证券公司风险处置条例80分.doc

1. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。 A. 托管 B. 行政重组 C. 停业整顿 D. 接管2. 按照证券公司风险处置条例的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（ ）正常进行。 A. 证券自营业务 B. 证券资产管理业务 C. 证券融资融券业务 D. 证券经纪业务3. 按照证券公司风险处置条例的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（ ）个月，延长行政清理期限最长不得超过（ ）个月。 A. 6、 6 B. 12、6 C. 12、12 D. 6、 124. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（ ）。 A. 撤销证券业务许可 B. 进行行政重组 C. 进行托管和行政清理 D. 撤销后进入破产清算5. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（ ）范围。 A. 托管 B. 接管 C. 行政清理 D. 行政重组6. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（ ）。（此题有超过一个的正确选项） A. 股权重组 B. 债务重组 C. 资产重组 D. 注资或合并7. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。（此题有超过一个的正确选项） A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机 B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 C. 治理混乱，管理失控 D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 证券公司风险处置条例制定和出台的重大意义是（ ）。（本题有超过一个的证券选项） A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措 B. 进一步提升了资本市场的法制化水平 C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展 D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障9. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（ ）。（此题有超过一个的正确选项） A. 被撤销证券业务许可 B. 被撤销后进入破产清算 C. 恢复正常经营 D. 进行托管和行政清理10. 按照证券公司风险处置条例的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（ ）等资产。（此题有超过一个的正确选项） A. 交易席位 B. 交易系统 C. 通信网络系统 D. 计算机信息管理系统三、判断题11. 按照证券公司风险处置条例的规定，行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出的特殊情形除外。（ ） 正确 错误12. 按照证券公司风险处置条例的规定，如果证券公司的证券业务许可被撤销，其证券营业部的牌照和证券交易系统可以列入证券类资产转让范围。（ ） 正确 错误13. 按照证券公司风险处置条例的规定，在处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。（ ） 正确 错误14. 按照证券公司风险处置条例的规定，被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中可暂停客户的证券交易，安置完毕后应恢复客户证券交易的进行。（