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霉短狄学 硕士学位论文 尧斯接受美学思想述评 一 t h er e v i e wo fj a u s s a e s t h e t i c so f r e c e p t i o n 姓名 学科专业 研究方向 指导教师 完成时间 学校代码：1 0 3 5 7 学号： 周业兵 美学7 近现代西方美学 岳介先 2 0 0 6 年5 月 中文摘要 尧斯以接受理论震动了世界文坛，对当时以及后来的文艺理论研究产生了巨 大影响，并以此成为二十世纪文艺理论家中的重要一员。他的理论深受当代哲学 解释学、俄国形式主义、布拉格结构主义、英伽登的“具体化”与“重建”理论、 马克思主义美学等的影响。 尧斯的接受理论研究可分为两个阶段。前期目标是建立一种新的文学史。尧 斯认为实证主义文学史观忽视了文学进程中的第三个因素读者，抹杀了文学 本身独特的历史性，而马克思主义文学理论只是一种机械的经济决定论和庸俗的 反映论，形式主义则把文学作品与一切历史条件割裂开来，因此切断了文学与生 活实践之间的关系，滑入为艺术而艺术的泥潭。尧斯认为文学的历史是一种美学 接受与生产的过程，这个过程要通过接受的读者、反思的批评家和再创作的作家 将作品现实化才能进行。 “期待视野”是尧斯接受理论的顶梁柱。指的是读者阅读新作品时必须先行 具有的一种知识框架和理解结构。在具体阅读中，表现为一种潜在的审美尺度。 这种期待在阅读过程中与本文的流派和风格结合在一起，形成一种特定的规则， 保存在读者的脑子里，然后又成为读者阅读其他作品的先在经验。“期待视野” 是连贯的，第一个读者的理解将在一代又一代的接受之链上被充实和丰富，一部 作品的历史意义和审美价值也在这一过程中得以实现。既定期待视野与新作品出 现之间的不一致就是审美距离。正因为有了这种距离，读者在阅读过程中需不断 地调整自己，适应作品，于是原有的期待视野发生了变化。尧斯认为读者是文学 生产、文学接受的中心，读者对文学作品的接受富有创造性，参与了作品意义和 价值的创造。 他认为接受的方式主要有两种：一种是垂直接受。就是从历史延续的角度考 察文学作品被读者接受、产生作用以及读者对其评价的情况与变化：另一种是水 平接受。指某一历史时期不同的读者、读者集团和社会阶层对一部分作品的接受 状况。 读者接受的文学史是效果史，即文学作品与各时期读者形成的关系史，也是 历代读者对文学作品的不同理解、认识、反应和评价的历史。在接受这一支点上， 尧斯找到了调节美学与历史，现实与历史的最好方式。也克服了传统文学史观的 局限，消除了文学与历史之间，历史方法与美学方法之间的对立。 审美经验是尧斯后期的研究重点，也把接受理论的研究推向了一个新的哲学 高度。尧斯把审美愉快引入了审美经验中，创造性地提出了审美经验的三个基本 范畴：创造、美觉、净化，指出这三个范畴分别与审美经验的生产方面、接受方 面和交流方面相对应，相互之间可以用不同方式相互联结起来。 尧斯认为艺术作品的形成过程是艺术家的生产与接受者的感受相互作用的 过程，肯定了接受者的创作能力，为其接受美学的历史必然性寻求依据；尧斯肯 定了当代艺术接受的新方式，而否定了传统的接受方式。重振艺术和对艺术的美 觉也成了尧斯对抗现代物质文明造成的社会和人的异化的锐利武器。艺术作品与 其接受者之间进行交流的审美经验，是接受者心灵的解放和升华。净化包含着认 同的要求和行为的模式，由情感激起的自由的想象力在其中活动。 尧斯提出了其交流的五种模式。联想类型模式是指观众同台上的演出产生了 距离，但又通过联想努力把自己与剧中人物联系在一起；钦慕式认同指接受者在 与主人公交流时，不是一味地认同，而是注意到艺术形象与自己的差距，仰慕主 人公的高尚美德，进而希望模仿；同情式认同指在这种交流过程中，接受者理解 了主人公的境遇，受到某种激励，而做出了道义上的判断：净化式的认同指观众 虽然进入了作品主人公的境遇，但还是通过悲剧的震撼或者戏剧的轻快来获得自 由；反讽式认同模式指有可能会因为无法实现自己的目的，使欣赏者对作品失望， 进而远离、对立、破例，最终使期待破灭。 关键词：尧斯：接受美学；审美经验 a b s t r a c t j a u s s a e s t h e t i c so fr e c e p t i o ns h o c k e dt h el i t e r a r yw o r l da n de x e r t e dag r e a t i n f l u e n c eo nt h es t u d i e so ft h e o r yo fl i t e r a r ya n da r ta n da l s om a d eh i mo n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tt h e o r i s t so ft h e o r yo fl i t e r a r ya n da r ti nt h et w e n t i e t hc e n t u r y j a u s s t h e o r yw a sg r e a t l yi n f l u e n c e db