建设工程承包制度探讨-职业学院毕业论.doc

沧州职业技术学院毕业论文建设工程承包制度探讨2014 届 城乡建设工程系 专 业 建筑工程技术 班 级 建工1201班 学 号 07C31201033 学生姓名 石冬阳 指导教师 郭洪涛 完成日期 2014年10月25日毕业论文评语及成绩学生学号姓名07c31201033石冬阳专业建筑工程技术班级建工1201班毕业设计题目建筑工程承包制度探讨指导教师姓名郭洪涛指导教师职称副教授指导教师评语：答辩小组意见：答辩小组组长签字： 年 月 日成绩：系主任签字： 年 月 日毕业论文任务书题目建筑工程承包制度探讨专业建筑工程技术班级建工1201学生学号、姓名07c31201033石冬阳所在系城建系导师姓名郭洪涛导师职称副教授一、论文内容通过学习了解工程承包制度，清楚工程承包的分类及规定二、基本要求提出工程承包中发承包单位的权利与责任和应注意的法律问题，规范承包市场，保证工程质量。三、研究方法通过网上查询和向相关机构咨询，了解承包制度。四、应收集的资料及参考文献1案例资料2建筑法建设工程勘察设计资质管理规定民法通则房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法。五、进度计划2014年8月26日下达任务书，2014年8月29日完成开题报告；2014年8月26日开始搜集资料，2014年9月10日前完成案例调查；2014年10月10日完成论文初稿；2014年11月25日定稿。教研室主任签字时间年 月 日毕业论文开题报告题目建设工程承包制度探讨专业建筑工程技术班级建工1201学生姓名石冬阳一、文献综述（立论依据）建筑法规定，建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。二、研究内容及预期目标1. 研究内容通过学习了解工程承包制度，清楚工程承包的分类及规定。详细研究建筑工程总承包的承包方式、资质管理、单位与工程项目管理、总承包单位的责任，共同承包的适用范围、资质要求、责任，分包工程的范围、条件与转包和违法分包的界定。2. 预期目标建筑工程项目承发包是指建设单位或总包单位作为发包人（甲方），建筑企业、工程咨询单位、材料供应商等作为承包人（乙方），由甲方把建设过程各阶段中的全部或部分工作委托乙方，双方在平等互利的基础上签订合同，明确各自的经济责任、权利和义务，以保证工作任务在合同造价内按期按量地全面完成的一种经营方式。如今，建设规范的发承包制度，纠正和严厉查处违法的发承包方式，了解违法行为应承担的法律责任，提高建筑各主体的法律意识，更是重中之重。各发承包商要善用自己的权利，更要尽好自己应尽的责任，要把工程质量放在首位，要做到依法办事，有法必依。三、研究方案（研究方法）通过网上查询和向相关机构咨询，提出工程承包中发承包单位的权利与责任和应注意的法律问题，规范市场行为，保证工程质量。四、进度计划2014年8月26日下达任务书；2014年8月29日完成开题报告；2014年8月26日开始搜集资料；2014年9月10日前完成案例调查；2014年10月10日完成论文初稿；2014年10月25日定稿。指导教师签字时间年 月 日摘 要在建筑业活动中，大多数承发包商能够严格遵守相关法律、法规，自觉维护建筑行业的良好秩序，但实际中还存在一些不合理的地方，在少数建设工程项目建设中，承发包在利益的驱使下，受多种因素的影响，逃避国家监管，存在种种的违法违规行为。资金垫付、非法挂靠、肢解发包、不合理的保证金等问题，严重影响着建筑工程质量和整个建筑业的良好发展，破坏了承发包方的合法权益，因此，必须充分运用法律手段，完善配套管理制度，加强监督监管，加大处罚力度，保证整个建筑行业的健康良好发展。以计划经济向市场经济转变的视角，从现行建筑工程承发包模式入手，对比分析各种模式的优缺点及其形成的历史原因。以建设行政主管部门对市场管理的导向，分析国内建筑工程承发包模式的发展方向，并结合建设管理各方主体的管理水平和市场现状，提出影响承发包模式转变的因素以及解决办法。关键词：建筑工程承发包承发包模式转变沧州职业技术学院毕业设计目 录前 言11建设工程总承包的规定21.1工程总承包的方式21.2总承包企业的资质管理31.3工程总承包单位与工程项目管理31.4总承包单位的责任32建设工程共同承包的规定42.1共同承包的使用范围42.2共同承包的资质要求42.3共同承包的责任43建筑工程分包的范围53.1分包工程的范围53.2分包单位的条件与认可53.3分包单位不得再分包63.4转包单位不得再分包63.5分包单位的责任64 建设行政主管部门对承发包模式的导向75 影响承发包模式转变的因素以及解决办法7结束语9参考文献10致谢11前 言 对于建筑工程合同承发包过程中存在的问题，不断深化建筑领域改革，全面整顿市场秩序，为建筑业发展创造良好的外部环境。