上海浦东发展银行资产负债管理信息.doc

上海清华紫光北美科技有限公司 TH-UNIS NAST COOPERATION Co. Ltd. 用用 户户 手手 册册 上上 海海 浦浦 东东 发发 展展 银银 行行 2003-Jan-162003-Jan-16 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 2 页 共 104 页作者:李国龙 目 录 引言引言.4 目的.4 功能.4 次级项目5 报表管理5 系统管理5 实现方式.6 运行环境.8 软件性能.8 操作步骤操作步骤.9 系统安装和初始化.9 服务器端安装9 服务器端 COM 部件安装9 服务器端数据库安装 .16 服务器端站点安装 .18 客户端安装22 客户端应用部件安装 .22 客户端应用安装 .22 客户端站点访问 .23 数据采集.23 FTP上载23 每日例程24 次级项目.26 定义维护26 次级项目查询 .26 次级项目删除 .27 次级项目启用 .28 次级项目停用 .28 次级项目导出 .29 次级项目新增 .30 次级项目修改 .32 期限维护32 期限查询 .32 期限删除 .33 期限新增 .34 期限修改 .35 数据管理35 数据查询 .35 数据修改 .36 次级项目数据查询36 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司3 报表管理.39 报表维护40 次级项目重名冲突检查 .40 报表选择 .40 报表状态维护 .41 删除已定义报表 .42 新增、修改报表定义 .42 常规定义 .42 报表项目定义45 添加报表项目 .46 自下而上的报表项目定义原则 .54 修改报表项目 .57 删除报表项目 .57 调整项目顺序 .58 报表栏目定义 .59 报表定义导出 .60 报表分析61 如何进行报表查询分析 .61 图表分析.64 保存至 Excel.65 导成文本文件.65 如何进行报表试算 .68 系统管理.69 系统设置69 公共数据库注册 .69 资产负债数据库注册 .70 系统维护71 机构维护 .71 分析机构维护 .72 分析机构基础信息维护.73 分析机构与机构对应关系维护.74 机构联想机构号维护 .75 分析币种维护 .75 分析币种基础信息维护.76 分析币种与币种对应关系维护.77 统计码维护 .78 统计码查询.78 统计码删除.79 统计码启用.79 统计码停用.80 统计码导出.80 统计码新增.80 统计码修改.81 字典维护 .82 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 4 页 共 104 页作者:李国龙 权限维护83 用户维护 .83 用户基础信息维护.84 用户权限维护.85 角色权限维护 .86 角色基础信息维护.86 角色权限维护.87 对象维护 .89 日志管理90 日志查询 .91 日志打印 .92 日志删除 .92 日志导出和引入 .93 公共信息94 机构查询 .95 查询结果.95 详细结果.96 汇率维护 .97 查询条件.97 查询结果.98 引言 目的 本手册主要用于向系统的最终用户介绍系统的功能以及使用方法，使最终用户了解系 统的功能结构，对于系统有一定的理解，能够灵活地使用本系统所提供的各种功能。 功能 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统主要分为次级项目、报表管理和系统管理三 个部分。 次级项目 次级项目生成主要有两种方式：在相关的业务数据准备好的基础上，正常情况下次级 项目生成主要由 SQL SERVER 提供的 DTS 包中的触发机制，直接启动执行“次级项目生 成”存储过程生成。异常情况下次级项目的生成提供了人工干预的接口，可以使用次级项 目数据管理模块来进行次级项目数据的生成，同时该模块还提供了次级项目数值的删除、 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司5 查询、修改等操作。执行后将产生该天该机构下属的所有机构的所有次级项目的值，供以 后分析使用 次级项目的定义是基于会计科目、专用帐户和现金分析号三种统计码基础上的。用户 可以从系统中存在的会计科目、专用帐户和现金分析号中，选取适当的项目进行四则运算， 作为次级项目，构成本系统最基本的分析指标。 次级项目管理中分为数据管理和定义维护两类功能，分别具有查询、生成/增加、修改、 删除功能，该功能主要以该功能主要以 WIN32 应用程序实现应用程序实现;次级项目数据查询，以浏览器方式实现。以浏览器方式实现。 该功能主要面向系统管理员该功能主要面向系统管理员。 报表管理 在次级项目准备好的基础上，用户只要通过浏览器，输入所需的六个查询条件，即 可对系统中的报表进行查询。用户还可以直接在浏览器中进一步对报表结果进行图表分析， 或是把报表结果转入 EXCEL 中进行更灵活的操作（分析或打印） 。用户也可以通过次级 项目找寻相关报表，然后对这些报表中的特定次级项目进行调整，观察调整对这些报表的 造成的连锁影响。 报表的定义是基于次级项目的基础上的。用户可以从系统中的报表栏目集合中选取 符合要求的报表栏目作为分析的目标。然后选取适当的次级项目进行四则运算，作为报表 的项目，构成分析的指标；也可以选择已经定义好的报表项目作为构成新报表项目的要素， 这样就可以使分析指标层次化，提高了报表的易读性。 