yc o n t e m p o r a r yp h i l o s o p h i c a lh e r m e n e u t i c s ，r u s s i a n f o r m a l i s m ，i n g a r d e n st h e o r y o fm a t e r i a l i z a t i o na n dr e c o m s t r u c t i o n ，m a r x i s t a e s t h e t i c s j a u s s s t u d i e so fa e s t h e t i c so fr e c e p t i o nc a l lb ed i v i d e di n t ot w op e r i o d s h i s e a r l yg o a li st oc o n s t r u c tan e wh i s t o r yo fl i t e r a t u r ew h i l eh i sl a t e rg o a li sa i m e da t a e s t h e t i ce x p e r i e n c e j a u s st h i n k sc o n c e p t i o no fh i s t o r yo fl i t e r a t u r eo fp o s i t i v i s mn e g l e c t st h et h i r d f a c t o r - - t h er e a d e r , i nt h ep r o c e s so fl i t e r a t u r e ，d e n i e sl i t e r a r yu n i q u eh i s t o r i c i t yw h i l e m a r x i s tt h e o r yl i t e r a t u r ei sm e r e l yam e c h a n i c a le c o n o m i c a ld e t e r m i n i s ma n dv u l g a r t h e o r yo f r e f l e c t i o n f o r m a l i s ms e p a r a t e sl i t e r a r yw o r k sf r o ma l lh i s t o r i cc o n d i t i o n ss o t h a ti tc u t so f f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl i t e r a t u r ea n dl i v i n gp r a c t i c e ，a n ds l i p si n t ot h e m i r eo fa r t ss a k e j a u s sa l s ot h i n k st h a th i s t o r yo fl i t e r a t u r ei sap r o c e s so fa e s t h e t i c r e c e p t i o nl i t e r a r yt e x to nt h ep a r to ft h er e c e p t i v er e a d e r , t h er e f l e c t i v ec r i t i ca n dt h e a u t h o ri nh i sc o n t i n u i n gp r o d u c t i v i t y h o r i z o no f e x c e p t i o ni st h eb a c k b o n eo f j a u s s t h e o r yo f r e c e p t i o n ，w h i c hm e a n s t h a tt h er e a d e rm u s tp r e c o n c e i v eak n o w l e d g ef l a m ea n dc o m p r e h e n d i n gs t r u c t u r e b e f o r er e a d i n gan e ww o r k i nac o n c r e t er e a d i n gp r o c e s s ，i te x p r e s s e sal a t e n t c r i t e r i o no fa e s t h e t i c s t h i se x p e c t a t i o nc o m b i n e sw i t ht h es c h o o la n dt h es t y l eo ft h e w o r kt of o r mau n i q u er u l ew h i c hi sk e p ti nt h er e a d e r m i n da n dt h e nb e c o m e sa p r e - - e x p e r i e n c ew h i l er e a d i n go t h e