附件6.深圳市太平投资有限公司建设工程项目结算管理办法（试行）.doc

深圳市太平投资有限公司建设工程项目结算管理办法（试行）第一章 总则第1条 为加强中国太平保险集团有限责任公司（以下简称集团）建设工程项目结算工作管理，规范、高效、廉洁地完成项目的结算工作，有效维护国有资产和公司的合法权益，根据国家及项目所在地政府相关法律法规、太平集团发【2015】5号中国太平保险集团不动产工程项目结算管理办法、太平投资发【2015】40号深圳市太平投资有限公司项目建设管理办法（试行）等规定，制订本办法。第2条 本办法适用范围：（一）、项目建设期，深圳市太平投资有限公司（以下简称公司）及下辖各项目管理机构（以下简称项目机构）所管理项目工程施工类、设备及材料供应类、咨询服务类等合同的结算；（二）、项目经营期，公司及以上权限范围内与项目改建、扩建及建筑和设备维护相关的设计、施工、监理、咨询项目及相关设备和材料的采购项目合同结算。第3条 结算以合同为单位进行。各合同执行完毕，原则上须进行结算，并出具结算报告。第4条 成本合约部是结算的职能部门，负责结算的组织、管理工作。第5条 公司风险管理及合规部有权全过程监督所有合同的结算工作；稽核中心负责年度专项稽核工作，行使对结算工作的全面稽核职能。第6条 项目所在地是结算工作的主要场所。项目机构须积极配合成本合约部、结算工作小组开展结算工作。第二章 职责、权限第7条 结算审核包括初审、复审两个阶段。第8条 符合复审条件的合同结算，按照中国太平保险集团不动产工程项目结算管理办法及集团有关管理规定进行复核。不符合复审条件的合同结算项目，按照深圳市太平投资有限公司工程项目建设管理办法（试行）及公司相关管理规定执行。第9条 工程建设决策委员会权限500万元合同价1000万元的合同结算的审批。第10条 总经理室权限200万元合同价500万元的合同结算的审批。第11条 项目机构权限合同价200万元的合同结算的审批。其中30万元合同价200万元的合同结算需向公司报备。第12条 太平置业（北京）有限公司权限合同价500万元的合同结算的审批。合同价500万元的合同结算，报工程建设决策委员会审核或审批。第三章 结算流程第13条 结算管理流程详见“附件1结算管理流程”。第14条 结算工作应于具备合同约定的结算条件时启动。工程施工类合同的结算，原则上在该合同工程验收合格后进行。未验收合格的工程合同，不得进入结算。第15条 结算申请单位根据合同约定，向项目机构提交“附件2结算申请单”。项目机构负责完成结算申请单的审批。第16条 结算工作小组（含组长）由3人及以上组成，需具有相应的工程专业背景。（一）、合同价200万元的合同，由项目机构自行成立结算工作小组；（二）、合同价200万元的合同，项目机构根据合同完成实际情况向公司提出申请启动结算工作，由公司负责审批成立结算工作小组，小组成员应由成本合约部、项目机构等派员组成。第17条 结算工作小组是具体负责结算工作实施的组织，该小组负责合同结算的组织、协调和审核工作。根据权限、工作需要，结算工作小组应及时召集相关部门、结算申请单位等，召开结算专题会议，明确结算工作计划、程序和规则。第18条 结算申请单位根据合同约定向项目机构提交相应数量的结算资料。第19条 项目机构、设计管理部、工程管理部、监理公司、设计院及专业顾问公司根据权限负责审核、确认竣工图、变更、签证及洽商等技术资料，对结算资料的完整性、准确性负责，确保该资料可作为结算的依据。项目机构权限内的技术结算资料由项目机构、监理公司、设计院及专业顾问公司等负责审核、确认。第20条 结算工作小组组织造价咨询单位根据通过审核的结算技术资料，进行工程量、价格的计算，并与结算申请单位提交的结算书逐项进行核对，详细列出计算结果不一致之处。第21条 结算工作小组组织造价咨询单位与结算申请单位就结算争议事项进行详细核对、谈判。必要时召开专题会议，在会议纪要中详细记载结算争议事项处理的过程、结果。第22条 结算各方对工程结算基本达成一致意见后，由结算工作小组要求造价咨询单位编制“附件5结算工作初步报告”。第23条 完成结算工作初步报告后，合同价200万元的的合同结算由项目机构审批，其中30万元合同价200万元的合同结算需向公司报备；合同价200万元的合同结算按“附件6结算审批表”报公司或工程建设决策委员会审批。