高校科技成果转化绩效模糊评价方法研究.docx

高校科技成果转化绩效模糊评价方法研究 摘要：随着科技的发展，科技成果转化能力对高等院校的发展将产生很大的作用，高校科技成果评价也变得越来越重要，但是由于科技成果转化的模糊性，目前在我国还没有一种统一的有效的测定科技成果转化绩效的方法，通过对高校科技成果构成结构和评价指标体系的研究，提出了一种测定高校科技成果转化绩效的综合模糊评判模型。 下载 关键词：科技成果转化；综合评判模型；评价指标 中图分类号：G311 文献标识码：A 1高校科技成果转化绩效测定的模糊性 高校科技成果转化，一般是指一所大学将自己取得的科学技术成果转变为可供社会生产生活使用的新技术、新材料、新产品或新服务的实践活动，从社会经济学的观点看，这是隐性生产力向显性生产力的过渡，是一项由科技投入为前期成本，科技产出为后期效益的系统工程，它包含3方面的内容：高校科技成果转化是一个科技与经济结合的概念；转化的基础是大学要生产出有转化价值的科技成果；高校科技成果转化不只是一种办学理念，更重要的是一个实践过程，是使科学技术向商品化不断逼近的过程，这里的关键问题是科技和经济结合的程度和科技成果商品化的进程，在一定程度上决定了科技成果的转化绩效，然而，科技和经济的结合程度以及科技向商品化逼近的程度都是不明确的，因此，高校科技成果转化自身存在着模糊性问题， (1)科技成果转化过程中存在的模糊性，首先是成果转化价值的模糊性，然后是科技与经济结合具有模糊性，再是经济效益的模性，纯理论研究进行研究的动力是对新知识的渴求而不是能否获得经济利益，有助于推动创新；应用研究要求纯理论研究能产生新知识、新的应用领域，并形成原始的、具体的有关新产品或新工艺的方案；而商业化研究和开发，是生产符合市场需求的产品，这3种成果自身是否可以转化为生产力及转化的程度具有模糊性；从上一环节向下一环节的转化是否可以完成及完成的程度如何也存在着模糊性，这是具体地定量科技成果转化程度不可逾越的鸿沟，社会科学应用研究成果通过管理中介转化为社会生产力，但由于社科应用研究成果转化的多维性、长期性、间接性，使成果转化产生的效果，产生了更多的模糊性， (2)科技管理体制对高校科技成果转化绩效造成的模糊性，最早提出促进科技成果向生产力转化的是社会主义的苏联，十月革命以后，前苏联的科技体制逐渐实现了从原来的体制向计划经济体制的过渡，根据专业化的要求，将所有的科研工作都集中到科学院内进行，企业专业化于生产，高校专业化于教育(我国建国初期的科技体制是按照这样的思路构造的)，经过这种专业化的改造以后，原来的科技体制中科研与生产之间的联系被行政管理关系所取代，从体制上造成科研与生产相脱节的根本原因在于：在理论上将从科研到生产的有机统一的过程人为地割裂，将科研与生产原来相互依赖并在经济基础上形成的利益关系切断，使两者都只服从于行政管理机关的计划管理；从科技和经济的外部，谋求用行政管理的方法加强科技和经济之间的联系，人为地造成了科技成果转化测度的模糊性。 2评价方法 (1)建立评价方法原则，定性和定量相结合，科技成果转化绩效自身存在着模糊性，很多科技成果的转化绩效是不可能确切测量的，因此需要综合运用定性和定量相结合的分析评价方法，理论性和实用性相结合，以模糊数学和统计学为理论指导，又充分依据高校科技成果转化绩效的特点，在遵循全面系统的原则之上，选择精准有效的指标，客观性和导向性相结合，坚持评价指标不但反映高校科技成果转化的实质，还能为高校科技成果转化工作提供指导，不断提高高校面向社会和经济主战场的活力。 (2)评价框架，根据高等院校科技项目(课题)的来源，将高校科技成果分为5大类：纵向成果、横向合作成果、横向委托成果、校基金成果和自由探索成果，以每一类分别作为一个评判因素，对其进行单独评价，在每一类下面都设立科技成果的转移、使用、转化潜力和环境4个一级评判指标；对一级评判指标进行分解形成二级评判指标形成模糊评价框架，根据每个二级指标的指标内涵运用专家评分的方法，要求每一位参评专家根据设计的15个指标对每一类分别打分，如：纵向科技成果有10、15、20、15、40的专家分别评为优、良、中、下、差；横向合作成果有20、30、5、40、5的专家分别评为优、良、中、下、差等等，然后运用综合模糊评判方法进行综合模糊评判，其评价路径如图1所示。 (3)评价指标，指标的设立坚持定量和定性相结合原则，以定量为基础，根据客观实际尽可能减少定性分析，评价方法所设立的二级指标(除2个环境指标外)都可以通过搜集、整理有关资料能获得的具体数值；在二级指标的基础上，通过定性的专家评分法，评判一级指标的等级， 1)转化潜力，是从高校科研实力的总体水平上体现科技成果转化的潜在能力的指标，其二级指标包括科技投入、科研机构、科技推广人员、教师及专职科技人员的知识资本存量等(详见表1)，指标都可获取其定量数值，其中知识资本存量可采用永续盘存方法计算获得， 2)成果转移，科技成果在不同主体之间的移动，强调空间位置上的移动，而不是其自身的变化，该指标反映了高校科技成果质量等级、交流推广和扩散的程度，从某种程度上讲，该指标也是反映科技成果转化的潜力指标，其二级指标，论文和著作、获奖成果、知识产权的数量以及科研交流的次数等等也可以获得定量的数值。 3)成果转化，直接反映科技成果转化程度的指标，包括2部分：科技成果直接向生产力转化的二级指标，如产业开拓的生产经营收入、无形产品收入；科技成果间接向生产力转化的二级指标，如研究生培养数量、科技成果的转让数量等。 4)转化环境，反映学校在社会上的影响，以及社会对高校科技成果转化的影响程度，包括市场和社会人文环境，其中社会人文环境中社会经济科技政策是指对高校具有突出优势的科研学科和领域的政策，这些政策对高校目前从事科研活动的成果转化具有很大的影响作用，该指标可以通过经验数据获得，具有一定的主观性。 (4)综合评判模型， 1)参数设计，因素集是评判对象的各种因素所组成的一个组合，用U表示，即 式中：u纵向成果；u，横向合作成果；u，横向委托成果；u，校基金成果；u，自由探索成果。 评语集是评判者对评判对象的各种评价结果所组成的集合，用V表示，即 V=(v)式中， V(v5(优)；v=4(良)；v=3(中)；v=2(下)；v=1(差)。 权重的确定，在综合评价中，各个评价指标对评价对象的作用，从评价的目标来看，并不是同等重要的，所以要对不同的评价目标赋以不同的权重系数，其值确定和恰当与否，直接影响综合评价结果，鉴于此根据评判专家对评判因素的评分，运用主成分赋值法对评判因素进行赋值，对应于各评判因素赋予相应的权数(i=1，2，3，4，5)，由权数组成的集合 A=()各权数，应满足归一性和非付性，即可视为各因素u对“重要”的隶属变，权重集可视为因素集上的模糊子集，表示为 2)因素评判，设评判对象按因素集中第i个因素u。进行，备择评判集中第j个元素u的隶属度为R则按第i个因素u评判的结果，模糊集合显然，它是备择集v上的一个模糊子集，可以简单地表示为 Ri5) 将各单个因素评判集的隶属度为行组成单因素模糊矩阵 3)综合评判矩阵，评判矩阵R的第i行反映了第i个因素影响评判对象取各个备择元素的程度；R的第j列反映了所有因素影响评判对象取第，个备择元素的程度，因此，各列元素之和 反映所有因素的综合影响，但并没有考虑这个因素的重要程度，为了更加合理地反映所有因素的综合影响，将R，式的各项作用以相应的权数，模糊评判模型可表示为 B=AR权重集A是一个模糊向量，上式可按模糊矩阵乘法进行运算，即式中 6是综合考虑所有因素的影响时，评判对象对评价集中第j个元素的隶属度，由于评判对象的非数量性，对评判结果的处理只能使用最大隶属度法，取与最大评判指标maxb相对应的评语集v作为评判结果，即 由于篇幅所限，本文只是从理论上分析高校科技成果转化的模糊