报表管理中的报表维护功能和报表项目定义维护功能以以 WIN32 应用程序实现，应用程序实现，报表分 析（查询、试算等功能）以浏览器方式实现。以浏览器方式实现。 报表管理中还包括帐目查询，以浏览器方式实现。以浏览器方式实现。 该功能主要面向系统最终用户。该功能主要面向系统最终用户。 系统管理 系统管理包括系统设置,系统维护,权限维护,日志管理。其中系统设置包括：公共数据 库注册,资产负债数据库注册,；系统维护包括：机构维护、分析机构维护、字典维护、统计 码维护、分析币种维护；权限维护包括： 用户维护、角色维护、对象维护。 权限管理与 权限管理相关的用户与角色的对应关系维护、角色与对象对应权限维护、机构与联想机构 号对应关系维护。日志管理包括：日志查询,日志库导出,日志库引入；。同时还包括公共信 息查询。 其中，系统设置，系统维护，权限维护，日志管理以以 WIN 32 应用程序实现；应用程序实现；公共信 息查询以浏览器方式实现。以浏览器方式实现。 该功能主要面向系统管理员该功能主要面向系统管理员。 实现方式 该系统总称为“浦发银行资产负债信息管理系统” 。包括应用程序部分（图表 A） ，和 WEB 部分（图表 B） 。两个部分虽然实现方式不同，但同属一个系统，两个系统紧密结合， 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 6 页 共 104 页作者:李国龙 协同工作。 1 应用程序中包括的功能模块： 系统设置，系统维护，权限维护，次级项目（数据管理，定义维护，期限维护） ， 报表管理（报表维护，报表项目定义，报表栏目定义，报表定义导出） ，日志管 理，数据采集（每日列程，工作日维护） ； 2 WEB 程序部分的功能模块： 报表管理（报表分析，帐目查询） ，次级项目（次级项目查询） ，系统维护（公共 信息查询） 。 3 当用户安装了系统之后，便可在程序中启动应用程序（图表 C） ，同时也可启动 IE，然后在地址栏里键入 URL，浏览 WEB 程序（图表 A） 。 图表 A 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司7 图表 B 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 8 页 共 104 页作者:李国龙 图表 C 运行环境 客户机：客户机： 1Pentium II PC 以上 2至少 32M 内存 3Microsoft Windows 98 中文版或 Microsoft Windows WorkStation 4.0 中文版+ Service Pack 4.0 或 Windows 2000 4. Microsoft Office 97 中文版 5.Microsoft IE 5.0 中文版 服务器（总行和分行）：服务器（总行和分行）： 1Pentium III PC 以上 2至少 64M 内存 3Microsoft Windows NT 4.0 中文版+Service Pack 4.0/Windows 2000 4Microsoft SQL Server 7.0/Microsofo SQL Server 2000 5Microsoft Option Pack 4.0 中文版 6Microsoft Office 97 中文版 7Microsoft IE 5.0 中文版 8Microsoft InterDev Development ToolKit 9至少 60GB 硬盘 网络：网络： 广域网+城域网+10Mb/100Mb Ethernet LAN 软件性能 可靠性可靠性 在本系统中将 MTS 与 SQL SERVER 结合作为系统的核心增强系统的可靠性。由于 MTS 提供自动事务处理机制，如有错误发生在 MTS 的部件或 ASP 的 Script 中，MTS 将 恢复所有对数据库的操作，同时结合 SQL SERVER 强大的数据处理能力，保证了系统的 可靠性 高效性高效性 在本系统中采用微软的部件技术，可同时在多台服务器上运行同一部件，扩展了系统 承受客户机的能力，并且部件能够共享和数据库的联结关系，从而提高了系统性能。 安全性安全性 在系统中将 IIS、WIN32 应用和 NT 安全上进行了集成，通过 NT 的安全模型实现对应 用系统的身份验证和访问许可控制。 可扩充性可扩充性 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司9 微软的三层 Client/Server 结构模式，在结构上就具有系统易扩充的特点。结合部件技 术、MTS 服务，今后可根据应用系统需求上的变化，不断集成更多部件。另外，开发者可 以选择自己所熟悉的可视化语言创建部件，并且部件是可重用的，为系统的可扩充性创造 了条件。 可维护性可维护性 在本系统中大多数应用运用 Web 技术来实现，以 Web 为基础的应用系统的主要优点 就在于客户机的零代码优势从而大大减轻了维护的工作量，这是传统两层或两层半应用结 构所无法比拟的。结合微软 MTS 和 IIS，利用 ASP 技术，将创建出高质量的基于三层应 用结构模式的 Web 应用。 另外，考虑到统计分析的需要，对于系统中涉及的字典代码、次级项目和报表统计项 目都采取灵活可修改的方式，以方便维护。 操作步骤 系统安装和初始化 本节把系统的安装和初始化分为服务器端的安装和客户端的安装两部分。在安装过程 中的顺序参照本节内容所列之次序。 