企业家能力、国际化经验与中小企业出口绩效的关系研究.docx

企业家能力、国际化经验与中小企业出口绩效的关系研究摘要 在经济全球化的今天，国际化经营战略已经成为保证企业持续发展的重要选择。其中，中小企业已经在国际化经营中展露头脚。根据国际化过程理论和知识基础论观点，中小企业关于国际化经验的积累是其竞争优势的重要来源。本研究正是以这个理论为基础，选择企业国际化经验与企业家能力为切入点，探讨企业家能力、国际化经验与中小企业出口绩效的关系。本文的研究对理论和实践均有贡献，在理论方面，为解释企业家能力、国际化经验与出口绩效的关系提供了一个新视角；在实践方面，对中小企业的国际化经营提供借鉴和启示。 关键词 中小企业 出口绩效 企业家能力 国际化 国际化经验 中小企业高绩效的决定因素一直被广泛研究，大多数是探讨企业国际化的程度与企业绩效之间存在的线性关系，虽然这些研究采用了实证研究的方法，但是研究的成果还是基于政策建议的，针对企业层面的研究还比较少，因此，需要突破国内原有的研究框架、采用新的研究视角，对动态环境下中小企业国际化经营行为展开研究，进一步揭示中国中小企业国际化能力的内在机制，以及中小企业参与国际经营的影响因素及对策，为政府制订中小企业政策及中小企业参与国际经营提供建议和对策。本文在理论方面阐述了在中小企业国际化过程中，企业家能力特征（国际化视野、国际市场敏感度、国际市场风险意识）和国际化经验（制度性知识、业务性知识和国际化知识）对企业出口绩效的影响。 一、企业家能力与企业出口绩效 1.企业家能力的理解 “企业家能力”主要是指企业家个体对市场机会做出判断和把握机会的能力（孙早，刘庆岩，2006）。Barnet(1994)指出企业家作为企业拥有的一种经营性资源，直接影响到企业获取其生存所需的其他资源的能力。具有特定才能的企业家面对现存的市场环境做出理性反应就表现为企业家的市场行为，行为的结果可影响企业的绩效。梅宪宾（2005）认为，一个国家只要有一个以成熟的企业家群为核心的经济发展机制，就能在全球范围内吸收、组织各种生产要素，以获得最大的经济效益。 企业是通过企业家的眼光来看待和解释环境的，企业家正是在对技术深化、国内外市场态势、公司愿景、战略逻辑、管理过程等方面的环境扫描的基础上，挖掘国际市场的商机和成长性资源，敏锐地捕捉机会窗口并进而以适当的方式实施国际化战略的。 Kundu和Katz（2003）利用国际化理论和组织理论中的某些概念，检验了企业家特征和企业特征对新兴的国际化中小企业的出口增长和绩效的作用，通过选取了47家印度软件企业作为研究样本，并把资源和意图作为企业家水平和企业水平的共同影响变量，得出最后结论是：在企业发展的早期阶段，企业家特征（包括教育背景、经验、专家技术、资源和意图）比企业特征在年轻的、刚成立的全球化软件企业的出口绩效中发挥着更为关键的作用。 Hanker(1994)通过对企业家能力与企业绩效之间关系的实证研究，认为企业家的机会感知能力与企业绩效之间存在正相关关系。与此同时，Cantillon(1934)指出：企业家之所以与其他一般员工不同，在于他们所承担的自己企业所带来的不确定性与风险。Hisrich(1988) 也指出企业家是需冒社会,心理及财务上的风险，产生新事业及获得独立与财务报酬的人。黎富兵（2005）以电子通讯业、制造业、商贸旅游等十四个行业的上市公司数据为基础进行的实证分析显示，企业家的风险倾向与市场敏感度与企业绩效存在正相关关系。 徐国亮、顾保国(2005)把企业家能力概括为企业管理能力、市场开拓能力和企业家基本素质.从企业管理的职能，市场开拓和企业家具备的素质三个方面，提出了企业家能力素质三维结构模型。将企业家能力看作是企业管理能力、市场开拓能力和企业家基本素质的组合，也可以把企业家能力作为各个集合的函数。在企业管理方面，企业家的能力体现在对领导、计划、组织、协调和控制等五个方面的能力;在市场开拓方面，企业家的能力体现在运用资本、分析成本、发现利润、规避风险、实施交易五个方面的能力；在基本素质方面，企业家的素质体现在知识、文化、学习、心理和创新五个方面。 因为本文是以出口绩效为出发点，所以对于国际化企业来说，笔者认为关键的企业家能力包括对海外市场敏感度强，了解不同国家的市场与文化的能力，国际视野取向强，高风险倾向等。 2.企业家能力对出口绩效的贡献 企业家能力对企业绩效起到了相当的作用，杨建军（2002）等构建了单个企业家能力的供需模型,但并未将其与企业绩效进行关联;程承坪（2001）从市场状况、企业家甄选等方面对企业家人力资本与企业绩效之间的关系进行了宏观研究。孙早、刘庆岩（2006）认为具有特定才能的企业家面对现存的市场环境做出理性反应就表现为企业家的市场行为，行为的结果可通过企业绩效来衡量。不同的企业家的能力会对企业绩效产生不同的作用。因此,对于中国中小企业来说,充分利用企业家能力,可以增强企业的竞争力,从而提高企业绩效。 (1)作为潜在机会价值的发现者,企业家国际视野取向以及发现机会的能力对企业绩效有着非常显著的影响,因为企业家这种敏锐的机会发现能力是非常强的,并且掌握了大量的信息和资源。Chandler和Hanks（1994）对企业家能力与企业绩效之间的关系进行了实证研究,认为企业家的机会感知能力与企业绩效之间存在正相关关系,但“由于未深入剖析企业家能力构成而导致结论的片面性”。 (2)企业家的战略能力以及创新能力都是企业家根据市场等外界因素及企业自身的经营状况而做出的战略调整或变革,是一种应变能力。企业家凭借对海外市场的高度敏感，积极关注和搜索海外市场信息，把握国际市场需求的变动方向，及时的发现新的市场机会，从而提升企业的国际化绩效。 (3)企业家的风险倾向对企业的出口绩效有着显著的正向影响。Cantillon(1934)也指出：企业家之所以与其他一般员工不同，在于他们所承担的自己企业所带来的不确定性与风险。企业家的风险倾向影响着企业的国际化决策，制约着企业国际化发展的方向和规模。 二、国际化经验与企业出口绩效 1.国际化经验的理解 Chetty和Eriksson(2001)认为市场知识就是一个公司在国外市场所学习到的经验。企业的“经验”无疑是企业一项具有价值性、专有性、难以交易及模仿的宝贵资源，是企业核心能力的主要来源，而也这也是一个逐步内化的经验形成过程。企业在各种不同的状况下营运，能够扩展其知识库及技能（Hedberg,1981；March, 1991）；企业经验能够提升组织绩效，因为经验是组织学习的主要来源（Shaver et al.,1997; Barkema and Vermeulen, 1998）。与此同时还可以通过学习进而影响企业的多样化决策（Pennings and Douma, 1994）、多国的扩张（Saver, Mitchell, and Yeung， 1997）及国际合资的存亡（Barkema and Vermeulen, 1997）。以上的这些研究结果有力地证明学习能够提升企业绩效，特别是对国际化企业而言，在面临高度动荡的不确定环境下，经验学习效果的重要性就更为突显（Luo and Peng, 1999）。 而且在企业在国外市场上不断地通过对资源的投入而获得市场知识(Johanson Vahlne, 1977)的过程中，这些市场知识直接影响到了关于如何对市场进一步投入资源的决策和目前的行动将会导致的结果。 Erikkson,Johanson,Majkgard和Sharma(1997)将国外市场的经验知识划分为三个维度，国际化知识，国外业务性知识和国外制度性知识。国外业务知识指关于客户、竞争者和市场的经验性知识;另外，企业需要关于企业进行对外经营的能力和资源方面的经验性知识，这就是国际化知识。他们发现，缺乏国际化知识对缺乏业务和制度性知识有明显的加强作用，从而增加了国际化的感知成本。而缺乏国际化知识对国际化的感知成本没有直接的效果。H. Yli-Renko, E. Autio, V. Tontti (2002)则将国际市场知识分为经验性部分和非经验性部分。Li Ling-yee (2004)在对国外市场知识与企业出口强度的关系研究中，采用Erikkson等人的划分方式，将经验性的国外市场知识分为两部分:国外制度性的知识和国外业务性的知识。Hadley和Wilson (2002)认为制度性知识和业务性知识反映的是企业对市场机会和问题的了解程度，在Eriksson等人的基础上引入了第三种国外市场知识国际化知识。 2.国际化经验对出口绩效的贡献 许晖、姚力瑞（2006）认为拥有丰富国际化经营决策经验的企业更容易在跨国经营中获得良好的绩效表现。与此同时，国际化经验让企业有较大的能力降低经营上的不确定性和财务风险（Luo,1998）。国际化经验能为企业提供有关市场，技术,文化，及竞争等信息，企业有更丰富的信息，就能做出更完整的决策（Mohrman Glinow 1990）。同时，国际化经验的积累，可以降低企业进入东道国的陌生，不熟悉感，因为它可以快速地吸收并适应新的经济，政治，法律,文化环境（Beamish,1988）。而且，有经验的企业更擅于鉴别正确的相关信息，并在信息传播过程中对信息进行总结和筛选 (DiamantopoulosCadogan,1996)。 企业国际化经验越多则所累积的经营知识，风险掌控能力与应变能力也会增加，进而使得企业绩效也相对增加（MutinelliPiscitello,1998）。Huber（1991）也指出多样化的经验可以让企业在各种不同的情境下学习，因此能扩大企业的知识库，使企业有较强的技术能力。学习不同的做事方式，可以提升创新及生产力，进而提升绩效（Luo 和Peng，1999）。 Amine Cavusgil(1986) ，Madsen(1989)与 MutinelliPiscitello（1998）在他们的实证研究中皆证实，企业国际化经验与经营绩效具有显著的正相关。 综上所述，得出企业家能力、国际化经验与对中小企业出口绩效的影响，企业绩效受到企业家能力、国际化经验因素的重要影响，并且企业家能力、国际化经验与企业绩效成正相关关系,这些因素在带给企业绩效的同时，也促进着企业国际化的发展。对于正在谋求全球市场的中国中小企业来说，仅仅引进管理和技术系统并不能保证成功，最重要的是要跟企业家能力，国际化经验这些重要因素结合，只有完善了在这些方面的认识，才能更熟悉如何与国际化战略相结合，这样的管理才能更有效。 参考文献: 孙早刘庆岩（2006）:市场环境、企业家能力与企业的绩效表现转型期中国民营企