 ;或获取最新 技术,进行技 术融合 企业创新技术能力演化的基本轨迹 能力形态的成长：从技术引进到生产能力 ，再到创新能力 能力实质的演化：从基础能力到亚核心能 力，再到核心能力 能力形态的成长：从技术引进到生产能力 ，再到创新能力 生产能力形成和创新能力形成构成了产业技术能力发展 的阶梯，每上一个台阶都是技术能力的一次跃迁。生产 能力和创新能力有不同特点。 能力形态的成长：从技术引进到生产能力 ，再到创新能力 从我国彩电业发展过程来看，彩电业的技术能 力成长过程。 能力实质演化：从基础能力到亚核心能力， 再到核心能力 随着企业的发展，企业能力不断增强。 能力实质：也就是能力的内涵从基本能力发展到亚核 心能力、再到核心能力。 二、 能力实质演化：从基础能力到亚核心 能力，再到核心能力 考虑到企业成长过程中的地域因素，即一般企业从当地 市场起步，走向全国，然后走向世界，企业能力实质的 一般成长过程如图所示，它是一个进化过程。 技术创新能力的本质是技术创新要素有机 组合而形成的系统整体功能，既包括要素培育 也包括结构培育。两者相互相成，缺一不可。 而技术创新能力要素的培育又包括要素供 给和要素质量提高两部分。 技术创术创 新能力培育 结结构培育 要素质质量提高要素供给给 技术创新能力的培育 要素培育要素培育 要素供给 保证供给足够数量的能力要素，具体包括人 力、资金、设备和信息等要素。 人力要素：重要的是R&D人员的供给，主要依靠 高等学校培养，也可以通过吸引本企业、本行 业、本地区甚至国外的人才来保证供给。 资金要素：主要依靠企业在资金分配中加大创新 资金投入的比例。 设备要素：主要应该通过加快折旧和更新改造来 进行。 技术创新能力的培育 信息要素：要求建立现代化的通信系统、信 息网络和能快速分析、处理创新信息的企 业科技信息跟踪系统。 要素质量的提高 人力要素：主要指提高R&D人员的整体研 究能力和创新实现能力。 资金要素：主要指在创新活动的各个环节合 理地分配资金，提高创新资金的使用效率 。 技术创新能力的培育 设备要素：提高设 备要素的质量就是 提高创新设备的技 术性能和技术水平 。 信息要素：主要指 提高对创新信息的 收集和处理能力。 技术创新能力的培育 在培育创新能力要素的基础上，要建 立合理的技术创新能力结构： 工艺创新能力和产品创新能力 支柱产业技术创新能力和非支柱产业技 术创新能力 新兴产业（高技术产业）技术创新能力 和传统产业技术创新能力 大型企业技术创新能力和中小型企业技 术创新能力的比例关系以及先后发展次序 关系。 技术创新能力的培育 二、把握创新思维实质 一切创新的基础是思维创新一切创新的基础是思维创新 创新思维创新思维 （一）突破“思维定势” （二）符合“科学思维” 创新思维的两个翅膀 科学思维 （证明） 解放思想 （发现） （一）突破（一）突破“ “思维定势思维定势” ” 就是要突破就是要突破“ “过去思维对当前思维过去思维对当前思维 的影响的影响” ”。如，权威思维、习惯思维、。如，权威思维、习惯思维、 经验思维经验思维等。等。 解放思想解放思想 非逻辑思维非逻辑思维 新发现新发现 你在绿灯亮的时候横 穿马路，被一辆闯红灯的 车撞死了，从交通法规的 认定上，你没有任何责任 。 结果是什么？结果是 你已经死了！我们当然 可以处罚肇事者，但无 论如何处罚，你都已经 死了 消极的逻辑、法官的 逻辑：谁的责任？闯红 灯司机，判刑。 积极的逻辑、自己 的逻辑：谁的责任？你 的责任，你承担最大的 后果！ 承担后果，就需要承担 责任 最大的后果？！ 最大的责任？！ 英国的一份著名报纸，曾经举办过一项高额奖金的有奖征答活 动。题目是：在一个充气不足的热气球上，载着三位科学家。 第一位是环保专家，他的研究可拯救无数人，使人们免于因环 境污染而面临死亡的厄运。 第二位是核专家，他有能力防止全球性的核战争，使地球免于 遭受灭亡的绝境。 第三位是粮食专家，他能在不毛之地，运用专业知识成功地种 植事物，是几千万人脱离饥荒的命运。 