服务器端安装 服务器端的安装包括：资产负债部件的安装，资产负债数据库的安装和资产负债站点 的建立。 服务器端 COM 部件安装 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统是典型的三层结构，服务器端 COM 部件安 装是指把系统中用到的 COM 部件注册到 MTS(Micorsoft Transaction Server)上，使 WIN32 应用和站点页面可以调用这些 COM 并完成相应的功能。 第一步：把所要安装的所有 COM(动态连接库)（见附录之文件列表）保存在指定的路 径（D:Pf_CbsComs）下，打开 MTS(Microsoft Transaction Server)系统应用，创建一个空 的软件包（“A 分行资产负债管理信息系统软件包” ） ，进入该软件包的“组件向导” ，把所 有保存在指定路径（D:Pf_CbsComs）下的动态连接库都安装为新的组件。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 10 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -1 图表 -2 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司11 图表 -3 图表 -4 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 12 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -5 图表 -6 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司13 图表 -7 第二步：修改该软件包的属性。 进入该软件包的属性设置窗口，进行如下的修改操作。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 14 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -8 设定“此用户”为一个已存在的域用户，为了配合资金市场子系统中邮件通知功能， 该域用户必须是指定的用于发送通知邮件的用户。 第三步：导出该软件包。把该软件包导出成可安装的版本，保存在指定的路径 （D:Pf_CbsComsPackage） ；客户端在安装应用时，把该软件包作为远程访问软件包安装， 这是客户端与服务器端建立交互的基础。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司15 图表 -9 图表 -10 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 16 页 共 104 页作者:李国龙 服务器端数据库安装 图表 -11 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统包括两个数据库：PF_CBS_DB 和 PF_DB， 分别对应两个数据库用户：pf_cbs_sa 和 pufa。 数据库安装已经提供了安装向导（DBinstall） ，向导完成四方面的工作：数据库的导入、 数据库的注册、数据库的初始化和 DTS 包的安装。该向导是以 HTML 的形式开发的，运 行时的环境要求为：数据库导入文件必须放在数据库服务器上，向导必须在有安装了服务 器 COM 部件的机器上运行（包括应用服务器和安装有 COM 部件的客户端） 。 第一步：导入数据库。 图表 -12 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司17 导入数据库是完成数据库的重建工作，系统将自动重建数据库，数据库用户以及相应 的用户权限设定等功能。 用户输入数据库服务器计算机名称；指定数据库用户 sa 的密码；公共数据库与资产负 债数据库源文件位置和目标数据库位置（指定的位置必须是相对于数据库服务器的，因为 数据库源文件和目标数据库位置必须在数据库服务器上） ；公共数据库用户密码和资产负债 数据库用户密码等信息，执行“开始导入数据库”即可。 详细处理过程说明请参照数据库安装向导。 第二步：注册数据库。 图表 -13 注册数据库是完成公共数据库与资产负债数据库连接参数的注册功能。 用户输入数据库服务器计算机名称；指定公共数据库和资产负债数据库用户密码等信 息，执行“开始注册数据库”即可。 详细处理过程说明请参照数据库安装向导。 第三步：初始化数据库。 图表 -14 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 18 页 共 104 页作者:李国龙 初始化数据库是完成数据库的初始化工作，创建数据库的初始用户，为初始化用户设 置权限。因为资产负债管理信息系统的应用及站点都是与用户和用户访问权限联系在一起 的，所以数据库初始化就是完成初始用户访问权限的设置工作。同时，该操作也完成了数 据库所在机构的注册工作，如果数据库所在机构注册失败或有误，必须重装数据库，所以 用户在进行数据库初始化时必须慎重且确信无误。 用户输入数据库服务器所在域，数据库所属，资金市场交谈模式等信息，执行“开始 初始化数据库”即可。 第三步：安装 DTS 包。 图表 -15 用户输入要安装的 DTS 包的物理路径，执行“开始 DTS 的安装”即可。 说明：安装 DTS 时需要首先安装支持 DTS 技术的软件包。 