良好的发展环境在整个建筑行业的健康发展中起着非常重要的作用，因此政府主管部门应加大对相关建筑法规的宣传力度，引导广大建筑企业认真学习、贯彻各项建筑法规，认真遵守有关法律法规，认真抵制和杜绝违法和违规行为，逐步建立公正公平的竞争环境，使广大建筑企业认真做到知法、懂法、守法，依法规范自己的经营行为，用法律来维护自己的合法权利，促进整个建筑行业的健康发展。完善市场监管体制，加大对建筑业承发包合同过程监督检查力度。行政监管部门努力创新工作方式方法，强化监督监管，加大对以上问题打击力度，开展有针对性的专项监管检查活动，对承发包合同的双方进行详细的报备，深入施工现场实地检查相关的施工人员是否与报备的中标单位施工单位一致，对财务、产权关系进行严格审查，对是否为转包、挂靠，并对现场肢解发包、非法分包等情况进行仔细审查，一旦发现以上行为要对双方严厉查处并登记在册，作为以后工作中的重点审查对象。其次，要广泛宣传，加大社会监督力度，建立举报奖励制度。加强建筑工程承发包过程的调研，进一步完善健全相关的法律法规和配套制度。加强调研，我国行业主管部门和相关的立法部门要认真梳理建筑工程承发包过程中存在的相关问题，结合工程实务承发包领域中高发的案例，进一步完善和健全法律法规及配套制度。1建设工程总承包的规定总承包通常分为工程总承包和施工总承包两大类。建筑法规定，建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工，设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。工程总承包是指从事工程总承包的企业受建设单位的委托，按照工程工程总承包的约定，对工程项目的勘察、设计、采购、施工，试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。施工总承包是指发包人将全部施工任务发包给具有施工总承包资质的建筑业企业，由施工总承包企业按照合同的约定向建设单位负责，承包完成施工任务。1.1工程总承包的方式按照2003年建设部发布的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的知道意见，工程总承包主要有下列方式：1.1.1设计采购施工（EPC）交钥匙总承包设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向建设单位提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。1.1.2设计施工总承包（）设计施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承发包工程的设计和施工的质量、安全、工期、造价负责。1.1.3设计采购总承包（）设计采购总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和采购工作，并对工程项目设计和采购的质量、进度等负责。1.1.4采购施工总承包（）采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的采购和施工并对承包工程的采购个施工的质量、安全、工期、造价负责。1.2总承包企业的资质管理我国对工程总承包不设立专门的资质。凡具有工程勘察、设计或者施工总承包资质的企业，可以依然从事资质许可范围内相应等级的建设工程总承包业务。但是，承接施工总承包业务的，必须是取得施工总承包资质的企业。建设工程勘察设计资质管理规定规定，取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务。建筑企业资质管理规定也规定，取得建筑业企业资质证书的企业，可以从事资质许可范围相应等级的建设工程总承包业务。我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。取得施工总承包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或者劳务分包企业。1.3工程总承包单位与工程项目管理工程项目管理是指从事工程项目管理的企业受建设单位委托，按照合同约定，代表建设单位对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。工程项目管理企业不直接从事该工程项目的勘察、设计、施工等，也不与该工程项目的总承包企业的勘察、设计、供贷、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包企业或勘察、设计、供贷、施工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行。