合同法的基本原则.doc

文章来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复上网找律师 就到中顾法律网 快速专业解决您的法律问题 /souask/合同法的基本原则摘要合同法基本原则的确立，对合同法立法、执法、司法及其研究都有重要意义。如此，将什么原则确立为合同法基本原则本身即成了一个重要的问题。从我国合同法的规定以及市场经济的内在要求来看，合同自由、诚实信用、鼓励交易应是我国合同法的基本原则，该三原则构成一个有机的整体。关键词合同法 基本原则 合同自由 诚实信用 鼓励交易一、 合同法基本原则的确立(一)合同法基本原则的概念及内涵法律原则指包括立法、司法、执法和守法在内的整个法制活动的总的指导思想和根本法律准则。它是储存于法律规定中的价值准则，不是法律规定本身，不直接涵摄案件事实，须被法律规定或法条承载。但这种承载并非明白无误地直接宣示。直接宣示只是部份法律原则的确定方式，但多数法律原则必须从法律规定中借助整体类推或回归立法理由的办法推求出来。那些贯穿于某一类法中的最高层次的共同性价值准则，可称为该类法律的基本原则。具体到合同法的基本原则，是指贯穿于整个合同法制度和规范中的价值准则，是合同法的主旨和基本精神的集中体现，是制定、解释、执行和研究合同法的出发点。(二)合同法基本原则的确立合同法基本原则既然是合同法的最高层次的价值准则，就应该能与整个合同法的内容和功能结合起来，既要适用于整个合同法规范，又能体现出合同法的基本价值;既不能将其他法律、特别是其上位法民法的基本原则当作合同法的基本原则，那样便体现不出其特殊性，同时，也不能将适用于某一合同制度的具体法律原则作为合同法的基本原则，如此便丧失了其价值承载功能。为此，我认为，合同法的基本原则应为合同自由原则、诚实信用原则和鼓励交易原则。1、合同自由也称契约自由，其作为一种思想早在罗马法时期就已经产生了。法学阶梯中有关诺成契约的规定已经基本包含了现代合同自由的思想。但其还只是一种思想，并且只反映在诺成契约一种形式中，并未形成罗马契约制度的一项基本原则。从15世纪开始，资本主义生产关系逐渐形成，个人逐渐从封建的、地域的、专制的直接羁绊下解脱出来而成为自由、平等的商品生产者，从而实现了“从身份到契约的运动”，合同自由思想得到了广泛传播。同时特定的经济、政治、思想文化背景为合同自由原则在十九世纪的确立提供了条件，这时，合同自由作为一项基本原则才被各国法律陆续确立下来。从该原则产生的历史来看，合同自由原则是商品经济及至市场经济的必然要求。市场主体之间的经济活动越频繁，整个市场经济就越繁荣。而市场主体之间的经济活动，实质上是一个接一个的合同的产生、履行、消灭的过程，市场主体间的交易就是一个个的合同连接。故合同法在英美法上又被称为交易法。交易自由必然要求合同自由。2、诚实信用原则最早也是起源于罗马法，在罗马法中就有“善意”的概念，规定了“诚信契约”，根据“诚信契约”债务人不仅要承担契约规定的义务，而且要承担诚实善意的补充义务。诚实信用原则本为民法的基本原则，之所以将其确立为合同法的基本原则，乃在于：(1)民法中的诚实信用原则最集中的体现是在合同法中，从合同的订立、成立、履行、履行完毕后的义务，到违约责任的承担，皆有诚实信用原则的体现;(2)合同法对诚实信用原则有进一步的要求和内涵。(3)许多合同法上的制度是据该原则创造出来的，例如，合同当事人各方的协力义务，相互保护对方利益的义务，提供信息和呈示帐目的义务，情势变更，权利滥用规制，后合同义务等。随着社会的发展，可能还会衍生出其他制度。3、合同法以调整交易关系为对象，各种交易关系都要表现为合同关系并借助合同法律规范进行调整，合同法规则就是规范交易过程并维护交易秩序的基本规则。鼓励交易是经济发展的必然要求，合同法是市场经济的基本法，鼓励交易应是其根本目标，应成为其根本原则之一。二、各项基本原则的内容及制度功能(一)合同自由原则1、合同自由原则的含义所谓合同自由，是指合同依当事人的自由意思而成立，当事人只受其意思的约束。具体而言，指当事人依法享有缔结合同、选择相对人、决定合同内容、变更和解除合同、确定合同方式等方面的自由。2、合同自由原则在我国合同法中的体现合同法中第4条规定：“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不行非法干预。”