广东省第一次全国水利普查清查阶段数据审核、上报和验收办法正文.doc

广东省第一次全国水利普查对象清查广东省第一次全国水利普查对象清查 数据审核、上报和验收办法数据审核、上报和验收办法 广东省第一次全国水利普查领导小组办公室 2011 年 5 月 目目 录录 一一、 、对对象和流程象和流程 .1 二二、各、各级级普普查查机构机构职责职责和和时间时间安排安排 .5 三三、数据、数据审审核核 .6 （一（一）清）清查查数据数据审审核内容核内容.6 （二）清（二）清查查数据数据审审核遵循的原核遵循的原则则.7 （三）清（三）清查查数据数据审审核形式及要求核形式及要求.7 （四）集中会（四）集中会审审审审核核结结果果处处理理.10 四、数据上四、数据上报报 .12 （一）上（一）上报资报资料内容及要求料内容及要求.12 （二）上（二）上报资报资料格式料格式.13 （三）上（三）上报报方式方式.13 （四）上（四）上报报程序程序.13 五、数据五、数据验验收收 .14 （一）（一）验验收内容与依据收内容与依据.14 （二）（二）组织实组织实施施.15 1 广东省第一次全国水利普查对象清查广东省第一次全国水利普查对象清查 数据审核、上报和验收办法数据审核、上报和验收办法 为切实做好广东省第一次全国水利普查对象清查数据质量控制 工作，全面完成普查对象清查工作，确保清查数据的科学性、准确 性和真实性，依据第一次全国水利普查质量控制工作细则、 第一次全国水利普查对象清查工作细则、第一次全国水利普 查对象清查数据上报和验收管理办法及其相关工作规定和技术要 求，特制定广东省第一次全国水利普查对象清查数据审核、上报 和验收办法（以下简称办法）。 本办法由广东省第一次全国水利普查领导小组办公室（以 下简称“省水普办”）组织编制，各级普查机构应遵照执行，切实 推动和开展水利普查对象清查数据审核、上报和验收工作。 一一、对象和流程、对象和流程 本办法涉及的清查数据是指已填报的清查表（共 32 张表）， 见表 1。 其中，河湖基本情况普查由省水文局全面负责(共 9 张表)，并 遵照本办法规定完成河湖基本情况普查对象清查数据的审核、 上报和验收工作。 省、地和县级普查机构完成水利工程基本情况普查、经济社会 用水情况调查、河湖开发治理保护情况普查、水利行业能力建设情 况普查、灌区专项普查、地下水取水井专项普查 6 个专项清查数据 的审核、上报和验收工作（共 23 张表）。 2 广东省第一次全国水利普查清查对象数据审核、上报和验收流 程见图1。 3 图 1 广东省第一次全国水利普查清查对象数据审核、上报和验收流程图 地级水利普查机构 审核 检查分析 和内业抽 查复核的 方式，进 行自验 验收 普查员、普 查指导员审 核 县级集中会审. “五步审核” （包 括抽样审核） 编制审审 核报告核报告、 附件附件 2 2 对于未通过的， 相应提出修订 申请（附件（附件 1 1） ， 核实修订和完 善，提交复核 工作报告工作报告和附附 件件 3 3 编写 自验验 报报告告 上报 接收、审核 地级集中会审， “五步 审核” （包括抽样审核） ， 编制审核报告审核报告、附件附件 2 2 对于未通过 的，下级水 利普查各承 担单位和相 关人员相应 提出修订申申 请（附件请（附件 1 1） ，核实修 订和完善， 提交复核工工 作报告和附作报告和附 件件 3 3，并重，并重 新上报新上报 县级水利普查机构 验收上报 填写附件附件 5 5、6 6， 按要求报送材料 检查分析和 内业抽查复 核的方式， 进行验收 接收、审核 省级集中会审， “五步审核” ， 编制审核报告审核报告、 附件附件 2 2 填写附件附件 5 5、6 6，按要 求报送材料 验收 检查分析和内 业抽查复核的 方式，进行验 收 上报 填写附件填写附件 5 5、6 6，按要 求报送材料，上报流 域和国家普查机构 省级水利普查机构 编写 验收 报报告告 现场复核，组织开展质 量的抽查评估，出具验 收意见，编写验收报报 告告 4 二二、各级普查机构职责和时间安排、各级普查机构职责和时间安排 （一）各级普查机构职责 （1）县级普查机构首先通过普查员和普查指导员审核、集中会 审两种形式，采用人工审核和抽样审核完成辖区内各普查分区清查 数据的审核工作，对不符合条件的对象及时核实、更正；其次，采 用“水利普查基层登记台账管理系统”软件，按照专业分工分别录 入或组织人员集中录入清查表数据，并采用计算机审核，进一步审 核清查对象关联关系，发现数据逻辑错误、名录重名、对象关系不 一致等问题时，及时核实、更正；再者，采用检查分析和内业抽查 复核的方式对各普查分区清查成果进行自验。