QHSE-01-20-01质量健康安全环保绩效考核实施细则.doc

质量健康安全环保内控制度体系-QHSE-01-20-01 质量健康安全环保绩效考核实施细则 体系名称质量健康安全环保编 码QHSE-01-20-01版本号2010-1中国海洋石油总公司质量健康安全环保绩效考核实施细则公司名称中国海洋石油总公司批 准 人纪检组长、QHSE主管领导批准依据中国海洋石油总公司内控制度体系文件管理办法（CG-20-01）发布范围普发发布文号海油总风险办20XX 号发布日期20XX年XX月XX日生效日期20XX年XX月XX日1 目的落实中国海洋石油总公司QHSE责任事故行政责任追究相关要求，规范总公司年度考核中QHSE绩效的指标计算。2 适用范围2.1 总公司及各所属单位。2.2 中海石油（中国）有限公司各分公司的QHSE考核参照本办法执行。3 编制依据3.1 中国海洋石油总公司质量健康安全环保管理制度，QHSE-01，2010，总公司。3.2 重大安全环境污染责任事故行政责任追究实施细则，QHSE-01-04-04，2010，总公司。4 QHSE绩效考核4.1 考核原则与依据4.1.1 依据“谁主管谁负责，谁管理谁负责”、“合同约定、责权对等”原则，评估所属单位年度QHSE工作完成情况及QHSE绩效。4.1.2 QHSE绩效考核依据总公司年度考核规定，针对被考核单位QHSE的实际情况，按百分制评分赋值得到年度QHSE绩效考核数据。该数据作为年度考核的一部分纳入总公司整体考核指标体系。4.1.3 QHSE绩效考核数据分为两部分：QHSE综合管理考核与生产作业相关死亡事故考核两部分各占50%权重。4.1.4 QHSE综合管理考核部分，应依据被考核单位年度内的综合管理绩效采用实际工作情况给予定性评分。4.1.5 生产作业相关死亡事故考核部分，应综合考虑被考核单位的作业风险、作业量和管理过程应承担的责任。4.2 QHSE综合管理考核4.2.1 依据年度QHSE目标和重点工作安排，综合管理考核部分涉及主要考核内容及所占比值如下（可结合实际情况适当调整）：a) 体系的持续改进（25%）；b) 危机管理和演习（10%）；c) 事故管理及统计（15%）；d) 宣传教育和培训（15%）；e) 环境保护与治理（25%）；f) 职业卫生与健康（10%）。4.2.2 考核评分依据被考核单位年度内的工作总体表现、单项工作表现及推动健康安全环保工作的实际情况打分或综合评定。4.3 生产作业相关死亡事故考核4.3.1 生产作业相关死亡事故考核值称为Y，计算公式为：Y=1-事故数量N/（综合风险级别C1总工时级别C2）4.3.2 按事故责任划分结果计算被考核单位的年度内事故数量（见本件第5章）。（N）=(死亡人数事故责任比例) 4.3.3 依据作业过程管理关系责任划分，考虑被考核单位的作业风险和作业量加权量化分级（见本件第6章）。4.3.4 为加强安全生产管理，坚持以人为本的安全理念，当被考核单位年度内生产作业相关死亡人数累积等于或超过3人时，该单位的死亡事故考核值Y推定为零。5 事故内部责任划分方法5.1 依照“一事一议”的原则，在死亡事故原因调查清楚后，依据造成事故的主要、次要因素责任认定，形成划分意见。5.2 当作业中发生死亡事故，合同方同属总公司所属单位的，可依据以下方法计算，划分事故责任。5.3 依据事故原因综合分析，从五个方面对事故的责任划分，即：工作场所、设备工具、管理、责任人和培训。5.3.1 工作场所5.3.1.1 指由于场所原因造成事故的工作场所。5.3.1.2 作为场地出租方，甲方应向乙方明确施工作业区的范围、危险源及安全管理要求，并有义务对乙方提出的、合理的安全生产条件及环境要求予以满足。5.3.1.3 工作场所中的隐患，甲乙双方应共同制订措施予以消除或控制在可接受的安全范围内。5.3.1.4 对因没有告知隐患而引发的事故、对已知隐患没有采取措施而引发的事故、属于无法预料或现有能力无法识别的隐患而引发的事故，在事故调查中应予以明确。5.3.2 设备工具5.3.2.1 指引发事故造成人员伤害的设备和工具。5.3.2.2 设备和工具的所有者有责任维护设备、工具的安全状况，并告知使用者正确的使用方法以及可能存在的安全隐患及相应控制措施。5.3.2.3 在合同中甲方应对乙方使用的设备、工具进行规范，以保证所有设备、工具、材料的安全性。5.3.3 管理5.3.3.1 指对发生的事故负有直接管理控制责任的单位。5.3.3.2 管理是减少事故发生、减小事故损失的根本手段。包括制订安全管理体系、筛选合格的人员、审查设计和工作程序、分析工作风险、消除和控制工作中的潜在隐患，以及对人员的培训等。通过实施有效的安全管理，达到预防事故、减少事故损失的目的。5.3.3.3 对于乙方的安全管理，甲方应在合同中有明确要求，如要求配备现场安全监督、配备合格的个人保护用具、特种作业人员应具备相应的资格证书等；乙方有权要求甲方提供相关的健康安全环保资料，对甲方违章指挥、强令乙方冒险作业的行为有权拒绝执行。5.3.3.4 对作业中的风险控制，甲乙双方应在合同中明确各自的责任，如对作业现场的管理责任、对作业程序审批的责任等，细化明确的分工有利于事故责任的划分。