服务器端站点安装 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统的 WEB 站点是安装在 IIS(Microsoft Internet Information Server)上的，因为使用了 ASP(Active Server Page)技术，所以需要安装 ASP 的 支持环境 Visual InterDev Server Setup。 第一步：安装 Visual InterDev Server Setup（在 Visual Studio6.0 的第二张盘中有安装版） ，并且重新启动计算机。 第二步：把所要安装的所有 WEB 站点文件保存在指定的路径（D:Pf_CbsWebSite） 下，打开 IIS(Microsoft Internet Information Server)系统应用，创建一个虚拟目录“pf_cbs” ， 把此虚拟目录的实际目录路径设定为保存 WEB 站点文件的目录。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司19 图表 -16 图表 -17 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 20 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -18 图表 -19 第三步：修改该站点的属性。 进入站点属性修改窗口，进行站点属性的修改。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司21 图表 -20 图表 -21 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 22 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -22 客户端安装 客户端的安装分为三部分：客户端应用部件安装，客户端 Win32 应用安装和客户端访 问 Web 站点。 客户端应用部件安装 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统是典型的三层结构，客户端应用是通过客户 端应用部件与服务器端应用部件通讯来完成相应的操作数据库的功能的。 第一步：为了安装远程调用部件，必须先确认当前操作系统是否支持分布式 COM（DCOM）技术。如果客户端是 Windows98，则系统支持 DCOM 技术，如果是 Window95，则需要安装 DCOM 技术支持的安装包,建议安装 Windows2000 操作系统。 第二步：安装远程调用部件。请把服务器端安装中部件安装的第三步所导出的软件包 安装一下，即可。 客户端应用安装 客户端应用安装是指安装资产负债管理信息系统的 Win32 应用，因为客户端应用程序 使用了一些 Windows 和 Office 的控件，所以安装客户端应用过程中应该允许安装程序更新 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司23 操作系统原有的控件。 第一步：客户端应用程序要求客户端操作系统支持 ADSI 访问服务器端 WindowsNT 域 用户信息，如果客户端不是 WindowsNT，则必须安装 Adsi 技术支持的安装包。 第二步：安装客户端应用程序。把上海浦东发展银行资产负债管理信息系统 Win32 应 用安装到自己指定的目录下即可。 客户端站点访问 访问资产负债管理信息系统站点时只需在 IE5 中键入指定的站点地址 （Http:/WebServer/pf_cbs）即可。因为站点应用中存在部分自行开发的 ActiveX 控件和较 新版本的 Windows 标准控件，客户端必须修改 Intranet 的访问权限，使 IE 同意创建 ActiveX 对象和下载 ActiveX 控件。具体设置请参照 IE 的帮助文档。 数据采集 系统综述系统综述: 数据采集功能指的是将核心系统的业务数据按要求导入资产负债管理信息系统中的公 共数据库和资产负债系统数据库，为次级项目的生成做数据准备。 实现方式实现方式: 1.其中 FTP 上载和每日列程以 WIN32 应用程序实现； 使用对象使用对象:该系统的用户为系统管理员。 FTP 上载 FTP 上载定期扫描指定目录下的文件，并完成文件分割、数据导入工作。 界面如下： 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 24 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -1 FTP 定时器界面 使用如下： 1文件上载路径指源文件所在路径，也是浏览器上载文件的指定目录。 2文件分割路径指文件分割后所在路径，这个路径下有文件的备份。 3循环时间指 FTP 定期扫描文件的时间。 4选中“是否立即计算次级项目” ，文件分割后将可能计算次级项目，不选中将只做 文件分割。 5FTP 将在开始时间和结束时间内运行。 6管理员邮件地址设置好后，定时器会在系统出错时将相关信息发给设置好的邮件地 址。 7运行 FTP，按“开始运行”按钮。 每日例程 在每日例程中，系统管理员可指定检查任意一天的业务数据是否到齐，若到齐，则可 生成该天的次级项目，若未到齐，则可查看具体哪个机构、哪个主机、哪个业务品种的数 据未到。 