其表述的就是合同自由原则。同时，合同法还在以下几方面体现了合同自由原则：(1)在合同管理方面，大大减少了政府对合同的行政干预。政府对合同的干预主要体现在合同管理，而合同管理是与合同自由相矛盾的，合同法大大减少了政府对合同的行政干预。(2)在合同的订立程序方面，系统、完整地规定了要约与承诺制度。这一缔约制度包含了当事人意志自由、双方的合意本身即可构成合同并产生相当于法律效力的思想，是私法自治、合同自由的充分体现;同时，要约与承诺制度所具有的严格的程序性，又为合同自由原则在缔约阶段的实现提供了坚强有力的保障。(3)对合同形式，合同法采取了十分宽容的态度。该法第10条规定：“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。”并且对以数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等)形式订立的合同也予以认可。不仅适应了现代商业运作的便捷和经济的要求，而且在更大程度上体现了当事人的缔约自由。(4)在合同内容方面，合同法第12条规定：“合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款 ”。可见，合同法充分尊重当事人决定缔约内容的自由。(5)在合同效力认定方面，充分尊重当事人的选择，这一点主要体现在合同法对可撤销合同范围的规定。(6)在违约责任制度方面，合同法充分体现合同自由。合同法对违约责任的规定表现出很大程度上的任意性，即当事人可以在法律规定的范围内，对一方的违约责任做出事先安排。(7)在平衡当事人意志与国家意志方面，合同法充分尊重当事人意志，即在不违反法律与社会公德的前提下，当事人意志较国家意志优先适用。首先规定了大量的“当事人另有约定除外”的条款和当事人有约定的，“按照其约定”的条款。其次，合同法的一些规定只适用于当事人没有约定或约定不明的情况。也就是说，只有当事人意志不明时，某些国家意志才得以适用。例如合同法第306条规定：“托运人应当按照约定的方式包装货物。对包装方式没有约定或约定不明的，适用本法第一百五十六条的规定。”3、合同自由原则确立的意义合同自由原则适应了商品经济的要求，进而促进了资本主义经济的繁荣和资本主义生产关系的发展和巩固。合同自由充分尊重当事人的意志，建立在当事人自治基础之上，符合天赋人权和人性自由的内在要求，从而演化为私法自治的基本原则。正由于合同自由的重大意义之所在，近代资本主义国家才将其确立为民法的三大基本原则之一。4、对合同自由原则的限制20世纪后，主要资本主义国家相继进入垄断时期，并发生了世界性的经济危机，因此，凯恩斯主义的经济政策应运而生，其认为自由主义的经济理论和经济政策是产生危机的原因，主张扩大政府经济职能，加强对经济的干预。伴随这种转变，法律的中心观念也逐渐由个人移向社会。法律上的自由主义为逐渐增长的国家干预主义所代替。合同作为调整经济基础关系和其他社会关系的手段，也不可能逃避这种变化。可以说，对合同自由的限制是本世纪以来合同法发展的一个重要趋向。强制性合同的出现正是这一变化的集中体现。如电力、邮政、煤气、铁路运输等公用服务事业单位对顾客提出的缔结合同的要约，无重要事由不能拒绝;再如，对从事公证、医师、药剂师、护士等职务的人，也不得滥用其职务拒绝他人的正当缔约要求。另外，对标准合同加以限制、对消费者权益进行特别保护等在一定程度上也限制了合同自由的适用范围，从而实现当事人公平参与交易的利益平衡。同时在司法实践中还以公平、诚实信用、公序良俗等原则作为漏洞补充条款，赋予法官以广泛的自由裁量权，使其能根据上述原则变更、解释、补充合同内容，从而尽可能协调各种利益和矛盾，维护社会经济秩序和生活秩序。我们必须明确的是，二十世纪合同自由原则虽然受到了某些限制，但其仍然是合同法的基本原则。当事人的意思表示仍然是合同成立必不可少的基本条件，是合同最根本，最有活力的因素。法律上的限制从根本上说只是为了在保障社会利益的前提下，确定了当事人行使这一权力的范围，以弥补绝对合同自由的不足。(二)诚实信用原则1、诚实信用原则在我国合同法中的体现诚实信用原则要求合同当事人尊重客观事实，严守自己的允诺，讲诚实，守信用。具体到法律上的规定，首先，民法通则第4条规定：“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则”。