rw o r k s h o r i z o no fe x p e c t a t i o ni sc o n s i s t e n t t h e f i r s tr e a d e r su n d e r s t a n d i n go ft h ew o r kw i l lb ee n r i c h e di nt h ec h a i no fr e c e p t i o n f r o mg e n e r a t i o nt og e n e r a t i o n t h eh i s t o r i cs i g n i f i c a n c ea n da e s t h e t i cv a l u ec a nb e r e a l i z e di nt h i sw a y t h ed i s c o r d a n c eb e t w e e nt h ee s t a b l i s h e dh o r i z o no f e x c e p t i o na n dt h en e ww o r k i sc a l l e da e s t h e t i c d i s t a n c e i ti sb e c a u s eo f t h i sd i s t a n c et h a tt h er e a d e rn e e d st oa d j u s t h i m s e l ft ot h en e ww o r k ，a n dt h ef o r m e rh o r i z o no fe x p e c t a t i o nc h a n g e s j a u s st h i n k s t h a tt h er e a d e rs h o u l db et h ec e n t e ro fl i t e r a r yp r o d u c t i o na n dl i t e r a r yr e c e p t i o n j a u s sc l a i m st h a tr e c e p t i o nm a i n l yh a st w of o r m s ：p e n d e n tr e c e p t i o na n d h o r i z o n t a lr e c e p t i o n t h ef o r m e ro n et r e a t st h er e a d e r sr e c e p t i o n ，c o m m e n t a r yo ft h e n e ww o r kf o r mar i s t o r i cp o i n to fv i e w t h el a t t e ro n er e f e r st ot h er e c e p t i o no ft h e s a m ew o r kp r o d u c e db yd i f f e r e n tr e a d e r s ，s o c i a lc i r c l e si nt h es a m eh i s t o r i cp e r i o d a t t h i sp o i n t s ，j a u s s 硒d st h eb e s tw a yt om e d i a t eh i s t o r ya n da e s t h e t i c s ，r e a l i t ya n d h i s t o r y h i sl a t e rg o a li sa e s t h e t i ce x p e r i e n c e ，w h i c hl e a d sh i sr e c e p t i v et h e o r yt oan e w p h i l o s o p h i cs u m m i t j a u s si n t r o d u c e sa e s t h e t i cp l e a s u r ei n t oa e s t h e t i ce x p e r i e n c ea n d a l s od e f i n e st h e s c o p e o fa e s t h e t i c s ：c r e a t i o n ，e s t h e t i c i s m ，c l e a n s i n g w h i c h r e s p e c t i v e l yc o r r e s p o n dw i mt h ep r o d u c t i o n , t h er e c e p t i o na n dt h ec o m m t m i c a t i o no f a e s t h e t i ce x p e r i e n c e j a n s st h i n k st h ep r o c e s so ft h ef o r m a t i o no fa r tw o r k si sa ni n t e r a c t i v ep r o c e s s b e t w e e nt h ep r