冶金行业安全生产诚信分级考核标准(试用).doc

附件1：冶金行业安全生产诚信分级考核标准（试用）企业名称： 序号检查项目应得分考核内容实得分考核标准1企业依法取得许可证及证照（5分）51.依法取得营业执照，经营范围符合工商登记核准范围；2.纳入国家生产许可证目录产品须依法取得生产许可证；3.根据安监总局26号令冶金企业安全生产监督管理规定第五条，焦化、氧气及相关气体制备、煤气生产（不包括回收）烟气脱硫等危险化学品生产单位应取得危险化学品生产企业安全生产许可证。1.无合法证照进行生产经营、超出范围经营、超过有效期经营直接判定为D级企业；2.没有办理危化品生产企业安全生产许可证的直接判定为C级企业。2安全生产责任制（8分）2企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责,并明确企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,全面负责安全生产工作，加强安全生产基础和基层工作。1.未制定各级人员安全职责的，扣4分；2.缺少一类人员职责扣1分；3.现场询问相关人员，对本岗位责任制不了解的，每人次扣0.5分；4.企业负责人未定期组织召开安全生产会议的，扣1分。2企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。 1.未制定安委会或领导小组、管理部门、车间、班组安全职责的，扣2分；2.安全职责制定不全面，每漏掉一个部门扣0.5分。2企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.企业未制定安全工作计划扣2分；2.根据企业部门设置情况，重点检查生产、设备、技术、工艺、安全等管理部门，如未制定部门安全工作计划，缺少一个部门扣0.5分。2企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标。1.未签订安全目标责任书的，扣2分；2.安全工作目标未进行量化的，扣1分；3.未覆盖各级组织，缺少一个部门扣0.5分。3安全管理机构设置和人员配备 （6分）6依据安监总局冶金企业安全生产监督管理规定，冶金企业的从业人员超过300人，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员3比例的专职安全生产管理人员；从业人员在300人以下的，应当配备专职或者兼职安全生产管理人员。1.应设而未设安全管理机构的，扣6分；2.应配备而未配备专职或兼职安全生产管理人员，扣6分；3.人员配备不足，扣3分。4法律法规与管理制度（8分）2制定适用于本单位的法律法规、标准、规范清单，并及时识别、获取和定期更新，规章制度符合国家法律法规和标准的要求。1.无主管部门、无制度，扣2分；2.未形成法规清单，扣1分；3.未识别法律法规、标准、规范中与本企业有关的条款，扣1分；4.清单中有过期、作废、不适用或缺少行业标准规范的，视为未及时更新。未及时更新，每一项法规不符合扣0.2分。2企业应建立以下规章制度：（1）安全生产责任制；（2）安全费用提取和使用管理制度；（3）安全教育培训制度；（4）危险源分级管理制度；（5）职业危害防治管理制度；（6）安全检查和隐患整改制度；（7）相关方管理制度；（8）安全生产档案管理制度；（9）监视和测量设备管理制度；（10）事故管理制度；（11）劳动防护用品管理制度；（12）应急救援管理制度；（13）特种设备及人员管理制度；（14） 危险化学品管理制度;（15）消防管理制度；（16）交通安全管理制度；（17）危险作业审批制度；（18）安全生产奖惩管理制度。1.企业应制定而未制定的，每少一项扣0.5分；2.规章制度不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，没有可操作性，每项扣0.2分。2企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，对所有岗位、所有通用工种编制岗位操作规程，并发放到相关岗位。企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。1.没有制定岗位操作规程，扣4分；2.“四新”项目没有及时制定过程的，扣1分；3.岗位规程不全面或内容不符合要求的，扣1分；4.岗位上无操作规程、不按照规程操作、员工不了解规程的，每种情况扣1分。2企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员及时对安全生产规章制度和操作规程进行评审和修订，注明编制、审核、批准人员和生效日期，确保其有效性和适用性。1.工作现场及从业人员持有的制度和操作规程，发现有过期作废版本扣2分；2.编制、审核、批准人员和生效日期不全面，扣1分。5培训教育（8分）2依据生产经营单位安全培训规定，企业应制定年度安全教育培训计划，并按计划实施培训，实施全员教育。1.未制定培训计划的，扣1分；2.未按计划开展教育培训的，扣1分；3.未进行全员教育的，扣0.5分。2新员工入厂三级安全培训率100%。从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间级和班组级的安全培训。生产经营单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。1.未进行相关教育培训，扣4分；2.每缺少1人次扣0.2分；3.教育培训内容、学时等不符合生产经营单位安全培训规定要求的，每项扣0.5分。2特种作业和管理人员培训教育率100%，持证率100%。1.未进行特种作业人员培训教育的，扣2分；2.每人次未持证扣0.5分。2企业主要负责人、安全生产管理人员应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。与企业主要负责人、安全生产管理人员交流，一人次不合格，扣2分。6安全投入(3分)3根据安监总局冶金企业安全生产监督管理规定，冶金企业应当保证安全生产所必须的资金投入。1.企业安全生产没有资金投入，扣3分；2.未制定安全技术措施计划的，扣2分；3.计划未得到有效实施，扣2分。7建设项目“三同时”（6分）6企业应按照山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法等建设项目安全审查有关规定，对建设项目的设立阶段、安全设施设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段分别进行规范管理。查各阶段资料，每阶段不符合扣2分。8危险源管理（6分）2企业应确定危险源的识别和评价程序，组织识别和评价，并及时对危险源进行更新和调整。1.未制定危险源的识别和评价方法，扣2分；2.危险源辨识清单未及时更新、调整的，扣1分；3.危险源的识别和评价出现遗漏，扣0.5分。2企业应对危险源制定管理和技术措施，应急程序，并传达到相关岗位从业人员 。 1.未制定危险源管理和技术措施、应急程序，扣2分；2.相关岗位从业人员不了解本岗位危险源及控制措施，一人次扣0.5分。