公司根据中国太平保险集团不动产工程项目结算管理办法和深圳市太平投资有限公司项目建设管理办法（试行），判断项目结算结果是否需要进行复核。不符合结算复核条件，且公司或工程建设决策委员会认为不需要开展结算复核的项目，公司将结算结果向集团投资管理部和投资主体报备。需要结算复核的，根据集团结算管理办法，公司将初步结算成果向集团报批。第24条 结算复核，按集团结算管理办法执行。第25条 经过结算审批或结算复核的合同结算，签署“附件7结算协议书”，结算完成。第四章 结算资料第26条 根据合同计价方式，分别对结算资料进行要求。（1） 总价合同，结算资料要求详见“附件3结算资料清单（适用于总价合同）”。（2） 单价合同，结算资料要求详见“附件3结算资料清单（适用于单价合同）”。第27条 结算清单要求的资料，并非所有种类合同结算资料不可或缺的组成部分。资料提交的种类、数量要求应根据合同约定进行。第28条 采用国标清单模式计价的单价合同，应严格遵守国家、地方法律法规关于结算资料的有关规定。第29条 采用地方定额模式计价的工程合同，应严格遵守地方法律法规结算资料的有关规定。第五章 计价方式第30条 合同中所有可能导致合同价款变化的条款，应在结算书中逐项予以明确、体现，不得遗漏。第31条 根据合同价的性质，结合公司各项目所采用的合同体系的实际情况，划分为：总价合同（合同总价对合同图纸包干）、单价合同（采用国标清单计价方式）。（1） 总价合同：合同总价对合同图纸包干，合同图纸范围内工程量清单误差的风险由结算申请单位承担，不得通过重新计算的方式进行调整，合同约定可调整的因素除外。结算价=合同总价+变更费用+签证费用 +其它按合同约定应调整的费用。（2） 单价合同：单价合同应根据竣工图计量实际完成工程量，根据合同单价进行计算。应严格按照国家、地方的法律法规规定进行结算计价。结算价=按竣工图计算的总价+签证费用+其它按合同约定应调整的费用。结算价的构成详见“附件4结算造价汇总表”。第六章 格式要求第32条 结算文件格式应做到结构清晰、逻辑严谨。汇总表及其附件、附表的关系应遵循先总表汇总、后分表层层展开的原则，不得随意安排文件的顺序。不同层级文件之间，通过合理的索引，清楚地表达彼此之间的逻辑关系。第33条 结算文件格式可根据不同的合同特点适当进行调整。项目机构权限内（合同价200万元）的合同结算的相关审批表格式由项目机构参照本办法进行编制。第七章 资料归档第34条 所有合同结算的纸质资料，由项目机构归档、管理。第35条 所有合同结算与纸质资料配套的电子文件（包括但不限于：可编辑的CAD图纸、工程量计算过程文件、计价文件，或PDF文件），分别由成本合约部、项目机构归档、管理。第八章 工作纪律第36条 参加工程结算的工作人员，必须严格遵守国家法律、法规和集团、公司的规章制度、工作纪律，客观公正廉洁地履行职责，保守秘密，按章办事，争取集团利益的最大化。第37条 参加工程结算的工作人员，不得私下接触结算申请单位人员，不得收受对方的财物或其它形式的馈赠，保守秘密，不得泄露有关情况，有违反规定的，追究其相应责任。 第38条 公司其他部门和个人，不得以任何理由、任何方式干扰工程结算工作的正常进行。第九章 附则第39条 本办法自印发之日起施行。2015年07月01日颁布的深圳市太平投资有限公司建设工程项目结算管理办法（试行）自本办法施行之日起废止。第40条 本办法由公司负责解释。附件1结算管理流程附件2结算申请单附件3结算资料清单附件4结算造价汇总表附件5结算工作初步报告附件6结算审批单附件7结算协议书附件1结算管理流程项目机构向公司提出申请，公司审批成立结算小组结算申请单位提交结算申请单（附件2），项目机构审批公司判断是否需要复核？项目机构、设计管理部、工程管理部及顾问单位对结算技术资料进行审核、确认甲方归档结算资料签署结算协议书（附件7），结算完成是复核是否通过结算复核小组复核复审是太平投资审批、报备否结算工作小组与结算申请单位协商、解决争议问题。编制结算工作初步报告（附件5）确认造价咨询公司计量、计价，并与结算申请单位进行核对否不确认结算申请单位提交结算资料（附件3）附件2： 结算申请单项目名称：合同名称：合同编号：合同价（元）：结算申请报告（结算申请单位填写）XXXXX公司：由我司承建的XXXX工程，已于 年 月 日竣工验收合格，XXXX合同及相关补充协议约定的合同范围、内容已经履行完毕，竣工资料已通过监理、建设单位初步验收并移交城市档案馆（或贵司），已根据贵司有关规定，对结算资料进行准备并完成结算文件的编制，现申请对XXXX合同及相关补充协议进行结算。