o d u c t i o no f t h ea r t i s t sa n dt h er e c e p t i o no f t h er e a d e r s r e v i t a l i z a t i o no f a r t sa n da e s t h e t i ct a s t eb e c o m e sj a u s s m i g h t yw e a p o na g a i n s tt h ea l i e n a t i o nc a u s e d b ym o d e mm a t e r i a lc i v i l i z a t i o n a e s t h e t i ce x p e r i e n c ep r o d u c e db yt h ec o m m u n i c a t i o n b e t w e e nt 1 1 ea r ta n di t sr e a d e ri st h e1 i b e r a t i o na n dd i s t i l l a t i o no f t h er e a d e r ss o u j a u s s p u t s f o r w a r df i v e t y p e s o fc o m m u n i c a t i o n ：a s s o c i a t i o n a lt y p e ， a d m i r a t i o n a lt y p e ，s y m p a t h e t i ct y p e ，c a t h a r s i ct y p ea n di r o n i ct y p e k e yw o r d s ：j a u s s ；a e s t h e t i c so f r e c e p t i o n ；a e s t h e t i ce x p e r i e n c e 独创性声明 本人声明所呈变的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者豁名：7 虱业善之 签字日期：彦叻多 年垆月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了蟹囊籀致犬亏有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授颦g 留6 蛞好匆以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名闰萎关 签字日期加占年伞月彩日 学位论文作者毕业去向： 1 作单位： 通讯地址： 导师虢厮免 签字开期：力功莎年牛月占j 日 电话 邮编 引言 引言 二十世纪初到6 0 年代，是文艺理论的繁荣时期，各种新的观点，新的流派 不断产生。接受美学就是在这种形势下脱颖而出的。尧斯的论文文学史作为向 文学理论的挑战的发表标志着接受美学的诞生。他在这篇文章中全面阐述了自 己的接受理论，抨击了过去文学理论研究中存在的种种不足，确立了以读者为研 究中心的文学理论。 在文学理论研究中引入读者，并作为研究中心的方法，摒弃了以往以作家、 作品为中心，只注重文学作品本身研究的方法，为人们提供了一种新的角度、新 的观点，完成了文艺理论研究的一大转变。也意味着在长期被隔断的文学与历史、 美学与历史之间架起了一座桥梁。 接受美学一经产生，并在世界范围内迅速传播开来，对后来的文学理论研究 产生了革命性的影响，如法国的后结构主义理论、美国的“读者反应批评”等。 有些理论家也热衷于接受美学的研究，并取得了一定的成就，如联邦德国的格骼 林、美国的霍拉勃等。可惜的是，进入8 0 年代后，接受美学似乎风光不再，这 可能与接受美学本身存在的理论缺陷有关，而尧斯把他归结为“其接受的范围也 被某些不可控制的因素限制住了”。【l 】 我觉得，其实接受美学并没有衰落，相反它已深入人心。以读者为中心的阅 读理论，不但在文学理论研究中发生着潜移默化的影响，并且在哲学、历史、新 闻等领域也得到了广泛的运用。这种影响与运用在中国同样发生着，八十年代后， 接受美学被介绍到中国，立即引起很多学者的兴趣和重视，我国早期研究接受美 学的学者章国锋说：“接受美学丰富了文艺理论的内容，为文学的批评与研究开 辟了新的领域并对其总体观念与方法作了有益的补充与革新。”【2 1 令人遗憾的是， 接受美学在中国，并没有得到更广泛的关注，特别是在现今的年青学者中。接受 美学尽管存在着这样或那样的不足，然而它以全新的方法论特色给人以有益的启 示，这对我国的文学创作，文学批评与传播，文学理论研究，甚至读者如何去阅 读一部文学作品都回产生巨大的推动作用。 因此，对于中国的每一位文学理论工作者来说，我们不但不应忘掉接受美学， 更应该正确、全面地理解和评价它，通过分析，进行合理地借鉴和吸收，让它为 尧斯接受美学思谯述评 中国的文学理论研究，文学创作服务。而要完成这一艰巨的任务，首先就应该更 广泛、更深入地了解它，这也就是我写作本文的主要目的。由于本人的水平有限， 所以在文章中，对尧斯及其接受美学思想把握得不那么准确、深刻，然而，我只 希望大家能够从文章中重新了解尧斯，了解他的接受美学，进而投入到有中国特 色的接受美学研究和实践中去。 