2根据GB18218危险化学品重大危险源辨识、安监管协调字200456号关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见冶金企业对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，制定应急预案，并组织应急演练。1.未向管理部门申报，扣2分。2.未对重大危险源建立档案、定期检测、评估的一项扣2分；3.未制定应急预案或未组织应急演练，扣1分。9设备设施（10分）3企业应按照本单位的生产设施管理制度严格落实各项管理措施。未按照管理制度对生产设备、设施进行定期检查、维护和保养，漏一项扣0.5分。4企业应按照特种设备安全监察条例有关规定，建立特种设备台账和安全技术档案，并登记注册。企业应对特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期检验、校验、检修，并保存记录。1.无特种设备分类台帐、档案，扣1分；2.查特种设备使用登记证，一台设备未登记扣0.5分；3.查特种设备台帐、检测报告，每发现一台未检测扣1分。3企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。1.未严格执行操作规程，每发现一处扣0.5分；2.工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠正，扣0.5分。10安全设施（7分）4企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：（1）宜按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2）按照GB 50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；（3）宜按照SH 3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；（4）按照GB 50057在厂区安装防雷设施；（5）照GB 50016.GB 50140配置消防设施与器材；（6）按照GB 50058设置电力装置；（7）按照GB 11651配备个体防护设施；（8）厂房、库房建筑应符合GB 50016.GB 50160；（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；（10）其他。1.抽查现场、每发现一处不符合扣1分；2.未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣2分。3企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。1.无监视和测量设备台帐，扣0.5分；2.未定期进行校准和维护，每种扣0.5分。11作业场所职业危害防治（4分）1企业作业场所应符合GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 化学有害因素和GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 物理因素。1.查职业危害因素检测报告和现场检查，每发现一处不符合，扣0.1分。2企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。1.职业健康查体档案中每发现一人不符合扣0.5分。1计量检测用的放射源应按照有关规定取得放射物品使用许可证。1.计量检测用的放射源未取得放射物品使用许可证，扣1分。12劳动防护用品的配备和使用（6分）2企业应为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。1. 未制定劳动防护用品管理制度或规定，扣0.5分；2. 查发放标准，每发现一个岗位或工种遗漏或不符合国家标准或行业标准，扣0.2分；3. 无个体防护用品和器具使用、维护培训内容，扣0.3分。2企业各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管、检查，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。1.未按规定定点存放、无专人负责，一处扣0.2分；2. 未定期校验和维护，一套扣0.2分。2企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。1.未建立防护设施台帐、发放台帐，扣0.5分；2. 现场查看，未按规定佩戴和使用，每发现一人次不符合扣0.5分。13安全警示标志的设置和完善（3分）1企业应按照安全标志及其使用导则规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置安全标志。查看现场，每项不符合扣0.1分。1企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。查看现场或制度规定，每项不符合扣0.5分。1冶金企业应在危化品区域、易燃易爆区域、高空作业等区域设置风向标。查看现场，未设置风向标扣1分。14相关方安全管理（4分）2外来施工方与建设单位签订安全协议，具备生产条件和相应资质，施工现场具有可靠的安全防范措施。1.现场查施工单位安全协议，每缺少一单位扣1分；2.查安全协议内容，无双方安全职责，扣1分；3.抽查施工现场，一处施工现场无安全防范措施扣1分；4.施工方不具备生产条件、无相应资质，扣1分。1对生产区域内的短期合同工、临时工应有相应的安全管理措施。1.临时用工不规范，扣1分；2.无安全管理措施，扣1分。1对厂区内实习人员、参观人员及其他外来人员有相应的安全管理制度和措施。1.对外来人员无相应的告知措施，扣1分；2.外来人员无登记台帐扣1分3.登记台帐不规范，扣0.5分。（2.3项适用于冶金行业中的危化品企业）15隐患排查与治理（10分）3根据安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局16号）有关规定，企业应制定事故隐患排查治理制度、事故隐患报告和举报奖励制度及安全检查计划，并根据计划开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，同时按照职责分工实施监控治理，并与责任制挂钩。1.未制定事故隐患排查治理制度、事故隐患报告和举报奖励制度及安全检查计划扣3分；2.未建立安全检查台帐或档案，扣3分；3.未按照职责分工实施监控治理或未与责任制挂钩，扣3分。3生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安监部门报送由主要负责人签字的书面统计分析表。未按规定上报，扣3分。4企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。企业相关部门应对各级组织和人员检查出的问题和隐患整改情况定期进行跟踪复查。1.未制定整改措施进行整改的，扣4分；2.未进行原因分析扣3分；3.未定期检查或跟踪复查的，扣