连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表

1 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分标准及说明 一、评分标准 : 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分标准总分 400 分。 1、总分达到 280 分，可确认为 A 级商品质量管理标准化良好行为企业。 2、总分达到 320 分，可确认为 商品质量管理标准化良好行为企业。 3、总分达到 370 分，可确认为 商品质量管理标准化良好行为企业。 二、说明 : 1、本评分标准依据 390连锁商业零售业商品质量管理规范 并参考 15496 15498 企业标准体系 系列国家标准的要求制定。 2、本评分标准是通用要求。不同企业因组织结构、经营方式和规模不同，某些项目若确无需要，由企业提出，经确认组认可，确认时可不进行考核，按满分计；企业应有的评价项目而标准化管理体系未覆盖，则按 0 分计；企业应有的评价项目而未满足，按实际情况计分。 3、表中每项评分内容的规定分值为最高得分项，也是最高扣分项；超出部分不再计分或扣分。 4、确认工作应覆盖每项要求，对各项要求的满足情况可采用抽查方式验证。 5、确认抽查检查方式： A 为文件、资料审查， B 为现 场检查。 6、确认过程中，发现企业有严重违法行为或商品质量管理出现严重事故、造成恶劣影响的，不予确认。 2 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 1 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 1、企业标准化工作的基本要求 （ 80 分） 1、企业的方针、目标和 对 顾 客的承诺 （ 10 分） 有企业方针，符合企业实际 10 没有方针扣 3 分，方针不符合企业实际扣 1 A 有目标，目标可量化并能实现 没有目标扣 3 分，目标未 量化或不能实现扣 1 A 对顾客的承诺符合法律法规规定（包括三包规定、消费者知情权、不进行恶意误导等） 没有承诺或承诺不符合法律法规规定扣 2 A 承诺能兑现 承诺不能兑现扣 1 A 2、企业组织机构图和职责划分（ 10 分） 有完善的组织机构图，组织机构图与企业实际相符，满足企业管理需要 10 没有组织机构图扣 3 分，组织机构图不全或与企业实际不相符扣 1，没有标准化机构扣 1 分 A 有最高管理者的标准化管理职责 没有最高管理者的标准化管 理职责扣 2 分 A 有标准化管理主管部门的管理职责 没有标准化管理主管部门的管理职责扣 2 分 A 有各有关部门的标准化管理职责 有关部门的标准化管理职责不全扣 1 A 职责划分明确，符合企业实际，能够满足企业管理需要 职责划分不明确或不清晰、或不符合企业实际、或不能满足企业管理需要扣 1 A 3、标准化管 理 人 员要求 （ 10 分） 有标准化管理专、兼职人员 10 没有专、兼职人员扣 10 分，人员配备不足扣 2 A 职责明确，能够满足企业管理需要 职责不明确或不能够满足企业管理需要扣 2 A 标准化管理专、兼职人员具有标准化知识，取得企业标准化检查员证 未取得企业标准化检查员资格证书扣 2 分 A 4、标准化培训 （ 10 分） 有商品质量管理人员标准化培训计划 10 没有培训计划扣 3 分，计划不完整扣 1 分 A 培训计划充分，能满足企业管理需要 培训计划不充分，不能满足企业管理需要扣 1 A 培训计划得到全面实施 实施率按 100%要求，每降低 20 个百分点扣 1 分 A 有培训、考核记录 没有记录扣 3 分，记录不全或不完整扣 1 A 3 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 2 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 1、企业标准化工作的基本要求 （ 80 分） 5、建立了满 足 企 业需 要 的 商品 质 量 管理 标 准 体系 （ 10 分） 有完善的企业标准体系表 10 没有标准体系表扣 5 分 A 有明确的技术标准、管理标准、工作标准体系 体系不明确扣 2 分 A 体系表结构合理，要素完整 结构不合理或要素不完整 扣 1 A 有企业标准体系发布令、体系表编制说明、标准明细表及统计表 缺标准明细表扣 2 分，其余每缺一项扣 1 分 A 企业标准体系齐全配套，标准之间互相协调，符合企业实际需要 企业标准体系不够齐全配套或标准之间不协调扣 2 分 A 6、标准化管理规定 （ 5 分） 建立了完善的企业标准化管理制度 2 没有制度扣 2 分，制度不完善扣 1 分 A 