检查业务数据的操作如下： 用户选择系统主界面的数据采集菜单下的每日例程进入如图表 0-2 每日例程主界面所 示的界面，选择要检查的日期，然后按“检查数据”按钮，系统将提示用户该日期的业务 数据是否到齐。另外用户还可按“检测明细”按钮，系统除提示用户该日期的业务数据是 否到齐外，还将列出具体数据到达的情况（包括机构、主机和业务品种信息） 。 执行每日例程的操作如下： 用户选择系统主界面的数据采集菜单下的每日例程进入如图表 0-2 每日例程主界面所 示的界面，选择要检查的日期，然后按“执行每日例程”按钮，系统进入如图表 0-3 执行 每日例程界面，每日例程执行完后系统提示用户并返回每日例程主界面。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司25 图表 -2 每日例程主界面 图表 -3 执行每日例程界面 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 26 页 共 104 页作者:李国龙 次级项目 系统综述系统综述：次级项目是资产负债管理信息系统用于定义和生成报表的基础，它是对业 务数据进行汇总和整合的依据，每个次级项目对应于一组科目、帐户、现金分析号的四则 运算组合。资产负债管理信息系统会每天根据业务系统上传的数据，自动按照上述定义进 行数据分类汇总，这些计算结果将在系统内保存较长时间。 次级项目的定义是基于会计科目、专用帐户和现金分析号等统计码基础上的。用户可 以从系统中已经定义好的会计科目、专用帐户和现金分析号等统计码中，选取适当的单个 统计码或多个统计码的四则运算，作为次级项目，构成本系统最基本的分析指标。根据与 总行资财部有关人员的讨论结果，原则上，次级项目的定义仅由单个统计码构成。次级项 目的期限是用户进行期限类分析的基础。通过定义不同的期限类型（包括余期和存期）和 期限范围，并每天计算相应期限条件下的次级项目的数据，来达到用户对不同期限条件下 余额、平均利率等数据的分析要求。次级项目的期限由总行资财部统一维护，并下发到各 分行。对于存储在系统中每天生成的次级项目数据，系统了提供查询和修改等数据管理功 能，次级项目的数据包括了次级项目的余额和日利息（如果该次级项目需要计算利息的话） 。 为了保证数据的安全可靠，原则上，数据修改功能是不能使用的。 实现方式：实现方式：次级项目的维护部分：定义维护，期限维护，数据管理部分以WIN32应用 程序的方式实现；次级项目数据查询模块以浏览器方式实现。 使用对象使用对象：该对象的用户为系统管理员。 定义维护 次级项目的定义是基于会计科目、专用帐户和现金分析号等统计码基础上的。用户可 以从系统中已经定义好的会计科目、专用帐户和现金分析号等统计码中，选取适当的单个 统计码或多个统计码的四则运算，作为次级项目，构成本系统最基本的分析指标。根据与 总行资财部有关人员的讨论结果，原则上，次级项目的定义仅由单个统计码构成。 次级项目查询 “次级项目查询”是对次级项目定义进行维护操作（包括：新增、修改、删除、停用、 启用、定义导出等）的首要步骤，如何进行该项操作说明如下： 1、选择菜单 次级项目定义维护 2、在弹出的“次级项目维护”窗口（如图表 0-1）中，通过输入“次级项目名称、 次级项目编码范围和次级项目使用的统计码”三个查询条件中的一个或多个。注：注： 这三个条件之间的关系是“与”，即系统返回的将是满足用户输入的所有条件所有条件的次级 项目；名称查询使用的是模糊模糊查询，其他两项使用精确精确查询；查询某个指定编码 的次级项目，只需在“次级项目编码范围”两个输入框中的任何一个任何一个中输入编码 即可 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司27 图表 -1 “次级项目维护”窗口 3、单击窗口右上方的“查询”按钮 4、窗口中的“次级项目列表” （包括：编码、名称、计算公式、期限状态）显示框中 将列出查询结果，显示框标题栏上显示符合查询条件的记录数 5、如果需要，可以重复进行步骤15。注：注：期间可使用窗口右上方的“重置”按钮， 将所有的查询条件清空 次级项目删除 删除次级项目的操作说明如下： 1、通过“次级项目查询” （详见） ，将需要删除的次级项目显示在“次级项目列表” 显示框中 2、选中“次级项目列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“删除”按钮 4、系统显示“确定要删除所选的次级项目及该次级项目的历史数据吗？”确认框 （如图表 0-2） ，用户选择“确定” 或“取消”按钮 图表 -2 “删除次级项目”确认框 5、用户选择“取消”按钮，该“删除”操作将取消 6、用户选择“确定”按钮，如果该次级项目正在被某张报表使用，系统将出现“错 误”提示框（如图表 0-3） ，该“删除”操作将终止 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 28 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -3 “删除次级项目”错误提示框 7、如果该次级项目未使用，则该“删除”操作成功， “次级项目列表”显示框中选中 的记录被删除 8、如果需要，可以重复进行步骤18 次级项目启用 启用次级项目的操作说明如下： 1、通过“次级项目查询” （详见） ，将需要启用的次级项目显示在“次级项目列表” 显示框中 2、选中“次级项目列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“启用”按钮 4、系统显示“确定要将所选的次级项目启用吗？”