在此基础上，完成辖 区内各普查分区清查成果的汇总上报。 （2）地级普查机构接收县级普查机构上报的数据后，首先通过 集中会审的形式，采用人工审核、计算机审核和抽样审核三种方式 完成辖区内各县清查数据的审核工作，对不符合条件的对象，要求 县级普查机构及时核实、更正和重报；其次，采用检查分析和内业 抽查复核相结合的方式对各县清查成果进行验收。在此基础上，完 成辖区内各县清查成果的上报。 （3）省级普查机构接收地级普查机构上报的数据后，首先通过 集中会审的形式，采用人工审核、计算机审核两种方式完成辖区内 各市清查数据的审核工作，对不符合条件的对象，要求地级普查机 构进行及时核实、更正和重报；其次，采用检查分析和内业抽查复 核相结合的方式对各市清查成果进行验收，并通过现场复核，组织 开展清查数据质量的抽查评估，对上报数据的质量进行综合评比， 并督促各地进行整改落实。在此基础上，完成全省清查成果的上报。 5 （二）时间安排 各级水利普查机构应按照清查数据成果审核、上报和验收的时 间安排，逐级做好清查数据成果的审核、上报和验收工作。其中： 县级水利普查机构，应在 2011 年 5 月 25 日前完成自验，在 2011 年 5 月 31 日前完成上报； 地级水利普查机构，应在 2011 年 6 月 10 前完成验收，在 2011 年 6 月 15 日前完成上报； 省级水利普查机构，应在 2011 年 6 月 25 日前完成验收，在 2011 年 6 月 30 日前完成上报。 三三、数据审核、数据审核 （一（一）清查数据审核内容）清查数据审核内容 清查数据审核的内容主要是对清查数据进行表中、表内、表间 以及清查对象间的逻辑关系及数量关系进行审核。审核内容包括数 据填报是否规范、真实，各指标间逻辑关系是否正确等。 1 1规范性审核规范性审核 审核普查对象的填报数据是否全面、完整和规范。包括填报对 象是否全面、必填指标是否填报完整以及指标填报的数据类型是否 规范，上报纸质材料与电子数据是否一致等。 2.2.逻辑性审核逻辑性审核 审核各类指标或填报项是否符合第一次全国水利普查总体方 案中各类清查表中设定或固有的逻辑关系。 3.3.合理性审核合理性审核 根据历史或相关的统计资料，判断一些指标之间的匹配关系是 否符合常识，填报的数据是否在合理的范围。 6 （二）清查数据审核遵循的原则（二）清查数据审核遵循的原则 水利普查对象清查数据审核应以“全面、真实、客观、准确” 为目标，遵循以下原则： 1.1.计算机审核与人工审核相结合计算机审核与人工审核相结合 人工审核主要是在数据未录入之前，对填表的规范性进行审核。 数据录入后的指标审核以机审为主，人工审核为辅，主要针对一些 不能总结为审核公式或者不能普遍适用的指标进行人工审核，找出 机审不能发现的“隐性”差错进行核实查询。 2.2.突出重点突出重点 对重要的指标间的关系依据第一次全国水利普查数据字典及 审核关系的要求进行重点审核，特别是畸大畸小值要注意重点审 核。 3.3.分专项审核与综合审核相结合分专项审核与综合审核相结合 在分专项审核的基础上，实施专项数据把关；再进行跨专项的 综合审核，全面审查各专项间数据的相关关系的合理性，从总体上 全面审查清查数据的质量。 4.4. 规范操作规范操作 严格按数据审核修订规范及操作流程作业，任何机构及其人员 不得擅自修改清查数据。 （三）清查数据审核形式及要求（三）清查数据审核形式及要求 水利普查对象清查数据审核严格执行普查员和普查指导员审核、 各级普查机构集中会审两种形式。 1.1. 