企业标准（含制度、程序、作业指导书、岗位说明书等）的制定、批准、发布、更改、修订按程序审批，企业标准定期复审 2 企业标准的制定、 批准、发布、更改、修订未按程序审批扣 2 分，未定期复审扣 1 分 A 建立了企业标准统一编号规则，对纳入标准体系的标准实施统一编号 1 对纳入标准体系的标准未实施统一编号扣 1 分 A 7、标准化信息管理 （ 10 分） 建立了广泛、完善的信息搜集渠道 2 未建立渠道不得分，渠道不完善扣 1 分 A 对搜集的信息进行整理、登记、存档，并及时向有关部门和人员提供 2 没有及时对搜集的信息进行整理、登记、存档扣 2 分 提供不及时扣 1 分，没有提供记录扣 1 分 A 及时了解标准的发布、修订、 更改、废止信息，保证标准的时效性 1 不能保证标准的时效性扣 1 分 A 4 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 3 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得分 1、企业标准化工作的基本要求 （ 80 分） 7、标准化信息管理 （ 10 分） 标准、质量、计量、消费者权益保护等方面的法律法规齐全 4 法律法规不齐全，每缺一项扣 1 分 A 法律法规为最新版本 1 法律法规不是最新版本，每发现一项扣 A 8、计量管理和控制（ 15 分） 建立了完善的计量管理制度 3 未建立管理制度不得分，制度不完善扣 1 A 建立了计量器具管理台帐或卡片 2 没有台帐或卡片不得分，台帐或卡片不全扣 1 分 A 计量器具按周期检定 3 计量器具未按周期检定扣 1 A,B 计量器具的配备能满足需要 2 计量器具的配备不足，不能满足需要扣 1 A,B 加强对定量包装商品的计量管理，进行了必要的检验和验证，定量包装商品应标注净含量且计量合格 5 对定量包装商品的计量未进行检验和验证扣 1 定量包装 商品未标注净含量扣 1 定量包装商品计量不合格扣 2 分 定量包装商品有“ C”标志加 1 A,B 2、技术标准体系 （ 30 分） 1、体系 （ 5 分） 建立了比较完善的商品质量管理技术标准体系 5 未建立企业技术标准体系扣 5 分 标准体系不完善扣 1 A 2、国家标准、行业标准 （ 15 分） 重要商品国家标准、行业标准齐全 3 没有扣 3 分，不齐全扣 1 分 A 有检验方法国家标准、行业标准 2 没有扣 2 分 A 食品标签、消费品使用说明等国家强制性标准齐全 10 没有 扣 10 分 不齐全，每缺一项扣 1 分 A 3、企业产品标准 （ 10 分） 建立了供货商企业产品标准档案 4 未建立重点产品供货商企业产品标准档案扣 4 分 A 重点商品的企业产品标准齐全，合法有效 6 没有重点商品的企业产品标准不得分 企业产品标准不齐全或不是合法有效文本扣 1 A 5 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 4 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 3、商品质量管理标准体系（ 240 分） 商品质量管理体系总要求 建立了覆盖商品质量管理全过程的管理标准体系，对商品质量实施有效控制。 见以下各条，本条不单独评审计分。 品的采购管理 （ 90 分） 1、分工监管和分级监管 （ 10 分） 建立并实施了对供货商和商品查验和验证的分工监管和分级监管制度 10 未建立分工监管和分级监管制度不得分 制度不完善，扣 2 制度不能得到实施，扣 2 A B 2、统一采购的动态管理和商品淘汰 （ 15 分） 建立了统一采购动态管理和商品淘汰的管理制度 15 未建 立动态管理制度扣 8 分 制度不完善，扣 2 A 确定了合格供应商、商品的名单 未确定合格供应商、商品名单扣 5 分 A 对供应商、商品实行定期评审和动态淘汰 对供应商、商品未实行定期评审扣 5 分 未实行动态淘汰扣 3 分 未按动态管理实施采购扣 2 A 3、直营门店的采购 （ 10 分） 直营门店的采购以统一采购为主 10 直营门店的采购未落实统一采购为主扣 5 分 A,B 对分散采购的生鲜商品、具有地方特色的商品实施有效的质量控制 分散采购超出范围扣 2 对分散 采购商品没有实施有效质量控制扣 2 A,B 4、特许加盟门店的采购 （ 5 分） 特许加盟门店的商品以统一采购为主 5 特许加盟门店的未落实统一采购为主扣 2 A,B 分散采购商品应与总部签订协议，纳入连锁经营企业统一管理 分散采购商品未与总部签订协议、未纳入连锁经营企业统一管理扣 2 A,B 6 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 5 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 