确认框（如图表 0-4） ，用户选择 “确定” 或“取消”按钮 图表 -4 “启用次级项目”确认框 5、用户选择“取消”按钮，该“启用”操作将取消 6、用户选择“确定”按钮，操作成功后， “次级项目列表”显示框中次级项目的“状 态”栏将显示“启用” 7、如果需要，可以重复进行步骤17 注注：只有“启用”的次级项目才每天计算并保存其数据 次级项目停用 停用次级项目的操作说明如下： 1、通过“次级项目查询” （详见） ，将需要停用的次级项目显示在“次级项目列表” 显示框中 2、选中“次级项目列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“停用”按钮 4、如果该次级项目正在被某张报表使用，系统将出现提示框（如图表 0-5） 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司29 图表 -5 “停用次级项目”提示框 5、系统显示“确定要将所选的次级项目停用吗？”确认框（如图表 0-6） ，用户选择 “确定” 或“取消”按钮 图表 -6 “停用次级项目”确认框 6、用户选择“取消”按钮，该“停用”操作将取消 7、用户选择“确定”按钮，操作成功后， “次级项目列表”显示框中次级项目的“状 态”栏将显示“停用” 8、如果需要，可以重复进行步骤18 注：注：“停用”的次级项目将不计算其数据，所以可能会对报表数据产生影响。特 别是，当某个次级项目频繁的被“停用” 、 “启用”后，造成该次级项目的数据不完整， 从而影响报表分析。 次级项目导出 导出次级项目的操作说明如下： 1、通过“次级项目查询” （详见） ，将需要导出的次级项目显示在“次级项目列表” 显示框中 2、单击窗口下方的“导出”按钮，系统将“次级项目列表”显示框中的次级项目的 各项内容（包括：编码、名称、计算公式、期限、调整利率种类、调整利率代码、 状态及其使用的统计码说明）导入Microsoft Excel表格中（如图表 0-7） 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 30 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -7 “导出次级项目”EXCEL 表格 3、如果需要，可以重复进行步骤13 次级项目新增 新增次级项目的操作说明如下： 1、在“次级项目维护”窗口（如图表 -1）中，单击“新增”按钮，弹出“次级项 目输入”窗口（如图表 0-8） ，各输入框显示缺省值。在下列各操作过程中，单击 该窗口的“重置”按钮，各输入框将恢复成进入时的缺省值 图表 -8 “次级项目输入”窗口 2、“次级项目编码”输入框中，显示缺省值，即当前次级项目编码的最大值加一， 用户也可以自行输入编码。次级项目的编码必须为数字，而且有一定的编码规则， 在本窗口的左下方用蓝字提示，即“本机构的次级项目编码不大于9999。全行统 一的次级项目的编码不小于10000” ，当然缺省值也是符合该规则的。关于次级项 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司31 目的使用范围的说明，详见下文5 3、“次级项目名称”输入框为空，用户必须自行输入新增次级项目的名称，名称中 只能包含中文（包括中文环境下的各种符号） 、英文字母、数字、下划线，并且不 能与已有的次级项目名称重名 4、用户根据自己的分析要求对“期限分析”选择框进行选择。如果选择“期限分析” ， 则每天计算次级项目数据时，将生成该次级项目所有已定义的分析期限的数据 5、“全行统一”的选择框是不能修改的，总行用户新增的次级项目一定是全行统一 的，非总行用户新增的次级项目一定是非全行统一的，非“全行统一”的次级项 目数据仅供本机构作分析用 6、如果该次级项目需要进行利率调整，则选中“利率调整”选择框，并输入相应的 调整利率种类和代码 7、如果该次级项目仅由单个统计码构成，用户先选中“统计码”选择框（包括：会 计科目、专用帐户、现金分析号三种）中的某个统计码，再选择与之相对应的 “取值模式” （包括：借方发生数JF、贷方发生数DF、借方余额JY、贷方余额 DY、轧差余额Y五种） ，然后，单击“添加”按钮， “计算公式”输入框中将出现 该统计码（格式为“” ，例如“” ） 。同时， 在“计算公式”输入框右边的“统计码”列表框中显示该统计码信息。当然，用 户也可以先指定“取值模式” ，然后双击“统计码”列表框中的某个统计码，同样 完成添加单个统计码的功能；用户定义多个统计码的组合计算公式时，需要使用 相应的“计算符” （包括：加号“+” 、减号“-” 、乘号“*” 、除号“/” 、左括号 “(” 、右括号“)”六种）按钮，当然，同样也可以自行在“计算公式”输入框的 相应位置用键盘输入。用户如果对统计码和计算公式格式比较熟悉，可以自行通 过键盘定义公式，单击“计算公式”输入框右边的“刷新”按钮， “统计码”列表 框中将显示所有定义中使用的统计码信息，如果统计码输入有误，系统将出现 “错误”提示框（如图表 0-9） ，用户需要重新输入正确的统计码 图表 -9 “查询统计码”错误提示框 8、用户单击“校验”按钮，系统将对用户定义的次级项目计算公式进行检查，包括： 格式（详见上文7）的正确性和统计码的正确性。