第一章尧斯反其思想渊源 第一章尧斯及其思想渊源 一、尧斯生平及主要著作 汉斯罗伯特尧斯( h a n sr o b e r tj a u s s ，1 9 2 0 一) 是联邦德国康士坦茨大学的法 国文学教授，著名的文艺理论批评家、美学家。1 9 6 7 年，他在出任康士坦茨大 学教授时，发表了题为文学史作为向文学理论的挑战的著名演说，系统地阐 述了接受美学的基本原理，对当时联邦德国文学理论研究中盛行的“本文批评学 派”进行了猛烈地抨击，从而一举确立了以读者为中心的文学理论研究的新方法， 在联邦德国的文艺理论界掀起了一场强烈的风暴，这场风暴也迅速地席卷了整个 世界，正如美国著名学者霍拉勃先生所说的那样：“从马克思主义者到传统批评 家，从古典学者、中世纪学者到现代专家，每种方法论，每一个文学领域，无 不响应了接受美学理论提出的挑战”。【3 】正因为如此，这篇演说被看作接受美学 诞生的宣言，尧斯也被认为是接受美学和康士坦茨学派的创始人和代表人物之 一。1 9 7 7 年，在接受美学理论创立1 0 周年之际，他又发表了审美经验和文学 解释学这样一部力作，从文学解释学理论的角度探讨了审美经验的定义，审美 经验的发展并创造性地把审美经验划分为创作、感受、净化三大类。尧斯的一生 都致力于他的接受美学理论研究，成果颇丰。除了上面提到的两篇代表作品外， 有影响的著作还有艺术史和实用主义史( 1 9 7 0 ) 、文学传统和现代风格的当 代意识( 1 9 7 2 ) 、歌德的( 浮士德) 和瓦莱里的( 浮士德) ：论问题与回答的解 释学( 1 9 7 6 ) 、在阅读视界变化中的诗歌本文( 1 9 8 0 ) 等。 二、尧斯美学思想产生的社会、文化背景 接受美学诞生于联邦德国的一所并没有多大名气的大学康士坦茨，并由尧 斯、伊瑟尔等人创立，也许是偶然，但接受美学这种新的文艺批评理论的产生却 是必然的。任何一种新的理论都不是凭空产生的，接受美学同样如此，因为，二 十世纪六、七十年代的德国在社会、政治、经济、文化等方面已经为这种新理论 的产生创造出了深厚而且肥沃的土壤。 第二次世界大战后，德国进入了战后重建，经历了战争的劫难，德国人民渴 充斯接受美学思想述评 望和平和安宁，反战情绪较浓，思想情绪上普遍出现了非政治化倾向，齐心协力 致力于国家的经济建设，从而使德国出现了战后一段时间的经济奇迹。但是好景 不长，到了六十年代后期，经济奇迹结束，联邦德国人民对财富的无穷追求和对 未来的美好憧憬相继毁灭，这使他们对国家的体制和内部制度结构也产生了怀 疑。经济的衰退和人民的怀疑，引起了联邦德国国内政治生活的不断变革。 政治、经济生活的变化必然在文化上有所反映。2 0 世纪6 0 年代的德国可以 说是一个“百花齐放百家争鸣”的时期。各种学术思潮层出不穷，在学术上， 大家各抒己见，流派纷呈，局面呈现出一派繁荣景象。而这一时期的学术发展普 遍关注现实和政治生活，学术和政治现实生活建立起了一种亲密关系。在这一时 期的哲学思潮中涌现了两大代表，分别是伽达默尔的“哲学解释学”和以瓦尔 特本杰明、马尔库塞等为代表的法兰克福学派的社会批判理论。 乔治伽达默尔是西德著名的哲学家，哲学解释学的创始人和主要代表。他 的真理与方法被认为是现代西方哲学的经典著作，也标志着哲学解释学的诞 生。他的哲学思想注重人的历史性及其形成理解与解释的历史性和现时性。这从 他提出的“视界融合”的概念中可见一斑。伽达默尔认为理解的一个关键步骤是 视界融合，视界指的是理解的起点、角度和可能的前景，任何文本都有自己的历 史视界，它是由历史存在中的人，在特定历史条件下创造出来的。理解文本时， 人们往往借助于历史境遇所给予的自己的特定的视界，视界融合的结果又成为新 的理解的出发点。这种注重历史性和现实存在的思想正是当时西德社会政治生活 转变的一个鲜明的反映。 法兰克福学派以阿多诺、马尔库塞、哈贝马斯等为代表的后期法兰克福学派 的崛起为标志而进入全盛时期。法兰克福学派的研究重点主要是社会哲学。他们 提出一种理论社会批判理论作为分析当代资本主义社会，批判其异化和反人 性的武器。他们继承了马克思主义的社会批判理论，同时试图把弗洛伊德主义的 人本主义的思想、新黑格尔主义的主观辩证法与马克思主义的社会批判作一番调 和，并进而达到某种平衡，从而形成一种以现代人道主义为核心，尖锐批判现代 资本主义的“社会批判理论”。他们对后现代主义的“文化工业”持激烈批判态 度。竭力鼓吹解放人的自由本性的“现代革命”，而不是涉及社会经济政治制度 的批判。法兰克福学派的理论无形中成为了1 9 6 8 年欧洲学生运动的指导思想和 4 第一章j 已新反其思想渊源 理论武器，在西德社会心理由非政治化向政治化的转变过程中起了推波助澜的作 用。 社会心理由非政治化向政治化的转变，哲学思潮中有所反映，在文化艺术领 域也必然有所反映。这以2 0 世纪6 0 年代兴起的“倾向性”文学艺术的复苏和繁 荣为重要标志。第二次世界大战后，西德文学艺术的主题经历了三次转换，二战 后初期，文学艺术的主题一般以对战争的憎恨和痛苦的回忆为主。