品的采购管理 （ 90 分） 5、采购要求（ 5 分） 不得采购无厂名、厂址或无合格证的商品 5 发现一种无厂名、厂址或无合格证商品扣 5 分 A,B 6、商品的质量、计量检验 （ 10 分） 商品内在质量的检验、定量包装商品的计量检验，应委托具有资质的单位进行 5 委托具有资质的单位进行检验，有检验报告的加 5 分 委托未取得资质的单位检验扣 3 A 企业自检时应具备设施、人员等条件，按程序开展检验工作 5 企业在不具备设施、人员等条件下开展检验工作扣 3 分 未按程序开展检验工作扣 1 A 7、对供货商的资质、商品质量、供 货 能 力进 行 查 验和评价 （ 25 分） 对供货商的资质、单证进行查验和评价，形成记录 5 未按要求对供货商的资质、单证进行查验和评价每发现一起扣 1 分 A 未形成纪录扣 5 分 记录不全扣 1 A 对商品质量进行查验和评价，形成记录 15 未按要求查验商品质量每发现一起扣 1 分 未形成纪录扣 8 分，记录不全扣 2 A 对供货能力进行查验和评价，形成纪录 5 未进行查验和评价扣 5 分 未形成纪录扣 2 分，记录不全扣 1 分 A 8、非预包装农 产食品的采购（ 10 分） 采购熟食、生鲜、半成品、即食品应对供货商进行考察、检查和随访，形成纪录 10 未进行考察扣 3 未按期进行检查、随访或评价扣 1 未形成纪录扣 2 分，记录不全扣 1 分 A 保障食用农产品的安全、卫生 采购的食用农产品的安全、卫生不符合要求，造成影响或产生不良后果，一年内每发生一起扣 5 分 A 现场发现食用农产品的安全、卫生问题扣 1 B 7 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 6 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 品的配送管理（ 30 分） 1、商品的配送方式（ 5 分） 建立了商品配送方式的管理制度。 直营门店的商品以统一配送为主， 特许加盟门店对统一采购的商品实行统一配送，大型综合超市、仓储商店及部分特殊商品可以直送。 5 未建立商品配送方式的管理制度扣 3 分 A 商品配送的管理制度不完善扣 1 A 商品配送的管理制度未得到实施扣 2 2、配送、储藏设施 （ 10 分） 建立了配送、储藏的管理 制度，设危险品、常温商品、温控商品等仓储，按不同类别分类储藏 10 未建立管理制度扣 4 分 A 储藏设施不足或不能满足储藏要求扣 1 B 未按不同类别分类储藏扣 1 B 不同类别储藏区域划分不合理或不明显扣 1 B 3、配送检查验收 （ 10 分） 建立了对进货商品质量进行查验的制度，并予以实施 10 未建立管理制度扣 4 分 A 制度不完善或未全面贯彻实施扣 1 A,B 按要求检查验收，必要时进行检验或委托有验货能力的 单位验货 检查验收项目不全发现一次扣 2 分 检验能力不足又未委托检验或验货，不能有效控制商品质量扣 2 A 4、记录和反馈（ 5 分） 形成验货记录和评价 5 未形成验货记录和评价的扣 2 A 不良记录和信息及时有效反馈 不良记录和信息未及时有效反馈扣 2 A 店商品管理和服务 （ 50 分） 1、质量管理职责（ 10分） 建立了对进货商品质量进行查验的制度，并予以实施 5 未建立进货商品质量检查验收制度扣 3 分 A 制度不完善或未全面贯彻实施扣 1 大型综合超市、仓储商店设专门机构，超市、便利店、专卖店设专兼职人员对进货商品的质量检查验收 5 未设专兼职人员对进货商品的质量检查验收扣 5 分 A 8 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 7 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 店商品管理和服务 （ 50 分） 2、门店进货 商 品 质量 检 查 验收（ 10 分） 大型综合超市、仓储商店进货商品质量检查验收项目齐全，符合企业制度规定，能够全面控制进货产品质量 5 检 查验收项目未按企业制度执行，不能有效控制进货产品质量的扣 2 A 大型综合超市、仓储商店进货的成箱包装的商品，按计划、按比例开箱验收 5 未按验收计划、按一定比例开箱验收扣 2 A 3、限期使用 商 品 的管理（ 5 分） 对限期使用商品做好记录，临近保质（保存）期的商品有预告警示制度，限期内无法售出的产品做好下架和撤库工作 5 对限期使用商品未做记录扣 2 分 没有预告警示制度扣 1 分 未按时做好下架和撤库扣 2 分 A,B 4、食品 （ 15 分） 散装食品应符合卫生部散装食 品卫生管理规范的要求 2 散装食品不符合卫生部散装食品卫生管理规范的要求扣 1 A,B 水果、蔬菜应适当清洁、陈列整洁 2 