如果有错误，系统将出现“错误” 提示框（如图表 0-10） ；如果符合要求，系统将出现“正确”提示框（如图表 0-10） 图表 -10 “校验计算公式”提示框 9、用户单击“保存”按钮，系统进行一系列的合法性检查，主要有：次级项目编码、 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 32 页 共 104 页作者:李国龙 次级项目名称、计算公式、调整利率种类及代码等。如果有错误，系统将出现相 应的“错误”提示框， “保存”操作被取消；如果通过检查， “保存”操作成功， 本窗口各输入框显示缺省值，用户继续定义新的次级项目 次级项目修改 修改次级项目定义的操作说明如下： 1、通过“次级项目查询” （详见） ，将需要修改的次级项目显示在“次级项目列表” 显示框中 2、选中“次级项目列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“明细”按钮或双击该条记录，弹出“次级项目输入”窗口（如 图表 -8） ，各输入框显示缺省值，即该次级项目原有的定义内容。在下列各操作 过程中，单击该窗口的“重置”按钮，各输入框将恢复成进入时的缺省值 4、用户根据需要修改其定义，包括名称、计算公式及其它属性，操作方法及注意事 项与“新增”次级项目相同，详见上文 5、用户单击“保存”按钮，系统进行一系列的合法性检查，如果有错误，系统将出 现相应的“错误”提示框， “保存”操作被取消；如果通过检查， “保存”操作成 功，返回“次级项目维护”窗口（如图表 -1） 6、用户如果需要复制当前次级项目的定义内容，可以通过修改当前次级项目的编码， 单击“保存”按钮，系统显示“次级项目编码已修改，确定要新增该次级项目吗？ ”确认框（如图表 0-11） ，用户选择“确定” 或“取消”按钮 图表 -11 “修改次级项目编码”确认框 7、用户选择“取消”按钮，该“保存”操作将取消 8、用户选择“确定”按钮，系统将该次级项目定义作为新的次级项目保存，操作成 功后，返回“次级项目维护”窗口（如图表 -1） 9、如果需要，可以重复进行步骤19 期限维护 次级项目的期限是用户进行期限类分析的基础。通过定义不同的期限类型（包括余期 和存期）和期限范围，并每天计算相应期限条件下的次级项目的数据，来达到用户对不同 期限条件下余额、平均利率等数据的分析要求。次级项目的期限由总行资财部统一维护， 并下发到各分行。 期限查询 “期限查询”是对次级项目期限进行维护操作（包括：新增、修改、删除等）的首要 步骤，如何进行该项操作说明如下： 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司33 1、选择菜单 次级项目期限维护 2、在弹出的“分析期限维护”窗口（如图表 0-12）中，通过输入“期限名称、期限 编码”两个查询条件中的一个或多个。注：注：这两个条件之间的关系是“与”，即系统 返回的将是满足用户输入的所有条件所有条件的分析期限；名称查询使用的是模糊模糊查询， 编码查询使用精确精确查询 图表 -12 “分析期限维护”窗口 3、单击窗口右上方的“查询”按钮 4、窗口中的“期限信息列表” （包括：编码、名称、是否余期、上限、下限）显示框 中将列出查询结果，显示框标题栏上显示符合查询条件的记录数 5、如果需要，可以重复进行步骤 15。注：注：期间可使用窗口右上方的“重置”按钮， 将所有的查询条件清空 期限删除 删除分析期限的操作说明如下： 1、通过“期限查询” （详见） ，将需要删除的分析期限显示在“期限信息列表”显示 框中 2、选中“期限信息列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“删除”按钮 4、系统显示“确定要删除所选的期限信息及该期限的次级项目数据吗？”确认框 （如图表 0-13） ，用户选择“确定” 或“取消”按钮 图表 -13 “删除期限信息”确认框 5、用户选择“取消”按钮，该“删除”操作将取消 6、用户选择“确定”按钮，如果该期限的次级项目正在被某张报表使用，系统将出 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 34 页 共 104 页作者:李国龙 现“错误”提示框（如图表 0-14） ，该“删除”操作将终止 图表 -14 “删除次级项目”错误提示框 7、如果该期限的次级项目未使用，则该“删除”操作成功， “期限信息列表”显示框 中选中的记录被删除 8、如果需要，可以重复进行步骤18 期限新增 新增分析期限的操作说明如下： 1、在“分析期限维护”窗口（如图表 -12）中，单击“新增”按钮，弹出“分析期 限信息输入”窗口（如图表 0-15） ，各输入框显示缺省值。在下列各操作过程中， 单击该窗口的“重置”按钮，各输入框将恢复成进入时的缺省值 图表 -15 “分析期限信息输入”窗口 2、“期限编码”输入框为灰色，用户不必输入编码，系统将自动生成当前可用的期 限编码 3、“期限名称”输入框为空，用户必须自行输入新增分析期限的名称，名称中只能 包含中文（包括中文环境下的各种符号） 、英文字母、数字、下划线，并且不能与 已有的期限名称重名 4、“期限类型”选择框缺省显示“余期”类型，用户根据需要自行选择。 “余期”是 指分析日到到期日， “存期”是指起息日到到期日 5、如果该期限类型的次级项目数据不必长期保存，可以定期删除（为了减少次级项 目数据的存储量） ，则选中“是否定期删除”选择框，并输入相应的数据保留时间， 缺省的时间单位是“天” 。