为包括合同行为在内的一切民事法律行为确立了诚实信用原则。其次，从整个合同法的规定来看，诚实信用原则分别出现在一般规定、合同的订立、合同的履行、合同的权利义务的确定、合同终止后的义务及合同解释等制度中，规制着合同交易的全过程。以该原则为轴心连接了先合同义务、合同义务、附随义务和后合同义务，使这四者在合同法中顺理成章地确立了起来。2、诚实信用原则的功能诚实信用原则在调整合同法律关系方面具有不可或缺的本质属性，反映了合同及合同法律关系的内在的、必然要求。这也是诚实信用原则能写进有关国际公约以及被各缔约方接受的前提条件。诚实信用原则具有能衡平利益，保障公平，维护交易安全，维系人们对合同的稳定的预期，达到调整社会生活，保证社会秩序安定的功能。诚实信用原则以社会为本位，表达了人类对经济生活中利益公平和道德文明的向往。尤其是二十世纪以来，社会经济结构发生了重大的变化，垄断组织大量涌现，使当事人间地位平衡的天平严重倾斜，从保护弱者，维护社会正义，促进社会经济生活正常流转的角度出发，来自于道德母体的诚实信用原则越来越受到人们的推崇，并逐渐成为合同法乃至整个民法的一项基本原则。诚实信用原则具有包容性。诚实信用作为道德规范，是模糊的社会公平正义的道德观念在合同法领域中的体现，它包容了社会对合同当事人行为的合理性要求，而这种要求是不可能在立法规定上予以穷尽的。诚实信用原则又具有开放性，它使合同法由封闭的体系变为动态开放的体系，它把现时社会对合同当事人行为的道德合理性要求吸纳于其中。正是由于合同法诚实信用原则的包容性和开放性，才使得该原则具有弥补成文法缺陷的功能。也正是由于其包容性和开放性，使得合同法诚实信用原则的运用无确定性和缺乏可预测性，这就需要以判例的形式来确立法律规则，将其具体化，使其在经济生活中发挥其作用。(三)鼓励交易原则1、鼓励交易是市场经济的本质要求合同法的规则就是规范交易过程并维护交易秩序的基本规则。过去受计划经济体制影响，民事流转极不发达，司法审判中则表现为法官对合同效力普遍采严格主义原则，过度地干预了合同双方当事人的自由意志，妨碍了合同交易，影响了正常的经济秩序的形成。合同法确立了鼓励交易的原则，其不仅体现在对合同当事人的权益保护上，而且体现在对合同的成立和效力的评价上。2、鼓励交易原则在合同法中的体现鼓励交易的立法宗旨首先表现为合同法确认和坚持了合同自由原则。其次还在以下几个方面充分体现了鼓励交易的原则：(1)从严认定合同无效。过去的合同立法对无效合同的认定过于宽泛，导致过多的合同被宣告无效。合同被宣告无效，就意味着消灭了一项交易，即使当事人希望继续有效也不可能。过多的宣告合同无效或解除在经济上是低效率的。(2)严格区分了合同的无效和可撤销。合同法规定，对于欺诈、胁迫或乘人之危而订立的合同，并不认为其是当然无效的合同，而允许受害人提出撤销或变更的要求，即可以根据受害人的自愿而使合同有效，从而鼓励交易。(3)合同法规定了完善的合同订立制度，并在该制度中充分体现了鼓励交易的精神。传统的大陆法理论认为承诺的内容应当与要约内容相一致，任何添加或更改要约条件的答复都会导致拒绝要约的后果，这不利于交易的完成。合同法在这方面进行了完善，从而更有利于合同的成立。(4)在合同形式要求上，采取了将合同形式作为证明合同存在的依据，而不是作为合同是否成立的要件。如果严格要求当事人以书面形式订立合同，将会使许多可以成立的交易不能成立。合同法规定，除了那些依法必须采取书面形式或需经过登记、审批的合同外，合同可采取口头形式，从而体现了鼓励交易的精神。(5)合同法严格限制违约解除合同的条件。解除的实质就是消灭一项交易，而解除并非对非违约方就一定有利，许多时候还可能造成财产损失和社会资源的浪费。所以，对违约发生后的解除权，就应在法律上予以限制。合同法规定只有在一方根本违约时才能宣告解除合同，从而限制了合同因违约而解除，有利于鼓励交易。3、确立鼓励交易原则的意义，在于使其成为我国合同法立法、司法、执法的指导思想，在法律规定上对合同效力尽量少干预，在司法审判中尽可能维持合同效力，从而在更好地保护合同当事人合法利益的前提下，促进交易的进行和社会经济的发展。三、 基本原则之间的关系(一)合同自由是前提合同既是当事人意思一致的结果，这种意思的表示就必须是自由的，不受非法干涉与强制的，才能体现主体的真实意思，才符合正义的要求。合同是当事人之间的法律，当事人须受自己意思表示的约束，如果这种意思表示不自由，将