开放获取学术资源集成模式研究.docx

开放获取学术资源集成模式研究 摘要：在分析开放获取学术资源集成动因的基础上，提出并详细探讨一次集成、二次集成和动态集成三种开放获取学术资源集成模式，并从开放获取学术资源集成数量、导航和链接、个性化服务和检索功能等方面讨论三种集成模式的优劣。 关键词：开放获取学术资源集成模式 中图分类号：G237文献标识码：A文章编号：10095853(2011)03007105 1、引言 随着开放获取(Open Access，OA)理念的快速普及，越来越多的政府机构、学术组织以及个人积极参与各种开放获取运动和实践。美国研究图书馆协会(Academic Research Library，ARL)提出学术研究机构应尝试开放获取出版模式以制衡商业性科技(Scientific，technological and Medical，STM)出版商的垄断。美国国家卫生研究院(Nadonal Institutesof Health，NIH)要求其资助的研究成果在发表6个月后必须典藏在公共医学中心(PubMedCentral,PMC)仓储中，向用户提供开放获取服务。包括爱思唯尔(Elsevier)、斯普林格(springer)等著名国际STM出版商在内的越来越多的出版机构也直接参与开放获取运动，此外还有作者自我典藏意识的提高等，都促进了开放获取学术资源的迅速膨胀。2003年5月，开放获取期刊目录(Directory of Open Access JouFflals，DOm3首次发布时仅收录大约350种开放获取期刊，如今收录的开放获取期刊数量高达5431种。在开放获取仓储目录(Directory ofOpenAccess Repositories，DOAR)上登记的各类开放获取仓储在近4年内迅速增加到1798个。然而，学术资源价值能够体现和释放的前提，是在充分了解组织与集成机制的基础上对其进行开发利用。因此，本文在分析开放获取学术资源集成动因的基础上，详细分析开放获取学术资源的集成模式，以便为开放获取学术资源的集成、开发和利用提供借鉴。 2、开放获取学术资源的集成动因 关于“集成”的概念，现代汉语词典的解释是“同类著作汇集在一起”。据此，本文认为开放获取学术资源集成是指将开放获取学术资源汇集在一个网络平台上，以方便读者使用。从开放获取运动的发展现状来看，资源提供者之所以要对开放获取学术资源进行集成，根本原因包括以下两个方面。 2.1进行数字资源建设的需要 随着信息技术的迅速发展和广泛应用，数字信息资源逐渐成为馆藏机构资源建设的重要内容之一。但是，近年来随着数字出版物价格的快速增长，馆藏机构面临着越来越沉重的采购预算压力。例如，爱思唯尔早在2008年就宣布Science Direct数据库产品此后3年在中国大陆年均提价将达15。面对如此涨幅，部分高校不得不停止订购，转而典藏其他数字资源。其中，开放获取学术资源成为馆藏机构重点关注的资源之一；后者通过资源导航和集成等服务方式以提高用户对开放获取学术资源的利用效率。然而，分散在世界各地的开放获取学术资源不仅给馆藏机构的资源收集和加工处理等工作带来极大困难，而且也影响信息服务机构的服务速度和质量。因此，有必要对现有开放获取资源进行集成处理，以利于各级各类信息机构的数字资源建设、开发和利用。 2.2提高用户资源利用效率的需要 读者在检索和使用开放获取学术资源时，经常会发生“信息迷航”现象，即在网络环境下，读者迷失在海量信息中而忘记预定的信息收集目的。分析原因，主要有以下两个方面：一方面，由于开放获取学术资源数量庞大且分布十分分散，造成读者很难快速、准确、直接地检索到所需要的资源i另一方面，在信息检索时，检索结果中经常出现无关信息，造成读者注意力转移。随着越来越多的出版机构允许作者进行自我典藏，开放获取文献数量持续增长。进入开放领域的数字学术资源为用户克服了收费障碍，但却容易导致用户“信息迷航”现象的发生。遍布全球的近2000个开放获取仓储和13000余种开放获取期刊出版和典藏了大量学术论文、专著、研究报告以及实验数据等供用户免费使用。据伯一科瑞斯特?比约克(BoChrister Bjork)的统计，全球2008年出版的全部学术论文中，有20.4实现了开放获取，比2006年增长1个百分点。因此，系统分析开放获取资源的分布情况和分布机理，进而采取科学的集成模式对其进行处理就显得十分紧迫和必要了。 3、开放获取学术资源的集成模式 本文主要依据集成的开放获取学术资源的类型与特点，将开放获取学术资源的集成模式分为一次集成模式、二次集成模式和动态集成模式三种，分别加以论述。 3.1一次集成模式 斯蒂文?哈纳德(stevan llamad)指出金色之路(G；old Road)和绿色之路(Green Road)是文献实现开放获取的两个途径。