请贵司予以批准。特此报告。结算申请单位： (公章)联系人: 联系电话:监理审核意见：建设单位填写名称审批意见工程部意见1.合同是否执行完毕2.是否全部验收合格3. 竣工工资料是否移交甲方或城市档案馆并取得回执单预算部意见4、是否同意结算项目机构负责人意见5、是否同意结算注：本表一式 份。附件3：结算资料清单（适用于总价合同）日期： 年 月 日合同名称合同编号资料清单序号资料名称数量备注1结算书编制说明2结算资料目录3工程结算造价汇总表及结算资料组成文件3.1合同价3.2工程变更造价结算单3.2.1工程指令及其附件（附件包括但不限于以下形式：图纸会审记录、设计变更单、洽商记录、会议纪要、工程联系单、技术核定单、材料确认单等等）3.2.2工程指令验收单及变更竣工图3.2.3工程指令结算单3.3 工程签证部分造价结算单3.4 合同内暂定数量的结算单3.5 合同内暂定材料价项目结算单3.6 合同内约定的其他价差调整单3.7 索赔资料及结算单3.8 奖罚资料（质量、工期、安全等）及结算单3.9 新增委托项目结算单3.10其他4竣工验收报告结算申请单位签字、 盖章建设单位 签收注：本表一式 份。附件3：结算资料清单（适用于单价合同）日期： 年 月 日合同名称合同编号资料清单序号资料名称数量备注1结算书编制说明2结算资料目录3工程结算造价汇总表及结算资料组成文件3.1按竣工图计量的工程量清单部分造价结算单3.2竣工图中未能反映的工程变更造价结算单3.2.1工程指令及其附件（附件包括但不限于以下形式：图纸会审记录、设计变更单、洽商记录、会议纪要、工程联系单、技术核定单、材料确认单等等）3.2.2工程指令验收单及变更竣工图3.2.3工程指令结算单3.3 工程签证部分造价结算单3.5 合同内暂定材料价项目结算单3.6 合同内约定的其他价差调整单3.7 索赔资料及结算单3.8 奖罚资料（质量、工期、安全等）及结算单3.9 新增委托项目结算单3.10其他4竣工验收报告5竣工图（含可编辑CAD电子版）结算申请单位签字、 盖章发包方签收注：本表一式 份。附件4：结算造价汇总表(适用于总价合同)日期： 年 月 日项目名称：合同名称：合同编号：合同价（元）：建设单位：结算申请单位：序号费用项目名称金额（元）备注1主合同及补充协议总价2工程变更3工程签证4合同内暂定数量项目结算单5合同内暂定材料价项目结算单6合同内约定的其他价差调整单7索赔结算单8奖罚结算单9新增委托项目结算单10结算价（1+2+10）注：本表一式 份。附件4：结算造价汇总表(适用于单价合同)日期： 年 月 日项目名称：合同名称：合同编号：合同价（元）：建设单位：结算申请单位：序号费用项目名称金额（元）备注1竣工图部分结算价2竣工图中未反映的变更、签证费用3合同内暂定材料价项目结算单4合同内约定的其他价差调整结算单5索赔（或反索赔）6奖罚结算单7新增委托项目结算单8结算价（1+2+8）注：本表一式 份。附件5结算工作初步报告XXX合同结算工作已完成，基本情况如下：XXX合同结算情况一览表序号费用项目金额备注1合同及补充协议金额2乙方申报结算金额3甲、乙双方确认结算金额下面，对本合同结算进行总结。1 合同概况1.1 主合同1.1.1 合同名称：1.1.2 合同编号：1.1.3 合同内容及范围：1.1.4 合同价：1.1.5 合同计价方式：（总价合同或单价合同或费率合同）。1.1.6 1.2 补充协议1.2.1 补充协议名称：1.2.2 补充协议编号：1.2.3 1.3 合同主体1.3.1 甲方名称：1.3.2 乙方名称：1.4 合同质量、合同工期及安全文明要求：1.5 2 结算审核情况3 争议及解决4 结算结论甲、乙双方最终确认本合同的结算价为人民币XXX元，详见结算造价汇总表。XXX合同结算工作小组年 月 日第 18 页 共 18 页附件6：结算审批表日期： 年 月 日项目名称：合同名称：合同编号：合同价（元）：结算价（元）：咨询公司意见结算小组意见成本合约部意见分管领导意见总经理室意见备注注：本表一式 份。附件7：结算协议书甲 方：乙 方：甲、乙双方就*合同结算事宜，经协商一致，签署本协议。