对战争发生和 过程进行了深刻地反思；2 0 世纪5 0 年代后，对历史的反思更加理性，同时并不 一味地沉浸在对历史的反思中，开始转向反映现实生活；2 0 世纪5 0 年代末到6 0 年代，逐渐地把对历史的反思、批判与对现实政治的批判结合起来，表现出了对 国家、民族命运的担忧，对政治生活的关心，对社会生活矛盾的揭露和批判。在 这些阶段中，涌现了一批又一批具有代表性的作家和作品。如“新先锋派”作家 及其作品。 二战后，西德社会文化心理从非政治化向政治化方向的发展，从其哲学思潮 和文化思潮中体现出来了。而介于哲学和文学之间的美学和文艺理论也受到这种 社会心理的影响，并反映着这样一种社会心理。如在战后初期，西德社会中非政 治化倾向占据主导地位，与这种社会心理相适应，美学和文艺学的理论家们在研 究中，仅从美学和文艺学理论自身出发，抛开了它的历史性和现在环境，因此远 离社会现实的思想兴盛一时。如“文体批评派”的代表人物之一的凯塞尔说：“每 一件艺术作品本身就是一个统一的整体，因此只能从其自身来理解。”【4 】“一个 作品不是作为任何别的事物的反映，而是作品它本身中就包含不可分离的语言构 造而诞生和存在。研究工作最迫切的要求应当是以各种创造性的语言的力量，理 解这些力量的共同作用和透彻阐明个别作品的完整性。诗歌可以而且必须首 先被当作一个产物来观察。它是完全独立的，它与它的创造者完全脱离开来，因 此也是自足的。在诗歌中除写着的东西外，没有别的东西。诗歌为了自己有意义 的存在而需要这些写着的东西意义不指示现实，一切表达出来的内容都在整 体之中。”口j 按照这样一种作品研究的方法，文艺学研究的对象只能是作为自足 的形成物的艺术作品。这显然割断了文学同现实生活，经验世界的密切联系，走 向了形式主义。与2 0 世纪6 0 年代的西德社会生活中的政治化倾向相背离，所以 遭受到了理论界的i = 1 诛笔伐，也使德国的文艺理论研究陷入了危机，社会现实呼 j 已新接受美学思讴述评 唤一种新的理论的出现， 接受美学应运而生了。它的诞生是顺应历史和现实需要 的。解决了“文学社会学”所忽视和回避的理论问题成为当时西德美学和文艺学 变革的杰出代表。但接受美学的基本思想并不是尧斯的独创，而是从前人的理论 成果中思考、总结、吸收得来的，明显有着厚实、广泛的哲学基础和理论源泉。 三、尧斯接受美学思想的理论源泉 对尧斯接受美学思想影响较大的首推当代哲学解释学。当代哲学解释学的兴 起与尧斯的老师德国著名的哲学家、美学家伽达默尔是分不开。伽达默尔的哲学 解释学从胡塞尔的现象学描述出发，将狄尔泰的生命哲学的历史视界与海德格尔 的解释学批判结合起来，将人文哲学运动推进到一个新的层次。其对尧斯接受美 学思想的影响主要表现在这样几个方面：l 、前理解。伽达默尔继承了他的老师 海德格尔的先在结构本质观念。海德格尔在存在与时间中写道：我们之所以 将某事理解为某事，其解释基点建立在先有、先见与先概念之上，解释决不是一 种对显现于我们面前事物的没有先决条件的领悟。意义是事物可认作事物的投射 “所在”的东西，它从一个先有、先见和先概念中获得结构。伽达默尔在此基础 上进一步认为，先有、先见等前理解正是人在历史中存在的构成内容。理解中若 没有了先见理解，理解也是空谈。前理解是认知主体的历史存在形式，而且成为 一切理解的出发点和条件。尧斯在其接受理论中直接借用了伽达默尔的“期待视 野”的观点；2 、效果历史。伽达默尔认为，理解者和理解对象都是历史的存在， 本文的真正意义既不是纯客观的事件，也不是纯主观的意义，而是二者的融合， 这种融合的过程就是通常所说的历史。伽达默尔把这种历史称为“效果历史”。 也就是理解者和理解对象的相互作用与相互融合的统一物。他说：“真正的历史 对象不是客体，而是自身和他者的统一物，是一种关系。在此关系中同时存在着 历史的真实和历史理解的真实。一种正当的解释学，必须在理解本身中显示出来 历史的真实。因此，我就把所需要的这样一种历史叫做效果历史”。【6 j 尧斯也 把他要建立的新的文学史叫做“接受史”“效果史”。3 、视野融合。“视野”这个 术语是伽达默尔从现象学大师胡塞尔那借用来的。伽达默尔认为理解是一种视野 的融合，即理解者个人视野与历史视野的融合，这样，理解者和被理解者都超越 了各自原有的视界，从而达到了新的视界。不管是理解者还是被理解者，视界都 第一章尧斯及其思想渊源 不是固定不变的，它是通过视界的融合处于不断的形成过程中的。也只有这样， 真正的理解才能产生。4 、对话与交流。伽达默尔认为，理解的视界的融合，就 好像是理解者与被理解者之间的一场对话。本文的意义是在这种对话中实现的。 本文向理解者提出一个问题，而为了理解本文提出的问题，理解者也要提出本文 已经回答了的那个问题，这样一来，就一定会超出本文的历史视界，与理解者的 视界相融合。就这样理解者沿着本文的引导不断提问，不断超越本文的视界，与 我们的视界融合，结果也不断改变我们的视界。由此可见，本文意义的可能性是 开放的，也是无限的。“过去就不是一个被动的对象，它成为了不可穷尽的意义 的可能性的源泉”。【7 】 俄国形式主义与布拉格结构主义对接受理论的影响首先是“陌生化”理论。 俄国形式主义的代表人物什克洛夫斯基说：“艺术的设计是对象的陌生化设计， 是造成形式的困难的设计，这是一种增加感觉难度与长度的设计；因为在艺术中， 感知过程本身就是目的，必须设法延长它。”