水果、蔬菜未做清洁处理、陈列不整洁扣 1 A,B 食品陈列应生、熟分开并予以间隔 2 未生、熟分开扣 2 分，间隔不足扣 1 分 A,B 熟食、温控食品的销售应符合 390 的规定 2 熟食、温控食品的销售不符合规定扣 2 分 A,B 现场制作食品的管理应符合 390 的规定 3 现场制作食品管理不符合规定扣 1 B 做 好对引厂进店企业的管理，引厂进店摊位或专柜应有明显标志 2 未与进店企业签订合同或管理不到位的扣 1 A,B 引厂进店摊位或专柜没有明显标志的扣 1 分 B 配备足量的温控设备，温控设备由专人管理，功能正常 2 温控设备不足扣 1 分 管理不到位或功能不正常的扣 1 分 B B 5、服务 （ 10 分） 制定了完善的服务管理标准（包括售前、售中、售后），并贯彻实施。 10 未制定标准、制度不得分，标准、制度不完善扣1，标准、制度未能得到全面实施扣 1 A 9 连锁商业 零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 8 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 牌商品管理 （ 20 分） 1、定牌商品的开发 （ 4 分） 定牌商品的开发由总部专门机构审定后实施，审定的内容应齐全 4 未经总部专门机构审定扣 4 分 审定内容不全扣 1 A,B A 2、定牌商品的生产 （ 6 分） 定牌商品的生产企业应取得资质、具有生产能力 6 定牌商品的生产企业未取得资质扣 6 分 不具备生产能力扣 3 A A、 B 3、定 牌商品执行标准和标签（ 5 分） 定牌商品的生产应有产品标准，产品标准可以是国家标准、行业标准、备案的企业产品标准；定牌商品的标签应符合法律法规规定及强制性标准的要求。 5 无标准生产扣 3 分 企业产品标准未备案扣 3 分 标签不符合规定扣 2 分 A、 B 4、定牌商品的监管 （ 5 分） 连锁经营企业应对定牌商品的开发、生产、销售全过程进行监管，采取委托加工应签订合同，对产品质量应采取日常部分指标检验、定期全部指标检验，不合格产品不得进入销售渠道。 5 未与委托加工企业签订合同的扣 3 分 对产品 质量未采取日常部分指标检验、定期全部指标检验的扣 1 A 对定牌商品的开发、生产、销售全过程监管不到位致使不合格产品进入销售渠道扣 3 A,B 品标签和使用说明管理（ 20 分） 1、一般消费品 应符合 产品标识标注规定的规定 3 不符合 产品标识标注规定的规定扣 1B 2、食品 应符合 标准的规定 5 不符合 标准的规定扣 1，问题特别严重的扣 3 B 10 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 9 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 品标签和使用说明管理（ 20 分 3、家用和类似用途电器 应符合 规定 3 不符合 规定扣 1 B 4、化妆品 应符合 规定 3 不符合 规定扣 1 B 5、纺织品和服装 应符合 3 不符合 规定扣 1 B 6、玩具 应符合 规定 3 不符合 规定扣 1 B 点商品持证查验 （ 30 分） 1、玩具 除查验产品标签外，查验是否符合 具安全的规定 2 未按 规定进行查验扣 1 分 玩具不符合 规定扣 2 A B 2、食品类 列入食品生产许可证目录的产品，查验“ 志 5 无 “ 志产品目录扣 2 分 列入食品生产 许可证目录的产品没有“ 志发现一种扣 3 分 A,B 3、酒类 按 390 附录 A 表 点商品名录及相关单证所列内容进行查验 2 未按 390 附录 A 表 点商品名录及相关单证所列内容进行查验或重点商品的单证不符合要求，在规定分值范围内扣分 A,B 4、肉类（生鲜） 2 A,B 5、糟制类、醉制类食品 1 A,B 6、绿色商标食品 1 A,B 7、有机食品 1 A,B 8、无公害农产品 1 A,B 9、化妆品 2 A,B 10、一次性使用卫生用品 1 A,B 11、橡胶避孕套 2 A,B 12、卫生杀虫剂 1 A,B 11 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第 10 页 评 价项 目 评价 内容 要求 规定分值 扣分标准 检查方式 扣分 得 分 点商品持证查验 （ 30 分） 13、消毒剂、消毒器械 按 390 附录 A 表 点商品名录及相关单证所列内容进行查验 1 未按 390 附录 A 表 点商品名录 及相关单证所列内容进行查验或重点商品的单证不符合要求，在规定分值范围内扣分 A,B 14、家用电器及 电工产品 5 A,B 15、计量器具 1 A,B 16、燃气器具 2 A,B 4、工作标准体系 （ 40 分） 1、工作标准