此刻，热气球即将坠毁，必须丢出一个人以减轻载重，使 其余的两人得以存活。请问，该丢下哪一位科学家？ 问题见报后，很多热心的读者纷纷把自己的答案投给报社 。回答大多集中在讨论哪一位科学家的重要程度上，有人 说环保重要，有人说核重要，有人说粮食重要。为此，各 方支持者争吵不休。 结果出来了，众多的回答都与大奖 无缘。最终，偏偏是一个小男孩答 对了题，中了大奖。 小男孩的答案再简单不过了 “丢下那个最胖的人”！ 模拟测试：总经理要秘书安排会议 总经理要求秘书安排次日上午九点开一个会 议。在这件事请，什么是思维定势？什么是创新 思维？通知到所有参会的人员，然后秘书自己也 参加会议来做服务，这是“思维定势”。但我们想 要的“创新”是什么呢？下面是一至九段秘书的不 同做法。 一段秘书的做法：发通知或在黑板上发个会议通 知，然后准备相关会议用品，并参加会议。 二段秘书的做法：抓落实发通知之后，再打电话与参会的人 确认，确保每个人被及时通知到。 三段秘书的做法：重检查发通知，落实到人后，第二天在会前 30分钟提醒与会者参会，确定没有变动，对临时有急事不能参加 会议的人，立即汇报给总经理，保证总经理在会前知悉缺席情况， 也给总经理确定缺席的人是否必须参加会议留下时间。 四段秘书的做法：勤准备发通知，落实到人，会前通知后，去测 试可能用到的投影、电脑等工具是否工作正常，并在会议室门上贴 上小条：此会议室明天几点到几点有会议。 五段秘书的做法：细准备发通知，落实到人，会前通知，也测试 了设备，还先了解这个会议的性质是什么？总裁的议题是什么？然 后给与会者发过去与这个议题相关的资料，供他们参考（领导通常 都是很健忘的，否则就不会经常对过去的一些决定了的事，或者记 不清的事争吵）。 六段秘书的做法：做记录发通知，落实到人，会前通知，测试了 设备，也提供了相关会议资料，还在会议过程中详细做好会议记录 （在得到允许的情况下，做一个录音备份）。 七段秘书的做法：发记录会后整理会议记录（录音）给总经理， 然后请示总经理是否发给参加会议的人员，或者其他人员。 八段秘书的做法：定责任将会议上确定的各项任务，一对一地落 实到相关责任人，然后经当事人确认后，形成书面备忘录，交给总 经理与当事人一人一份，并定期跟踪各项任务的完成情况，并及时 汇报总经理。 九段秘书的做法：做流程把上述过程做成标准化的“会议”流程， 让任何一个秘书都可以根据这个流程，把会议服务的结果做到九段 ，形成不依赖于任何人的会议服务体系！ 从以上九个不同段位的秘书的工作方法我们可以看出 ，由于对“创新”的追求程度不同，秘书的工作内容也发 生了很大变化 （二）符合（二）符合“ “科学思维科学思维” ” 形成并运用于科学认识活动、对感性认识材料 进行加工处理的方式与途径的理论体系；是真理 在认识的统一过程中，对各种科学的思维方法的 有机整合，是人类实践活动的产物。 （二）符合（二）符合“ “科学思维科学思维” ” 科学思维必须遵守三个基本原则： 在逻辑上，要求严密的逻辑性，达到归纳和演绎的统一； 在方法上，要求辩证地分析和综合两种思维方法； 在体系上，实现逻辑与历史的一致，达到理论与实践的具体 的历史的统一。 因果律（简单化、决定论） 逻辑律（归纳法、演绎法） 是判断是否科学的依据 创新思维系统 创新思维 科学思维突破定势 理性（方法）直觉（方向） 瞎子瘸子 自主创新 技术创新 核心竞争力 企业核心竞争力，就是企业在经营过程 中形成的不易被竞争对手效仿的能带来超额 利润的独特的能力。 -普拉哈德和哈默尔在普拉哈德和哈默尔在哈佛商业评论哈佛商业评论19901990年年 以市场为导向，将一种新产品、新工艺、 新服务引入市场，并获得成功。 -约瑟夫熊彼特 1912年 原始创新原始创新 （科学发现和技术发明）（科学发现和技术发明） 集成创新集成创新 （相关技术的有机融合）（相关技术的有机融合） 消化吸收再创新消化吸收再创新 （引进消化再创造）（引进消化再创造） “ “核心核心胜胜胜胜任任” ”（核心（核心竞竞竞竞争力）争力） 针对西方多部门企业的弊端，针对西方多部门企业的弊端， PrahaladPrahalad 和和 Hamel Hamel 提出制定战略的基点应该是核心胜任提出制定战略的基点应该是核心胜任 (core competence)(core competence)，而不是终端产品。，而不是终端产品。 （资料来源：（资料来源：PrahaladPrahalad and Hamel, 1990 and Hamel, 1990） 胜胜任：竞竞争力的根源 123456789101112 业务 1 业务 2 业务 3 业务 4 核心产品 2 核心产品 1 胜任 1 胜任 2 胜任 3 胜任 4 什么是核心什么是核心胜胜胜胜任？任？ 核心胜任是核心胜任是“ “组织的集体学习组织的集体学习” ”，“ “特别是学习如何特别是学习如何 协调多种多样的生产技能并如何整合多重技术的协调多种多样的生产技能并如何整合多重技术的 源流源流” ”； 核心胜任也是关于核心胜任也是关于“ “组织工作和提供价值组织工作和提供价值” ”； “ “核心胜任是沟通、卷入和致力于跨越组织边界的核心胜任是沟通、卷入和致力于跨越组织边界的 工作，它涉及到许多层次上的人员和所有的职能工作，它涉及到许多层次上的人员和所有的职能 。” ” 识别识别识别识别 核心核心胜胜胜胜任的三个任的三个标标标标准准 1.1. 对终端产品的顾客提供明显的使用对终端产品的顾客提供明显的使用 价值；价值； 2.2. 提供进入许多市场的潜力；提供进入许多市场的潜力； 3.3. 竞争者难以模仿。竞争者难以模仿。 核心核心胜胜胜胜任是任是战战战战略思考的基点略思考的基点 核心能力和终端产品之间的有形联系是核心产品核心能力和终端产品之间的有形联系是核心产品 ； 保持制造核心产品的领导地位，就会掌握塑造终保持制造核心产品的领导地位，就会掌握塑造终 端产品演进的力量；端产品演进的力量； 企业高层领导的真正职责是保证引导能力发展的企业高层领导的真正职责是保证引导能力发展的 战略建构。战略建构。 竞竞竞竞争争发发发发生在三个生在三个层层层层次上次上 * *价格价格/ /性能性能 终端产品和服务终端产品和服务 * *今天的市场今天的市场 * *领导产品领导产品 核心产品核心产品 开发开发/ / 增强增强 产品实用性产品实用性 * *对学习的投资对学习的投资 企业能力企业能力 * *建立新业务建立新业务/ / 市场的能力市场的能力 价值链曲线价值链曲线 高端生产性服务业高端生产性服务业 产品附加价值曲线(即“微笑曲线”) 产业升级产业升级 目 录 企业技术创新:概念、程序与战略 我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价 技术中心认定、评价内容 1.创创新机制 2.创创新能力 3.创创新绩绩效 一、创新能力建设主要内容 创创新能力是因： 1.具有企业业家精神的CEO 2.明确的创创新方向目标标 3.人才结结构合理 4.创创新机制有效 5.R&D投入舍得 6.先进进的研发发、试验试验 、检测检测 条件/平台 7.利于创创新的文化环环境 1、创新精神的企业家 创新精神 合作精神 敬业精神 董事长或总经理任技术中心主任 2、创新方向选择 战略定位：“与巨人同行，与世界同步” 自主创创新 引进进、消化、吸收、再创创新 合资资、合作创创新 虚拟拟整合（战战略联联盟） 收购购 3、人才是根本 选贤选贤 任能，合适的人到合适的位置 有技术术水平高、实实践经验经验 丰富的技术带头术带头 人 来中心从事技术术开发发工作的外部专专家数30人月 科技人员队员队 伍结结构合理，（省中心）高中级级人员员占中 心人数的比例30%。 研究与试验发试验发 展人员员占职职工总总数的比例2% 研究与试验发试验发 展人员员数60人（国家中心150人） 人员员培训训(中心培训费训费 占中心人员员收入的比例2%） 中心年人均收入与企业业年人均收入之比1.2 4、组织、机制是保障 组织结 构：人员的职责 、权限和相互关 系的安排 （ISO9000) 机制：组织 的结构、功能及其相互关系 机 制 1.