1.4总承包单位的责任建筑法规定，建筑工程承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就的分包工对建设单位承担连带责任。建设工质量管理条例进一步规定，建设工程实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对其分包工程的质量承担连带责任。连带责任是我国民事立法中的一项重要民事责任制度，其目的在于补偿救济，加重民事法律关系当事人的法律责任，有效的保障债权人的合法权益。民法通则第条规定，“负有连带义务的每个债务人，都负有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当承担的份额。”总承包单位和分包单位就分包工程承担连带责任，就是当分包工程发生了质量责任或者违约责任时，建设单位可以向总承包单位请求赔偿，也可以向分包单位请求赔偿。当然，连带责任也不仅限于连带赔偿责任，还有其他履行工程义务的连带责任。因此，总承包单位除应加强自行完成工程的管理外，还有责任强化对分包单位分包工程的监督。2建设工程共同承包的规定在国际工程发承包活动中，由几个承包方组成联合体进行工程承包是一种通行的做法。采用这种方式进行承包，至少有如下优越性：利于各自优势进行联合投标可以减弱相互间的竞争，增加中标的机会；减少承包风险，争取更大的利润；有助于企业之间相互学习先进技术与管理经验，促进企业发展。2.1共同承包的使用范围建筑法规定，大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位共同承包。2.2共同承包的资质要求建筑法规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。这样才能有效地保证工程顺利实施，避免在实践中以联合共同承包为名进行“资质挂靠”的不规范行为。2.3共同承包的责任招标投标法规定，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。建筑法也规定，共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。共同承包各方应签订联合承包协议，明确约定各方在承包合同中的权利、义务以及相互合作、违约责任的承担等条款。对承包合同的履行，各承包方共同对建设单位承担连带责任。共同承包各方均应共担风险、共负盈亏。如果出现赔偿责任，建设单位有权向共同承包的任何一方请求赔偿，被请求方不得拒绝，但在赔偿后可以依据联合承包协议及各方过错大小，对于超过自己应赔偿的那部分份额，有权向共同承包的其他地方进行赔偿。3建设工程分包的规定3.1分包工程的范围建筑法规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。分包工程发包人可以就分包合同的履行，要求分包工程承包人提供分包工程履约担保；分包工程承包人在提供担保后，要求分包工程发包人同时提供分包工程付款担保的，分包工程发包人应当提供。3.2分包单位的条件与认可建筑法规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。招标投标法也规定，接受分包的人应当具备相应的资质条件。劳务作业分包由劳务作业发包人与劳务作业承包人通过劳务合同约定，可不经单位认可。需要注意的是，分包工程经建设单位认可，不等于建设单位可以直接指定分包人。工程建设项目施工招标投标管理办法规定。“招标人不得直接指定分包人”房屋建筑和市政基础实施工程施工分包管理办法也规定，“建设单位不得直接指定分包工程承包人。”对于建设单位推荐的分包单位，总承包单位有权作出拒绝或者采用的选择。3.3分包单位不得再分包建筑法规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。招标投标法也规定，接受分包的人不得再次分包，这主要是防止层层分包，以规范市场行为，保证工程质量。3.4转包和违法分包的界定按照我国法律的规定，转包是完全禁止的，而工程分包是允许的，但必须依然进行。违法分包同样是法律禁止的行为。建设工程质量管理条例规定，违法分包，是指下列行为：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位；建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；分包单位将其承包的建设工程再分包的。转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给给人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分包转给其他单位承包的行为。