2014全面风险管理责任书.doc

二0一四年度风险管理责任书为贯彻落实中核集团风险管理的要求，建立健全全面风险管理体系，防范和化解各类风险，增强公司抗风险的能力，促进公司加快发展、做大做强。现公司与各分公司签订2014年度风险管理责任书。 一、风险管理目标1、风险管理责任落实率100%。按照岗位职责和工作流程层层落实到岗到人。2、管理人员风险管理学习培训率100%。3、重大风险预警预报率、防控率100%。二、责任范围和要求1. 各单位要落实全面风险管理主体责任。分公司经理是本单位风险管理的第一责任人，对本单位的风险管理全面负责。建立本单位风险管理的组织机构，层层落实风险管理责任。2、各单位要加强风险管理制度建设，把全面风险管理的理念和要求融入日常生产经营管理行为中，融入到各项管理流程与制度中，建立形成一套合乎本单位实际、可操作性强的全面风险管理体系。3、各单位要以推进全面风险管理体系建设为核心，开展全面风险管理工作。主要工作流程包括：收集初始信息、风险识别、风险评估、制定风险应对方案、实施应对方案、改进风险管理评价和监督、建设风险管理信息系统、建设风险管理文化等工作。要围绕本单位总体经营目标，通过在各个管理环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，对各类风险有效预防和化解，构建本单位可持续发展的“防火墙”。特别是对安全风险、质量风险、资金风险和廉洁风险等四类风险，要实施重点防控。4、加强安全风险管控。严格执行安全评审制度，按照安全标准化的要求，对安全风险管理要动态更新、持续改进。5、加强质量风险管控。严格执行建筑工程质量管理条例，杜绝工程质量事故的发生。6、加强资金风险管控。严格财经制度，规范财务管理流程，加强成本管理和预算管理，强化施工项目的债权债务管理，把项目负债率作为关键指标严格控制，防范财务风险。7、加强廉洁风险管控。严格执行公司廉洁风险防控手册，强化对“人、财、物、事”等方面权力运行的监督制约，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设。8、加强授权风险管控。严格执行公司的各项管理制度和规定，严禁超越公司对本单位的委托授权范围开展经营管理活动。严格执行公司有关公章、印鉴和证照的使用规定，制定本单位的印鉴使用登记管理制度，明确规定审批使用权限，做到一章一请示、一章一登记。制定严格的对外签字管理制度，严格管好对外签字的人。将工程中对外签字的权力相对集中，未经授权不得对外签字。9、加强法律风险管控。严禁违法分包、违法转包，项目管理中严禁发生表见代理行为，讲究策略，科学、合理的规避法律风险。10、加强合同风险管控。签订合同前要认真执行资信审查和合同评审的制度和流程，建立合同管理台账，提高合同管理水平。认真搞好施工项目的工程变更管理，做好工程签证；协调各方关系和利益，搞好工程索赔管理、竣工验收管理和工程结算管理。11、加强劳动用工风险管控。严格遵守公司劳动用工和劳动合同管理规定，防范劳动用工和劳动合同风险。12、加强重大风险源管控。遇有重大风险源（点）时，及时向公司报告，及时做好管控、化解工作。13、在单位内部营造风险管理文化，树立全员风险管理理念，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动。三、责任追究 1、加强对责任单位风险管理情况的监督、检查，考核情况纳入各单位的绩效考核评分。对重大风险提前预警、报告，采取有效措施减免、挽回企业重大损失的，给予嘉奖。2、对敷衍风险管理工作、不合工作要求的，严格责任追究。对措施不力使风险转化为企业损失的，按照损失比例，由责任单位和责任单位领导承担赔偿责任。 3、对风险防范不当，造成企业重大损失的，追究相关责任人的责任，取消责任单位和责任人的各种评先评优资格。本责任书一式两份，双