动动力机制（技术创术创 新推动动、市场场拉动动 ） 2.决策机制（CEO任主任、两委职职能发挥发挥 ） 3.合作机制（产产学研合作） 4.组织组织 机制（组织组织 健全合理、制度有效， 运行有序） 5.选选人、用人、育人、留人机制 6.人才升迁机制 7.沟通机制 8.激励机制 9.控制机制 10. 职能式组织图 技术术中心主任 技术术委员员会专专家委员员会 5、科技活动投入 国际研究结论 ： R&D经费支出占销售收入的比例小于1，企业难以生 存；3，可以勉强维持；5以上才有竞争力。 落实科技活动经费 支出计划，有年度预算；有经费 登记台帐；中心财务独立 科技活动经费动经费 支出比例比上次评评价增长长0 科技活动经费支出额占产品销售收入的比重3 企业业科技活动经费动经费 支出额额不低于500万元。 国家统计局统字200030号 文件的界定解释 科技活动经费 包含三类活动 1.科学研究与试验发试验发 展（R&D） 2.科学研究与试验发试验发 展成果的应应用 3.相关的科技服务务 6、完善的研发、试验条件 企业业技术术开发仪发仪 器设备设备 原值值500万元(国家中心不 低于2000万) 通过过国家/国际组织际组织 和省认证认证 的实验实验 室数(国家认认可 实验实验 室；国家工程实验实验 室；国家重点实验实验 室、省重 点实验实验 室、省工程实验实验 室）1 7、打造利于创新的文化环境 具有企业业家精神的CEO 开放的环环境 真诚诚开放的沟通 部门门人员员和谐谐、分工合作 研发发与市场紧场紧 密结结合 个人发发展与满满足 尊重个人 赞扬赞扬 并奖奖励成果 全员创员创 新 创创新是组织组织 的例行功能 不是遇到问题问题 才创创新，而是无事不创创新 二、创新绩效的主要内容 果：创创新绩绩效 1.项项目 2.成果 3.专专利 4.标标准 5.新产产品销销售额额和利润润 6.自有品牌产产品与技术术出口创汇额创汇额 7.名牌、商标标 8.论论文 9.获奖获奖 10.社会经济经济 效益 11. 1、创新项目 项项目来源：国家及省创创新能力建设项设项 目、成果转转化项项目、技术术 创创新计计划项项目；国家863项项目、国家科技攻关项项目、国家火炬计计 划项项目、国家星火计计划项项目、国家高技术产业术产业 化示范项项目、国 家农业产业农业产业 化项项目、国家自然科学基金项项目；省自主创创新项项目 、省科技攻关项项目；国家各部委重点开发项发项 目、国际际合作项项目、 企业业自立项项目、其他项项目 项项目类类型：新产产品、新技术术、新工艺项艺项 目；基础础研究、应应用研究 、试验发试验发 展研究、新服务务、软课题项软课题项 目等 项项目完成后需要及时组织验时组织验 收或鉴鉴定 好的项项目要及时奖时奖 励 v八仙过过海，各显显其能！鼓励科技人员员争取项项目或自立 项项目。 2、创新成果（通过鉴定) 1.当年完成的新产产品新技术术新工艺艺开发项发项 目数 10 2.其中完成的省级级以上项项目数3 3.研发发周期三年及以上项项目数占全部项项目数的 比重 10 4.对对外合作项项目占全部开发项发项 目数的比重 10 3、专 利 专利极其特性 审审批时间时间 ： 发发明25年， 实实用新型半年1年， 外观设计观设计 38个月。 专 利 企业拥业拥 有的有效授权专权专 利数10 其中：企业拥业拥 有的有效发发明专专利数1 当年受理的专专利申请请数 3 其中：当年受理的发发明专专利申请请数1 4、标 准 标标准：包括国际标际标 准、国家标标准、行业标业标 准等 三年内主持和参与制定的国际际、国家、行业标业标 准数 1 技术术成果专专利化，专专利标标准化 企业专业专 利的标标准化途经经： 1.企业专业专 利 专专利池的自发产发产 生 行业业事实标实标 准 2.