为了进一步界定转包行为，房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包工程的施工活动。项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。其中，项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员（即与本单位有合法的人事或者劳动合同、工资以及社会保险关系的人员）。分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。3.5分包单位的责任总承包单位在分包工程时，应当同分包单位签订分包合同；分包单位要根据分包合同的约定，对总承包单位承担责任。同时，分包单位与总承包单位还要就分包工程承担连带责任。我国对工程总分包、联合承包的连带责任均属法定连带责任。4建设行政主管部门对承发包模式的导向在计划经济时代，各行各业的建设管理都是以各专业部门为主导的，各部门的发展计划性很强，都有自己的建设管理定额。随着经济体制改革的不断深化，工程建设管理逐步分离出来，转化为以建设部门为主导的建设市场管理体系。各专业部门强化了开发阶段和运营阶段的管理，而弱化了建设阶段交给建筑部门来实施。随着设计单位、施工单位、咨询机构的不断发展，以及建设单位主要工作任务的调整，建筑工程承发包方式逐步由平行发包模式向施工总承包或工程总承包模式转变。为适应这一转变，建设工程工程量清单计价规范明确提出施工总承包单位协助建设单位进行材料采购及专业工程发包计价。建设工程工程量清单计价规范又进一步明确提出施工总承包单位除协助建设单位采购及进行专业工程发包外，还应配合建设单位进行各专业施工单位的协调管理配合工作的计价。尽管如此，为避免施工管理过程中的质量与安全管理争议，避免责任界面不清引发的合同纠纷，部分地方建设行政主管部门进一步提出施工总承包单位对建设项目的质量和安全文明施工负总责的要求。这一要求将充分发挥施工总承包单位在建设管理过程中的主导优势和专业优势，真正做到将风险分担给最有能力承担者承担，同时也将进一步促进施工总承包单位综合管理水平的提升，为工程承发包模式最终转变为施工总承包模式迈进了一步。5影响承发包模式转变的因素以及解决办法尽管政府建设行政主管部门极力推行施工总承包及工程总承包模式，但目前国内建筑市场中却存在一些阻力。主要表现在以下几点：设计周期短，分阶段分专业设计的情况在目前设计管理中经常出现。在设计文件尚未完整的情况下，以工程量清单计价模式为基础的招标无法很好地实现施工总承包，而更多的是“施工总承包管理配合服务”这一不完整的施工总承包模式。建设单位仍需一如既往地全面参与建设管理过程，承担较多的设计单位与施工单位以及各专业施工单位间的协调管理工作，处理较多的设计变更问题，面对较大的合同争议风险。解决办法：正确地认识工程需求与设计周期，不能违背当前生产力状况去任意压缩建设周期，以确保有充足的时间完善设计。有条件的项目，可考虑设计施工一体化招标，以避免在施工期间引发较多的设计变更。各施工总承包单位的综合管理能力有待进一步提高，工程咨询机构的综合管理能力和服务水平需要更全面、深层次的发展。解决办法：在建设工期不紧的项目上，尝试性地推动施工总承包，并要求严格实施，以提高施工总承包单位及工程咨询机构在施工总承包模式下的适应能力，使其积累经验并逐步发展壮大，而不是总处于旧模式下经验的不断延续。不断研究调整工程建设合同范本，使其风险分担更趋向合理，合同管理结构更清晰。使工程项目管理人员摆脱冗余的合同条款烦恼，有更多时间在其专业知识领域进行深入研究。虽然建筑法明确禁止违法发包和严禁转包，在建筑业企业资质管理规定（建设部令第号）第五条明确了建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，并对其总分包关系进行了详尽阐述，但目前建筑市场的劳务分包状况仍较为混乱。违法分包、再分包、以劳务分包之名转包的情况非常严重，以包代管的“包工头经济”更无力承担施工总承包的角色。解决办法：要全面实施施工总承包，就一定要规范劳务分包市场。一方面坚决查处转包这一违法行为，实现施工总承包单位对工程的实际管理控制。目前，部分地区推行了平安信息卡，对工人信息进行了集中收集管理。若在此基础上增加收录工人各类考核合格证明以及加强现场身份识别验证与管理，将为规范劳务分包市场带来重大突破。另一方面大力发展工程建设项目管理信息化，通过提供管理效率来节约管理成本，从而提供施工总承包单位深入管理的积极性。结束语目前，在国内建筑市场上，主要采用由建设单位分别选定设计单位、施工总承包单位和施工专业承包单位，由施工总承包单位对各施工专业承包单位进行管理和各专业工程之间进行协调配合管理的