所谓金色之路是指将论文发表在开放获取期刊上直接实现开放获取；绿色之路是指文献通过自我典藏(selfarchiving)实现开放获取。笔者认为，开放获取学术资源的一次集成模式，是指学术资源通过金色之路或绿色之路汇集在一起。从现有开放获取出版实践来看，一次集成主要是对文献全文或原始数据的汇集，主要包括以下三种类型。 一是作者主页或博客集成模式(AuthorsHome-pages or Blogs)。该模式指作者将文献资源通过自我典藏方式汇集在个人主页、博客等公共网页上，供读者开放使用。例如哈纳德博士的个人主页(http：/就汇集了他自1972年以来撰写的317篇文献：而国内科学网博客(http：/的博主们更是汇集了大量学术资源供读者免费使用。 二是开放获取期刊集成模式(OA Journals)。该模式指利用开放获取期刊出版平台将作者的论文汇集发表，其中大部分论文是首次发表。根据平台出版开放获取期刊的科教，开放获取期刊集成模式又可以分为单一期刊平台集成模式和多期刊平台集成模式两种。前者如比较法学电子期刊(ElectronicJournal ofComparative Law,EJCL)出版平台(http：/这是典型的单一期刊集成平台，汇集了EJCL自1997年以来出版的全部论文。生物医学中心(BioMed Central)出版平台(http：/则是典型的多期刊集成平台，汇集了生物医学中心出版的226种开放获取期刊的全部内容。 根据论文开放获取的具体情况，开放获取期刊 集成模式又可以分为完全开放获取期刊平台集成模式、延时开放获取期刊平台集成模式和选择性开放获取期刊平台集成模式三种类型。公共科学图书馆PLoS(The PuMic Library of Science)等完全开放获取期刊平台汇集的学术资源允许读者在论文出版的同时开放使用：美国精神病学出版社(AmericanPsychiatric Publishing)的延时开放获取期刊出版平台汇集的学术资源在禁阅期(lembargo period)满后允许读者开放使用：斯普林格、爱思唯尔等选择性开放获取期刊出版平台由作者自主选择发表的学术论文是否允许读者开放使用。 三是开放获取仓储(OA Archives)集成模式。该模式指作者通过自我典藏方式将学术资源典藏在开放获取仓储中。根据开放获取仓储类型的不同，开放获取仓储集成模式又可以分为机构仓储集成模式和学科仓储集成模式两种类型。例如arXiv学科仓储中汇集了634930篇来自物理学、数学、统计学等7个学科领域的文献；加利福尼亚州立大学的eScholarship机构仓储(http：/escholars则汇集2002年以来的11481207份开放获取学术资源供读者检索使用。 从开放获取出版实践来看，开放获取期刊集成模式和开放获取仓储集成模式是开放获取学术资源一次集成的主要模式，相关平台汇集了大量学术文献供读者免费使用。 3.2二次集成模式 作为积累、报道和检索文献的重要工具，目录、题录、文摘和索引等工具在全面、系统地揭示文献线索方面发挥着重要作用。在开放获取出版领域，也存在诸如DOAJ、DOAR这样的文献集成平台，主要整理、汇集开放获取期刊、开放获取仓储等一次集成资源的相关信息。如同对一次文献进行加工整理形成二次文献一样，二次集成模式按照一定的学科体系、逻辑结构或某种顺序对分散无序的一次开放获取学术资源按照题名、出处等外部特征进行著录序化，或对其内容进行提炼、组织与整理，从而形成有序的二次资源。这种模式主要包括以下几种类型。 目录或名录型集成模式。采用该模式的主要包括开放获取期刊目录和开放获取仓储目录两类。期刊名录集成模式通常按照学科分类方式，根据一定收录标准将符合要求的开放获取期刊汇集在一起，以方便读者使用。如DOAJ以开放获取期刊是否采用同行评议或编辑审议等质量控制机制为收录标准，分化学、农业与食品科学等17个学科门类收录5553种开放获取期刊。Open JGate则以是否是开放获取学术期刊为依据，将收录的7575种开放获取期刊(不包括混合型开放获取期刊和延时开放获取期刊)划分为人文科学、工程与技术科学等6大学科门类，为读者提供刊名、出版机构名称等信息和检索服务，以及与一次信息源的超链接服务。此外，还有开放科学名录(Open Science Directory)等为数众多的集成平台为读者提供开放获取期刊名录和内容检索服务。 仓储名录集成模式则通常采取列表方式登记所收录的开放获取仓储，并向用户提供仓储名址检索、链接以及仓储内容检索等服务。目前，开放获取仓储名录集成平台主要包括DOAR、开放获取仓储登记系统(Registry of Open Access Repositories，ROAR)等平台。其中，DOAR收录1817个开放获取仓储，ROAR则收录2089个仓储。