【8 】也就是说，艺术的目的和功能在 于欣赏主体感觉的“陌生化”对象的生命不在于它是什么，而在于它的结构形式， 接受者的感觉。感知成为艺术与非艺术的区分标准，所以他认为作品的艺术性是 与作品和接受者的关系紧密相连的。 其次是文学的演变理论。什克洛夫斯基认为一个文学新流派不可避免地会继 承某一被人遗忘的或并非显学的遗产，作为其基本原则，这种继承是叔伯式的， 而非父子式的。文学史的“本质”是一种“新形式辩证的自生”。 迪尼亚诺夫进一步完善了什克洛夫斯基的理论。他认为文学不是孤立、静止 的事实，不能给文学和体裁下静止的定义。文学形式的标准是处在不断变换中的。 处于低层次上的新形式战胜就形式，上升到主导地位，形成新的文学标准。形式 主义后来的几位成员也对文学演变的理论也有所贡献。这些思想对尧斯提出范式 变革的文学观产生了重大影响。尧斯对形式主义的文学史理论的评价也颇高： “文学演变的形式主义理论无疑是文学史革新中最有意义的尝试。把文 学演变建立在接受美学上，不仅重建了文学史家失去的作为立足点的历史发展方 向，而且拓展了文学经验的时间深度，使人们能够认识到一部文学作品的现实意 义与实质意义之间的可变的距离。”1 9 】 布拉格结构主义对尧斯的影响。布拉格结构主义代表人物穆卡洛夫斯基曾是 羌斯接受美学思想缱评 形式主义者，但他逐渐发现了形式主义理论的局限性，并提出了批评。他认为单 个作品不是独立自足的存在，而是依存于一个较大结构系统的，艺术作品是调节 艺术家和接受者的“符号学事实”，结构的重要性在于它们作为符号的活动。艺 术作品和接受者都具有社会的性质，接受者是“社会的产物，集体的一员”，作 品是种“社会符号”，艺术性的本质是接受者和作品共同构成的，文学艺术的 历史和接受者审美标准的社会改变之间有着不可分割的联系。这些理论对尧斯的 接受美学思想也产生了不小的影响，尧斯一再表示，他是从形式主义和马克思主 义批评结束的地方开始他的挑战的。 英伽登把欣赏者引入艺术创造活动，提出了“具体化”与“重建”理论。他 把审美作为主客体交互作用的一个完整系统来考察。审美主体在欣赏作品时，并 不是一味地接受，而是具有很强的能动性、创造性。“为了使作品具体化，观赏 者通过他在鉴赏时合作的创造活动，使自己去解释作品。在这样做时，如果 作品处在来自它本身的暗示的影响之下，那么观赏者就要充实作品的图示结构， 至少部分地丰富了不确定的领域，实现仅仅处于潜在状态下的种种要素。这样， 就产生了艺术品的具体化形态。艺术作品是艺术家有目的活动的产品；作品 的不具体化不仅是观赏者进行的重建活动，也是作品本身的完成及潜在 要素的实现。所以，从某种角度来看，作品是艺术家和观赏者的共同产品。”【l o 】 接受美学之所以把马克思主义视为其理论先驱，是因为马克思主义非常重视 文学艺术同社会之间的关系，以及艺术与历史的人类实践。尧斯概括说：“文学 生产要以人类的物质生产和社会实践为先决条件，而且艺术生产也是人类改造自 然的真实的生活过程的一部分，改造自然决定着人类改造或发展的历史。只 有表现这种积极的生活构成，历史才不是收集僵死的事实。” 1 1 1 与马克思主义美 学关系密切的文学社会学对接受美学的影响也非同一般。心理社会学家列奥洛 文达尔看到了社会群体的接受与个体的接受都影响着文学的发展。他的研究重点 放在了对作家、作品和接受者的心理学三角中无意识冲动的研究上。其对于陀斯 绥耶夫斯基第一次世界大战之前在德国的接受状况，从社会心理学层面进行了分 析。这开了社会心理学的文学接受理论的先河。来文苏金的“趣味社会学”从 读者接受的趣味来研究文学史。他认为研究文学作品不能只着眼于作家和作品， 还应注意社会接受群体的趣味的变化，并要把这种变化与时代精神的变化联系起 第一章尧新反其恩翘渊源 来。当然心理社会学、趣味社会学并不是直接影响了尧斯，而是通过6 0 年代中 后期的一些年青的文学社会学者的中介而实现的。尧斯对哈罗尔、文里齐的社会 学大加赞许“其文的宗旨与我相同，用听者语言学取代以前流行的说者语言学， 提倡从方法论上思考文学史中读者的研究角度，正与我殊途同归。”d 2 无斯接受美学思想述评 第二章尧斯前期的接受美学思想 在对前辈理论的批判吸收的基础上，基于对文学史研究的爱好与责任，尧斯 凭借着自己的胆识、勇气，破天荒地举起了“接受美学”的大旗，站到了文学艺 术理论研究的风口浪尖，为德国的文学理论注入了一阵强心剂，也为2 0 世纪人 类思想点亮了一盏明灯。更是凭着自己的智慧和学识成为接受理论的杰出领袖。 尧斯作为一个文学理论家、批评家，自然对文学和历史之间的关系相当关注，而 2 0 世纪6 0 年代前后的西德的文学理论界可谓是流派纷里，如语义学、风格学、 修辞学等。这些学派的理论在研究过程中，往往都注重文学本身，却忽视了文学 的历史性，这是当时德国的文艺理论研究陷入了极大的危机。尧斯面对危机，勇 于承担责任，勇于探索，终于找到了解决的方法。正如1 9 6 7 年他在文学史作 为向文学理论的挑战一文中所说明的，要恢复历史作为文学研究的中心地位。 认为任何文学研究，从本质上说都是文学史研究，研究现实的接受必须涉及历史 接受构成的经验的史前史。之后他的很多论文和著作都是由此生发，并汇编成一 部著作论接受美学，其很多关于接受美学的主张也都在其中有所表现。尧斯 的接受美学思想也是在不断的发展变化、提高、完善之中的。