企业专业专 利 国家标标准战战略确定 专专利信息披露 有目的构筑的专专利池 国家标标准的产产生 有了足够数量的专利之后，专利向标准，尤其是向国 际标准的转化应作为企业标准化战略的主要目标。 5、获 奖 获省级以上科技进步奖1 国家/省最高科学技术奖、国家/省自然科学奖、国家/ 省技术发明奖、国家/省科学技术进步奖、国际科学技 术合作奖 国家部委办! 国家行业协会？ 获奖提高企业的知名度、美誉度 有利于获得国家、省更多支持 满足科技人员的成就感 鼓励科技人员申报奖项 奖励有突出的贡献人员 6、新产品 11、新产产品销销售收入：新产产品销销售收入指报报告期本企业销业销 售新产产品实现实现 的销销售收入。新产产品销销售收入是产产品销销售收入的组组成部分，计计算口 径与产产品销销售收入一致。新产产品即包括经经政府有关部门认门认 定并在有 效期内的新产产品，也包括企业业自行研制开发发，未经经政府有关部门认门认 定，从投产产之日起一年之内的新产产品。 新产产品：指采用新技术术原理、新设计设计 构思研制、生产产的全新产产品， 或在 结结构、材质质、工艺艺等某一方面比原有产产品有明显显改进进，从而 显显著提高了产产品性能或扩扩大了使用功能的产产品。 新产产品包括全新型新产产品和重大改进进型新产产品二大类类。 1.全新型新产产品：指与以前制造的产产品相比，其用途或者技术设计术设计 和 材料三者都有显显著变变化的产产品。这这些创创新可以涉及到全新的技术术， 也可以基于组组合现现有技术术新的应应用，或者源于新的知识识的应应用。 2.重大改进进型新产产品：指在原有产产品的基础础上，产产品性能得到显显著提 高或者重大改进进的产产品。若产产品的改变仅仅变仅仅 是在美学上（外观观、颜颜 色、图图案设计设计 、包装等）的改变变及技术术上的较较小的变变化，属于产产品 差异，不作为为新产产品统计统计 。 新产产品经经政府有关部门认门认 定或备备案，一般从获获得认认定之日起开始统统 计计，并以该该年为为起始年限连续统计连续统计 三年。 新产品销售额和利润比例 新产产品销销售收入占产产品销销售收入的比重20 新产产品销销售利润润占产产品销销售利润润的比重10 自有品牌产产品与技术术出口创汇额创汇额 0 7、名牌、商标-? 没有品牌，企业就没有灵魂；没有品牌，企 业就失去生命力。” 中国品牌研究院：目前企业获得“中国驰名 商标”的当年，其商誉价值可达9至20亿元。 “中国名牌产品”的商誉价值则在7至18亿元 之间，“国家免检产品”的商誉价值则有5至 13亿元。 企业获业获 得的驰驰名著名商标标和名牌产产品数1 三、技术中心认定、评价标准 依据企业技术中心评价指标体系，对企业 技术中心的创新机制、创新能力和创新绩 效水平进行审查评 价。 对通过认定的技术中心,由省经信委与省 财政厅、国税局、地税局、海关联合下达确 认文件，并统一挂牌，挂牌后企业即可享受 有关优惠政策。 技术中心认定评价原则 以事实为 依据 以标准为准绳 事实：材料、数据及相应的证明材料 标准：管理办法、规定和评价指标体 系 企业技术中心综合信息表 企业名称 行 业 主 营 业 务 联系人 电 话 传 真 电 子 邮 件 序号指标名称 单 位 1企业营业 收入总额 万 元 2企业利润总额 万 元 3企业产品销售收入总额 万 元 4上年度企业产品销售收入总额 万 元 5企业产品销售利润 万 元 6企业主导产品市场占有率% 7企业科技活动经费 支出额 万 元 8上年度企业科技活动经费 支出额 万 元 9企业研究与实验发 展经费支出 万 元 10企业新产品销售收入 万 元 11企业新产品销售利润 万 元 12企业技术开发仪器设备原值 万 元 13企业出口创汇额 万 美 元 14企业员工数人 14企业员工数人 15企业研究与试验发 展人员数人 16企业全体职工年收入总额万元 17技术中心人员数人 其中：高中级职称人数人 18技术中心全体职工年收入总额万元 19企业拥有市级以上专家数人 20硕士以上学位人数人 21来技术中心从事开发工作的海内外专家数人月 22技