普查员和普查指导员审核普查员和普查指导员审核 普查员对清查表的填报数据进行现场审核，主要包括填报项目 是否齐全、准确，数据来源是否可靠，并对清查表填报项目是否齐 7 全、是否符合指标填报要求负责；普查指导员对普查信息的逻辑关 系和合理性审核，并对其是否符合技术规定的要求负责；普查指导 员组织普查员按普查专项分为若干组进行互审，互审中发现有差错 和问题，由普查指导员与原普查员对清查对象进行核实、更正。 2 2、集中会审、集中会审 在前期普查员和普查指导员审核的基础上，各级水利普查机构 应组织水利普查各专项人员、相关专家、各级普查机构的数据处理 计算机人员、数据处理业务人员、数据质量监督人员组成会审小组 （各级水利普查机构负责人为审核小组组长） ，对本辖区内所有清查 数据进行审核。会审后各级水利普查办应编写审核报告，对于审核 未通过的关系要做出说明。其主要方法包括计算机审核、重要数据 人工审核和数据准确性的抽样审核。 （1 1）审核方法）审核方法 1 1）计算机审核）计算机审核 根据第一次全国水利普查总体方案、第一次全国水利普 查数据结构及数据主要字典及审核关系中规定的清查表内和表间 各项指标间的运算关系、逻辑关系， “水利普查基层登记台账管理系 统”软件已编入相应的审核关系，建立普查软件高级查询和审核功 能，各级水利普查机构可利用该软件对海量的清查数据进行计算机 自动审核。 2 2）人工审核）人工审核 对于清查表中一些难以标准化和归纳为审核公式或者不能普遍 适用审核关系的需要人工审核。根据专项经验，结合相关历史资料 判断数据的合理性，其主要审核方法如下： 8 畸异值审核 对重要水利普查指标进行排序，对排序结果中的畸大值和畸小 值，由相关专家根据有关资料做进一步审核判断。 指标关联审核 利用各种指标间所应有的相关影响关系，对数据进行审核分析， 如入河排污量与总用水量是否匹配等。 横向比较审核 将清查数据与其它部门的数据进行比较分析，如果误差超过一 定范围，应进行必要的复核，如排污量与环保部门统计数据进行比 较审核。 合理区间值审核 结合当地的实际情况，根据一些相关的规范、标准和既往的统 计数据，设定一些清查数据审核参考指标，如根据公共供水企业单 位清查表中供水量除以用水人口与当地人均用水量的合理区间值比 较，审核判断清查数据的合理性。 3 3）抽样审核）抽样审核 清查数据抽样审核主要在县、地级开展，用以评判清查数据的 真实性和准确性，并填写附件 4。县级普查机构负责组织对本级清 查数据进行抽样审核，应对每一个乡级水利普查区，选取 12 个普查小区作为抽样样本；地级普查机构负责组织对本级清查数 据进行抽样审核，应对每一个县级水利普查区，选取 12 个普 查小区作为抽样样本。如发现不符合条件的，需及时修订、完善。 9 另外，县级普查机构组织清查数据的录入工作，录入完成后， 应分类抽取 3050 个清查对象或 5%的清查对象进行交叉复录和比 对分析；地级普查机构应对每个县级分类抽取 2030 个清查对象 或 3%的清查对象进行交叉复录和比对分析。若录入数据差错率（即 检查出错数据项累计数占抽查数据项总数的比例）高于 1%,被抽查 数据则应全部交叉复录，直到数据录入符合录入质量控制标准为止。 （2 2）审核步骤）审核步骤 接收审验阶段。各级普查机构组织数据处理人员，对上报资 料的完整性、规范性进行审查。其中，县级普查机构需对上报纸质 材料与电子数据的一致性进行检查。若不符合审验要求，应退回重 报。 计算机审核阶段。各级普查机构利用“水利普查基层登记台 账管理系统”软件对普查对象的关联一致性、表内数据取值的有效 性和逻辑一致性等进行自动审核，根据审核结果，人工进行分析、 确认和处置。若不符合审验要求，应退回重报。 分专业详审阶段。各级普查机构应分专业组织技术人员，通 过人机互动方式，进行数据查询、过滤、排序、汇总、抽样审核等 操作，并结合相关资料的比对分析和经验判断，进行数据取值的合 理性、可靠性审查。若不符合审验要求，应退回重报。 跨专业联审阶段。各级普查机构应组织跨专业技术人员，在 水利普查对象关联性一致性分析的基础上，对相关指标进行汇总平 衡分析，检查各专项成果的一致性。若不符合审验要求，应退回重 报。 10 数据终审阶段。各级普查机构根据上报材料和前 4 个阶段审 核结果，提出的数据审核报告和未通过数据审核的错误清单。若终 审不符合要求，应退回重报。 （四）集中会审审核结果处理（四）集中会审审核结果处理 各级数据会审结束后，应由会审小组根据水利普查对象清查数 据审核的情况，出具水利普查清查数据审核意见，编制审核报告和 未通过数据审核的错误清单（见附件 2） ，并由审核小组负责人签字 确认。 根据数据审核意见和未通过数据审核的错误清单，对于未通过 数据审核的各项数据，水利普查各承担单位和相关人员进行核实， 由该普查小区普查指导员向县级普查机构提出修订申请（附件 1） ， 作出必要的说明，并及时修订完善，同时在审核结束后及时完成审 核报告要求的工作，提交数据复核工作报告和未通过数据审核的错 误数据的复核结果清单（见附件 3） 。经复核没有错误的，也应在审 核错误复核情况清单上进行说明。 对于未通过数据审核的各项数据，按性质可分为三类：缺失性 错误、确定性错误和质疑性错误。审核错误清单提供给原水利普查 各承担单位和相关人员进行核实处理。 （1 1）缺失性错误处理）缺失性错误处理 缺失性错误主要是通过抽样检查与原清查对象名录底册比对后 发现的漏填清查对象或清查指标项。这类错误经过修订申请批准后， 由普查员重新组织清查对象填报单位在原始清查表上填报，并加上 备注说明，再由县级普查机构录入并逐级上报。 （2 2）确定性错误处理）确定性错误处理 11 确定性错误一般是由于清查数据填报不规范、指标间存在逻辑 冲突。这类错误经过修订申请批准后，在原始清查表上进行更正， 普查员在修改处签字确认，县级普查机构更正录入并逐级上报。对 于少部分数据虽不符合确定性审核要求，但的确真实，亦可强行通 过，但需要备注说明。 （3 3）质疑性错误处理）质疑性错误处理 质疑性错误只是一种怀疑性错误，表现为指标的数值可能存在 错误，主要源于合理性审核。这类错误必须由普查员与清查对象填 报单位进行认真复核。确系填报错误应予修订的，经过修订申请批 准后，在原始清查表上进行修订更正，普查员在修改处签字确认， 县级普查机构更正录入并逐级上报。 四、数据上报四、数据上报 各级水利普查机构要按照清查数据上报的资料内容、格式、时 间、方式和条件等方面要求，对上报数据资料进行核对，在准确无 误情况下，完成数据的上报工作。 （一）上报资料内容及要求（一）上报资料内容及要求 各级水利普查机构逐级上报的清查数据成果，应包括如下资料： （1） xxx 水利普查领导小组办公室第一次全国水利普查对象 清查工作报告 。主要内容应包括：清查工作的组织实施和具体开 展情况；水利普查区划数量及分布；各类普查对象数量及分布 （依据清查结果汇总） ；普查表的组织填报方式；清查工作存在 的问题和建议；进一步做好清查登记工作的措施和打算。 （2） xxx 水利普查办公室第一次全国水利普查对象清查数据 汇总表 （见附件 5） 。清查数据汇总表主要反映各类普查对象的数 12 量、构成及分布。编制清查数据汇总表，应在运用基层登记台帐管 理系统进行数据查询汇总的基础上，利用电子表格软件进一步整理 分析完成。 （3） xxx 水利普查办公室第一次全国水利普查对象清查数据 审核报告 。主要内容应包括：清查数据审核工作开展情况，包括 数据审核的内容、方法和依据；清查数据的总体质量情况，包括 清查对象漏报、错报情况、清查表数据漏填错填情况、清查数据汇 总结果（主要指各类普查对象数量、构成和分布等汇总指标）的合 理性，与已有数据成果的一致性等；数据审核发现的主要问题及 其处置情况，包括一些数据处理特殊情况说明；下一步做好普查 对象补查、补报的措施和建议。 （4）xxx 水利普查办公室第一次全国水利普查对象清查数据文 件。数据内容为本级水利普查区划范围，所有普查对象清查结果的 数据记录集合。 （二）上报资料格式（二）上报资料格式 各级水利普查机构应同时上报资料格式如下： （1）文字报告和汇总表。包括：金山 office 或微软 office 文 件格式的电子文档各 1 份；按 A4 纸大小打印装订成册的纸质文档一 套。 （2）清查数据。slpc 格式的数据文件 1 份。该格式为水利普 查基层登记台帐管理系统的数据格式要求。 （三）上报方式（三）上报方式 （1）文字报告和汇总表。电子文档应随清查数据一同报送，纸 质文档以快递方式或专人方式上报。 （2）清查数据。按第一次全国水利普查数据保密管理办法 13 有关要求，如含有涉密地区数据，应刻录成光盘，派专人逐级上报； 如不含涉密地区数据，可利用电子邮件方式上报。 （四）上报程序（四）上报程序 （1）各级水利普查机构在逐级上报清查数据成果时，应出具正 式公文。公文名称应为关于上报 xxx 水利普查办公室第一次全国 水利普查对象清查数据成果的函 ，后附第一次全国水利普查对象 清查数据上报资料清单 （见附件 6） 。随同上报的相关文字报告和 汇总表，须由普查机构负责人签字，加盖水利普查机构公章。 （2）上级普查机构应在收到各单位上报数据后，及时组织完成 清查数据质量审核验收工作；下级水利普查机构应在清查数据成果 上报后，及时接受上级普查机构质询，并在 2 个工作日内给出答复。 （3） 省级水利普查机构在完成地或县级普查机构上报数据的 审核汇总后，应将本省级普查区划范围的全部清查数据成果，同时 上报国务院水利普查办公室和所涉及的流域机构水利普查办公室。 （4）在上级普查机构完成清查数据审核汇总后，未经上级普查 机构许可，下级水利普查机构不得重新上报清查数据成果。 五、数据验收五、数据验收 清查数据验收，主要是通过审核分析和内业抽查复核方式进行。 省级水利普查机构应根据清查数据验收情况并结合清查数据质量现 场抽查复核，做好上报数据质量的综合评比，并督促各地进行整改 落实。 （一）验收内容与依据（一）验收内容与依据 各级水利普查机构应结合清查数据审核，从如下几个方面进行 清查数据验收或自验： 14 （1）检查上报资料的规范性和完备性。主要是依据清查数据成 果上报要求，检查上报资料是否完整、内容是否齐全、格式是否正 确、上报手续是否规范，检查清查数据上报资料之间是否矛盾。如 不符合要求，不得上报或退回重报。 （2）检查清查数据的完整性、有效性和一致性。主要是依据清 查工作细则、清查表填表说明、数据处理字典和审核关系，全面检 查清查表必填数据的漏填情况、已填数据的有效性和逻辑关系的一 致性，计算清查数据的漏填率和错填率。抽取一定比例的普查对象， 按照上述检查要求，逐一进行内业复核。若漏填、错填率不符合质 量控制标准（见附件 7） ，对清查数据成果不得上报或退回重报。 （3）检查清查数据的合理性和可靠性。主要是通过对清查数据 汇总表的审核分析和历史资料比对，检查普查对象数量、结构和分 布的合理性，分析和核实异常值数据的可靠性。同时，根据水利、 统计、环保、测绘等部门资料，检查相关数据成果的一致性。若数 据明显不合理性，并没有合理解释，清查数据成果不得上报或退回 重报。 （4）检查普查对象漏报、错报情况。一是依据水利普查工作底 图和对象关联关系，针对不同类型普查对象，分别抽取一定比例的 普查样区进行内业复核，计算普查对象漏报率和错报率；二是依据 水利普查区划，检查有无未报清查数据成果的县、乡和村级普查区 划单元。若漏报、错报率不符合质量控制标准（见附件 7） ，清查数 据成果不得上报或退回重报。 （二）组织实施（二）组织实施 （1）成立验收工作组。各级水利普查机构应抽调业务骨干、 专业技术人员和专家，成立验收工作组，具体负责清查数据成 15 果的验收或自验工作。 （2）做好验收工作准备。验收工作组应提前组织做好验收 准备。 1）根据清查工作进度，编制验收工作计划； 2）按照清查数据“五步审验法”和质量控制要点，组织技 术支撑单位和业务人员，做好清查数据的专业审核和综合审核， 出具审核意见。对于审核问题较多，不具备验收条件的上报数 据，应退回限期重报。 3）组织做好清查数据质量的内业抽查复核。主要是依据对 象清查工作细则、清查表填表说明、数据处理字典和审核关系， 全面检查清查表必填数据的漏填情况、已填数据的有效性和逻 辑关系的一致性，计算清查数据的漏填率和错填率。可针对各 类普查对象抽取一定比例的普查样区，按照检查要求，对样区 内全部普查对象的清查数据逐一进行内业复核，分析推算清查 数据漏填、错填情况。若漏填、错填率不符合质量控制标准 （见附件 7），对清查数据成果不得上报或退回重报。 对堤防、引调水工程、水源地、治理保护河湖、2000 亩 以上及跨乡灌区等普查对象，应以抽中的县级普