5.3.4 责任人5.3.4.1 指由于误操作、违章作业导致事故发生的直接责任人。5.3.4.2 确定责任人时，应明确是否按作业程序操作；是否有相应资质等情况等。经调查确认事故是由于设备、程序等客观缺陷造成的，应纳入“管理”要素中。5.3.5 培训5.3.5.1 指对责任人负有培训责任的单位。5.3.5.2 对员工的上岗培训、安全培训和技能培训是保证作业安全的重要组成部分。雇主对员工的培训不仅仅是技能培训，还应包括安全意识、风险识别等安全方面内容。5.3.5.3 培训的内容、时间和被培训员工签字的培训报告应予以保留，以备查验。5.4 为使责任内部划分相对合理，对事故原因的五个要素依照重要性原则确定权重赋值，对具体事故涉及甲、乙双方分别打分赋值，最后依照百分制累加出双方应负的责任比例如下表：责任要素合同方工作场所（10）设备工具（10）管理（50）责任人（10）培训（20）合计甲方乙方5.5 在车辆、船舶和直升机运输过程中的人员安全应由承运方负责，所发生事故的责任在承运方。各类施工建造作业中应明确各个阶段安全作业的责任方。如没有明确责任方，事故责任由甲方承担。5.6 事故划分时，如果甲乙双方均认为上述某项要素不适用，则应把该项分值划入“管理”要素中。5.7 对于其他人员受伤等事故的内部责任划分（见附件2），划分双方各自责任。6 作业风险及作业量计算方法6.1 事故风险考核评估表（见附件1）作为对被考核单位的作业风险和作业量的分级评价依据。6.2 作业类别是指总公司各所属单位所从事的作业活动类别，共分十五类，总公司确定其风险率系数A，分值在1-5范围内。6.3 被考核单位依据年度实际生产经营活动和作业类别工作量，填报事故风险考核评估表中的工作量比例B，总和应为100%。6.4 作业风险率（X）（风险率系数Ai工作量比例Bi）。6.5 依据被考核单位的作业风险率X，划分该单位的综合风险级别C1，取值为1级、2级或3级。6.6 依据被考核单位的年度总工时（总工作量），划分该单位的总工时级别C2，取值为1级、2级或3级。7 附则7.1 本件仅用于总公司对被考核单位事故内部责任划分和年度绩效考核的基础，不作为向政府部门上报事故的依据。7.2 考核年度内需要被列入考核范围的单位，由总公司人力资源管理部门及财务管理部门统一划定。7.3 本细则由总公司风险管理办公室组织解释。【正文结束】附件1：事故风险考核评估表附件2：关于事故责任要素的划分附件1：事故风险考核评估表序号作业类别风险率系数 A某公司（例）工作量比例 B （%）工作风险率 X=A*B1钻井、完井、修井及井下作业54022海上工程安装4.8003拖航作业、船舶运输4.5251.1254油气设备检修、维修、油轮清舱4.5100.455海上油气生产作业4.5006物探、勘察船舶作业4007平台建造、陆岸工程建设4008陆岸终端、LNG终端、油气库管理4009码头作业、起重作业3.50010化工生产、陆上管道30011机动车道路交通安全、客轮运输安全350.1512水电、供应、后勤、物流仓储250.113研发及实验室1.50014宾馆、酒店、服务类、物业管理1.550.07515机关、行政办公场所1100.1小计1004注释：1、作业类别指海洋石油总公司系统内各单位所从事的作业活动类别2、风险率系数A取值为1-5的整数，数值越小，代表事故发生风险越小，反之越大3、工作量比例B取值为1-100，代表某类作业的作业量占本公司总作业量的百分比4、工作风险率X是风险率系数A与工作量比例B的乘积，代表在公司作业量中各种风险级别的作业量，按作业比例计算风险度系数的汇总结果代表被评估公司的整体工作风险率。（理论值应处于1-5之中）附件2：关于事故责任要素的划分1直接责任人为平台设施的生产人员时，虽然他们可能是由不同公司派出的，但是应属于该设施的日常工作人员，即甲方人员。他们所引起的事故由于工作场所、设备和工具、管理、直接责任人和培训责任都在甲方，在责任划分时可以参考下表。责任要素合同方工作场所（10）设备和工具（10）管理（50）责任人（10）培训（20）合计甲方1010501020100乙方2海上勘探船、钻井船等设施在总包合同下独立作业时，乙方提供工作场所、设备、人员、培训和工作安全管理，在责任划分时可以参考下表。责任要素合同方工作场所（10）设备和工具（10）管理（50）责任人（10）培训（20）合计甲方乙方10105010201003海上生产平台上的修井、钻井作业中，甲方提供工作场所、主要设备和管理；乙方提供人员、培训。在责任划分时可以参考下表。责任要素合同方工作场所（10）设备和工具（10）管理（50）责任人（10）培训（20）合计甲方10105070乙方1020304在陆地工作场所里工作的承包商发生的事故。工作场所所有者提供工作场所、设备，在责任划分时可以参考下表。责任要素合同方工作场所（10）设备和工具（10）管理（50）责任人（10）培训（20）合计甲方101020乙方501020805在海上生产设施范围内工作的承包商员工为直接责任人的事故：其工作场所属于甲方、管理责任属于甲方；乙方应对员工、培训和设备负责。在责任划分时可以参考下表。责任要素合同方工作场所（10）