为了方便用户的使用，可以选择以“月”和“年”为时 间单位，三者之间的换算关系在本窗口的左下方用蓝字提示，即“1年等于360天， 1月等于30天” 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司35 6、“期限区间下限”输入框缺省值是一天， “期限区间上限”输入框缺省值是空（表 示最大上限：50年） 。时间单位的选择和换算关系同上 7、用户单击“保存”按钮，系统进行一系列的合法性检查，主要有：期限名称、保 留时间、区间上限、区间下限等。如果有错误，系统将出现相应的“错误”提示 框， “保存”操作被取消；如果通过检查， “保存”操作成功，本窗口各输入框显 示缺省值，用户继续定义新的分析期限 期限修改 修改分析期限的操作说明如下： 1、通过“期限查询” （详见） ，将需要删除的分析期限显示在“期限信息列表”显示 框中 2、选中“期限信息列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“明细”按钮或双击该条记录，弹出“分析期限信息输入”窗口 （如图表 -15） ，各输入框显示缺省值，即该分析期限原有的定义内容。在下列 各操作过程中，单击该窗口的“重置”按钮，各输入框将恢复成进入时的缺省值 4、用户根据需要修改其定义，包括名称、区间上下限及其它属性，操作方法及注意 事项与“新增”期限信息相同，详见上文 5、用户单击“保存”按钮，系统进行一系列的合法性检查，如果有错误，系统将出 现相应的“错误”提示框， “保存”操作被取消；如果通过检查， “保存”操作成 功，返回“分析期限维护”窗口（如图表 -12） 6、如果需要，可以重复进行步骤16 数据管理 对于存储在系统中每天生成的次级项目数据，系统了提供查询和修改等数据管理功能， 次级项目的数据包括了次级项目的余额和日利息（如果该次级项目需要计算利息的话） 。为 了保证数据的安全可靠，原则上，数据修改功能是不能使用的。 数据查询 “数据查询”是对次级项目数据进行管理的主要操作，如何进行该项操作说明如下： 1、选择菜单 次级项目数据管理 2、在弹出的“次级项目数据管理”窗口（如图表 0-16）中，通过输入“生成日期、 机构、币种、次级项目名称、次级项目编码范围和次级项目使用的统计码”六个 查询条件中的一个或多个。注：注：这六个条件之间的关系是“与”，即系统返回的将是 满足用户输入的所有条件所有条件的次级项目数据；名称查询使用的是模糊模糊查询，其他五 项使用精确精确查询；查询某个指定编码的次级项目，只需在“次级项目编码范围” 两个输入框中的任何一个任何一个中输入编码即可 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 36 页 共 104 页作者:李国龙 图表 -16 “次级项目数据管理”窗口 3、单击窗口右上方的“查询”按钮 4、窗口中的“次级项目数据列表” （包括：机构、币种、编码、名称、期限、余额、 利息）显示框中将列出查询结果，显示框标题栏上显示符合查询条件的记录数 5、如果需要，可以重复进行步骤 15。注：注：期间可使用窗口右上方的“重置”按钮， 将所有的查询条件清空 数据修改 修改次级项目数据的操作说明如下： 1、通过“数据查询” （详见） ，将需要修改的次级项目数据显示在“次级项目数据列 表”显示框中 2、选中“次级项目数据列表”显示框中的某条记录 3、单击窗口下方的“修改”按钮 4、根据实际需要，在余额和利息的数据输入框中修改数据 5、单击“保存”按钮，将修改后的数据保存到系统 6、单击“放弃”按钮，取消本次的修改操作 7、如果需要，可以重复进行步骤17 次级项目数据查询 系统综述系统综述: 次级项目是资产负债管理信息系统用于定义和生成报表的基础，它是对业务数据进行 汇总和整合的依据，每个次级项目对应于一组科目、帐户、现金分析号的四则运算组合。 资产负债管理信息系统会每天根据业务系统上传的数据，自动按照上述定义进行数据分类 汇总，这些计算结果将在系统内保存较长时间。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司37 次级项目是由系统管理员为您定义和维护的，在这里您可以查询每日生成的所有次级项目 值，供进行报表底层分析时使用。 使用对象使用对象:次级项目数据查询模块的用户为系统的最终用户。 “次级项目数据查询”是对次级项目数据进行查询操作，如何进行该项操作说明如 下： 1在“次级项目数据查询”窗口（图表 2.4.4-1） ，通过输入“生成日期，币种选择，机 构选择，期限选择，次级项目编码，次级项目名称，次级项目统计码”七个查询条件中的 一个或多个。注：注：这七个条件之间的关系是“与”，即系统返回的将是满足用户输入的所有所有 条件条件的次级项目数据；名称查询和统计码使用的是模糊模糊查询，其他几项使用精确精确查询；查 询某个指定编码的次级项目，只需在“次级项目编码范围”两个输入框中的任何一个任何一个中输 入编码即可 图表 2.4.4-1 “次级项目数据查询”窗口 2击窗口右上方的“查询”按钮 3窗口中的“次级项目列表” （包括：机构、币种、编码、名称，期限，余额， 利息， ）显示框中将列出查询结果（图表 2.4.4-2 “次级项目数据查询结果” 窗口） 。 上海浦东发展银行资产负债管理信息系统-用户使用手册 上海清华紫光北美科技有限公司第 38 页 共 104 页作者:李国龙 图表 2.4.4-2”次级项目数