循着他的思想轨迹， 大致可把其接受美学研究分为两个时期：第一个时期，以重建文学是为理论重点， 这以文学史作为向文学理论的挑战一文为代表。第二个时期，研究重点开始 转向审美经验和文学解释学，仍以读者的接受为主线，并把接受美学思想推向了 一个新的哲学高度，这以审美经验与文学解释学为代表。下面我们就来看看 其第一时期的主要美学思想。 尧斯在第一时期的研究重点其实就是要摒弃i b 的文学史研究方法，建立起一 种全新的文学史。然而要在纷繁复杂的旧的文学史理论研究的废墟上，重建一种 新的文学史理论，首先就必须寻找到一个恰当的切入点，而尧斯寻找到的这个最 佳切入点就是“文学史悖论”。也就是批判那些各种各样的把文学的美学思考和 历史思考割裂开来，把文学和历史对立起来的错误思想，并试图在文学和历史之 间架起一座桥梁。 任何一种新的理论都是建立在对旧理论的批判吸收的基础上，尧斯寻求建立 的接受理论也不例外，他在批判吸收“实证主义”历史观、马克思主义者的文学 第二章尧新前期的接受美学思想 史观、形式主义等文学理论同时，阐述了自己对“文学历史性”的看法，以及重 建文学史的必要。 一、对旧文学史理论的批判吸收 ( 一) 对“实证主义”历史观的批判。2 0 世纪初到6 0 年代出现在欧洲的文 学史研究的危机中，产生了一种实证主义的文学史观。实证主义认为要达到一种 非常可观的文学史，就必须借助精确的自然科学的研究方法，文学作品时刻正是 可测量的原因的必然结果。文学的研究过程中使用了纯粹的因果解释原则，而把 文学内在的、艺术的、诗的精神丢弃到了一边，反而把一些外在的因素看成了决 定性因素，文学研究完全陷入了一种追根求源的工作之中，文学也成了人以增加 的“各种影响”的汇编总集。在这种方法论的指导下写成的文学史，理论上显失 周全。为了避免那种陈旧的日期与作品的编年史，摆在文学史家面前只有两条路： 一是“文学是仅仅依据总的趋势、类型以及各种属性来安排材料，搞一个编年史 一类的事实堆积；在这个成规之下，研究编年系列中的文学史：作为一种附带的 形式，作者及其作品的评价在文学史中一带而过”。这种文学史只不过是把总 趋势、风格以及诸如此类的其他范畴作为组织文学原则，是以文学为例证的“文 化史”；另一种是“文学史根据伟大作家的年表，直线性地排列材料，遵照生 平与作品的模式予以评价。这里，次要的作家被忽略了( 他们被安置于间缺之 中) ，而流派的发展也被肢解了”。【l4 j 这种方法编纂的文学史，只不过是一系列编 写的“生平一作品”的论文凑在一起的汇集。尧斯认为实证主义的文学史是虚假 的历史，因为只是把作家、作品等按编年体的方式罗列在一起不是真正的历史。 正如杰文纳斯所说：“他们把不同类型的文学按编年史编排，按时间先后逐一排 列作家，仿佛是列书目清单，由此来总结作家与作品。但决不是历史，连历史的 框架都不是。” is l 实证主义的文学史仅仅是作家和作品的历史，而忽视了文学进 程中的第三个因素读者，这就使实证主义在一般史实的历史性和文学事实的 历史性上混淆不清，他们认为把文学事实按编年体凑到一起的历史，实际上抹杀 了文学本身独特的历史性。因文学的历史性是与不同时代中读者的阅读和理解是 分不开的。“把文学经验简化为作品与作品作者与作者间的因果关系，于是乎， 作者、作品和读者之间的历史交流就销匿于徒有历史之名的专题论述的连续系列 尧斯接受美学思想述评 中。”0 6 1 而读者对作品的历史接受也正是文学历史性的具体体现。正因为实证主 义只注重作家、作品的罗列，忽视了文学作品的接受者，也就忽视了文学作品与 接受者的交流，而“在文学史呈现的后面，作品与作品之间的客观联系，都是由 创造或接受主体造成的，这种主体之间的相互交流将文学的历史性与实用历史的 实际上的客观性区分开来。”【1 7 】没有了创作主体和接受主体之间的交流，也就使 实证主义所鼓吹的文学史揭示了作品之间的“客观联系”是客观的、科学的言论 难以立足。总之，把文学史实和事件的编年史式的罗列当成文学的历史，不是真 正的历史，“只是文学接受过程中遗留下来的沉淀物，它不是历史本身，而是伪 历史。”【1 8 】 ( 二) 对马克思主义者文学理论的批判。尧斯认为，当代马克思主义文学理 论尽管在更高层次上超越了实证主义文学史方法论，抛弃了实证主义的盲目的经 验主义，但却在对立的方法中寻找解决问题的方法：怎样把分散的文学事实和艺 术作品，引入到文学的历史的连续性中，从而印证社会的进步与文学的演进。这 不可能产生合理的文学史，只可能是旧有的文学的翻版。在他看来，马克思主义 文学理论的文学史观只是一种忽视了文学审美品质的一般历史的决定论，文学自 身的审美形式并没有什么独立的历史，文学的历史发展仅仅由社会的政治经济关 系决定，因此马克思主义理论只是一种机械的经济决定论和庸俗的反映论。“马 克思主义美学着迷于一种以时代和类型概念为条件的研究”，0 9 “难道因此文学 艺术生产向着新方向迈出的步伐总是有一种不可避免的经济基础的变革所片面 地预先决定? ，1 2 0 】而文学就其形式的充实性而言，受经济过程的具体的制约其实 很小。因为经济结构的改变和社会登记制度的重新安排，相对于不断变化的文学 生产来说，要缓慢得多。因此作品与类型的多重性便不得不追溯到相同的因素或 概念前提。渗透在不同时代中的文学作品的类型