用户可以通过仓储类型、仓储所属国别、仓储使用语言类型、仓储使用软件类型等检索方式对登记的仓储名址进行检索。另外，ROAR还通过谷歌自定义搜索引擎(Google CustomSearchEngine)向用户提供在ROAR上登记的开放获取仓储的内容检索服务。 文摘型集成模式。文摘作为文献检索与利用的主要工具之一，在开放获取学术资源的集成中也被广泛采用。例如，美国的学位络数字图书馆(Networked Digital Library Of Theses and Dissertations，NDLTD)项目就是典型的文摘集成模式。该项目由美国国家自然科学基金支持，是一个网上学位论文共建共享项目，目的是为用户提供免费的学位论文文摘和全文检索下载服务，以加快研究生学习与研究成果的传播和利用。但是，由于NDLTD允许作者在上传学位论文时将论文全文设置为“无限制下载、有限制下载和不能下载”三种方式，因此有部分论文不能免费获取全文。通过与全球众多图书馆、图书馆联盟、专业研究所合作，目前NDLTD已经能够为用户提供160多万篇学位论文的检索服务。另外，还有很多开放获取学术资源集成在诸如美国化学文摘、爱思唯尔的Scopus等文摘数据库中，本文不再一一赘叙。 导航型集成模式。资源导航作为数字资源集成的重要方式，在图书馆数字资源集成与服务中发挥重要作用。调查发现，我国75所教育部所属高校中，有50所高校的图书馆采用学科导航或资源导航方式提供开放获取学术资源的集成与服务。例如，武汉大学图书馆就在网站的“推荐学术网站”栏目中采用“学科导航”和“资源类型导航”方式对有关开放获取学术资源进行集成和介绍，以方便读者使用。 3.3动态集成模式 一般来说，单一的一次集成平台或二次集成平台所能提供的开放获取文献数量总是有限的。而且，它们往往根据一定标准对资源加以拣选，这更加剧了资源的分割与分散。能够将最大量的开放获取学术资源作为统一对象，然后根据用户的具体要求简单、快捷地发现并集结相关资源，这只能依赖于搜索引擎的动态搜索和汇聚功能。各种搜索引擎的出现可以解决资源的分散性和即时集成问题，提高资源利用效率(参见表1)。本文将利用专业或通用搜索引擎，采用动态检索方式以开放获取学术资源发现为核心功能的集成模式称为开放获取学术资源的动态集成模式。根据搜索引擎检索开放获取学术资源专业化程度的不同，动态集成模式又可分为以下三种模式。 开放获取专用搜索引擎动态集成模式。随着开放获取学术资源数量的迅速增长，国内的OALlB、Socolar以及国外的Citebase、OAIster等开放获取专用搜索引擎相继开发和投入使用以提高资源搜索的准确性。其中，Citebase由英国南开普顿大学和美国康奈尔大学图书馆合作建设，目的是帮助用户快速、准确地检索开放获取资源，并提供电子预印本文库的引文与影响分析、参考文献与引文链接等服务。OAIster则是由美国密歇根大学图书馆推出的，目前可以检索来自1100个机构，涉及农业、天文、生物、化学、计算机科学、地球科学、生态学、工程、医学、数学、物理、经济学等众多学科领域的2500多万条开放获取资源，数据每周更新。 学术搜索引擎动态集成模式。除了专用搜索引擎，还可以利用Google Scholar、Scirus等学术搜索 引擎对开放获取资源进行动态集成。例如，利用GoogleScholar不仅可以搜索各个学科的论文、图书、技术报告等资料，还可以搜索到包括预印本等在内的开放获取学术资源。而爱思唯尔公司开发的Scirus是目前世界上最全面、综合性最强的学术搜索引擎之一，可以检索到4.1亿条相关科学信息。利用其高级检索功能，将内容来源选项设定为E-Print ArXiv、Digital Archives、BioMed Central、Pubrned Central等选项，就可以直接动态地检索到网络上的开放获取学术资源。 通用搜索引擎动态集成模式。利用Google、Bing、百度等通用搜索引擎也可以动态检索需要的开放获取学术资源。除了利用简单检索功能外，还可以利用某些搜索引擎的高级检索功能直接动态地检索开放获取资源。例如，利用Google高级检索功能，将文件格式设定为“PDF”格式，并将使用权限设定为“可随意使用或共享”，就可以动态检索网络上的开放获取学术资源。 4、分析与结论 从开放获取资源的集成实践来看，三种集成模式各有利弊。在集成的资源数量方面，一次集成模式集成的资源相对较少，二次集成模式和动态集成模式集成的相对较多。尤其作者主页集成模式和单一期刊集成模式集成的开放获取资源数量最少，很多作者主页仅集成几篇文献。DOAJ、DOAR等二次集成模式以及OAIster等动态集成模式所能提供的开放获取资源数量则相对更多。 在开放获取资源的导航与链接服务方面，一次集成模式和二次集成模式通常可以按照题名首字母、学科主题、出版日期、语种、作者