制度与经济增长理论综述.docVIP

制度与经济增长综述摘要：制度的起源、变迁和创新、供给与需求都与经济增长密切相关，有效率的制度可以促进经济的增长，无效率的制度会阻碍经济的增长，而经济增长的决定因素有很多，把制度纳入到经济增长理论框架的过程，贯穿于西方经济增长思想史的始终，本文就从制度的角度来研究经济增长的源泉，对西方的制度与经济增长关系的理论进行了论述，并且简单的综述了我国的制度与经济增长关系的代表性文献的研究内容。关键字：制度；经济增长；理论综述一、 导论当前世界各国经济增长路径和经济增长效率存在巨大差异，不仅并未出现新古典内生经济增长理论所预期的收敛趋势，而且属于同一发展水平的国家或地区，经济增长在20世纪90年代后更是出现两极分化现象，世界经济发展不平衡形势依然严重。转轨国家特别是发展中国家的经济改革和持续高增长表明，不同国家经济发展可能有着不同路径，一国成功改革模式直接应用于另一国家并不能取得预期效果，一个国家某个地区的改革模式也不能直接应用于别的地区。随着20世纪后期实证方法的发展，经济增长根源问题日益成为经济学研究的热点，也一直是经济增长前沿文献关注的焦点。把制度纳入经济增长理论框架的过程，贯穿于西方经济思想史的始终，从古典经济学开始，人们开始了对寻求经济增长源泉的研究，先后将要素的积累、资源的配置、技术进步、教育水平、制度发展、国际贸易等待都纳入了经济增长理论的理论框架，对于制度因素的引入，从外生到内生经历了一个相当长的历史。本文的中心也就在于研究制度与经济增长的关系。二、 西方理论中对于制度与经济增长的关系的发展1.古典经济增长理论古典经济增长理论认为经济增长是劳动、资本、土地等内生因素和技术变革、社会经济制度等外生因素的综合作用过程。制度是指赋税、对外贸易等经济政策，这个时期的学者认为制度是外生变量，没有专门的经济制度运行成本分析。亚当斯密在经济思想史上有十分重要的地位，是古典经济学派的杰出代表，被称为“经济学之父”。斯密认为劳动是财富的来源，但是财富的增长不单取决于劳动量，更取决于劳动生产率的提高，而劳动生产力进步是“分工的结果”，分工是受市场广狭的限制，资本积累促进分工和技术进步，技术进步引起收益递增，斯密不仅考察了市场机制与经济效率的关系，而且他认为社会制度是一个不可忽视的外生参数，他强调用“看不见的手”去促进人类的活动，反对政府的干预，希望建立“最明白最单纯的自然自由制度”1。自斯密以来经济增长一直是经济学家关注的问题，李嘉图进一步发展了斯密的理论，他认为，归根结底经济增长“主要取决于土壤的实际肥力，资本积累和人口状况以及农业上运用的技术、智巧和工具”2，显然他将社会经济制度看坐是可操控的、影响经济增长的外生因素，主张自由竞争和自由贸易。2.现代增长理论1954年刘易斯在经济增长理论中，把经济增长的因素归结为人从事经济活动的愿望、经济制度、知识、资本、人口与资源，认为“制度促进或者局限经济增长取决于制度对努力地保护、为专业化所提供的机会以及所允许的活动的自由。”他从发展中国家的现实出发，揭示了制度因素在经济增长中的作用，他把制度作为经济发展的内生变量分析时，强调了它与其他因素的相互关系，他的结论是，制度对增长的促进取决于把努力与报酬联系起来的程度，取决于制度为专业化和贸易所提供的范围，以及制度允许寻求并抓住经济机会的自由，这些都是十分创新的3。另一位学者罗斯托将经济发展划分为了六个阶段，中央政府有建立“统一的商业市场、税收和财政制度、社会基本资本”的责任，而经济起飞必须具备三个条件：有一种政治、社会和制度结构的存在，或迅速出现，这种结构利用了推动现代部门扩张冲力和起飞的潜在外部经济效应，并且是增长具有不断前进的性质4。3.新增长理论新增长理论又称内生经济增长理论，主要有罗默的“收益递增经济增长模式”；卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式”；鲍依德的“动态联合体资本增长模式”；阿温杨的“创新与有限度的边干边学模式”等等5。这些理论不仅将知识和人力资本因素引入经济增长模式，更值得注意的是，新增长理论确认了制度与政策对经济增长的重要影响，并总结出了一套政策来促进经济发展，例如，支持教育；刺激物质资本的投资；保护知识产权；支持研究与开发工作；实行有利于新思想形成并在世界范围内传递的国际贸易政策；避免政府在市场上的大的扭曲等。但是新增长理论采用了一些过于严峻的假设条件，其结果有损于新增长模型的适应性和解释力，而且依然没有把制度因素作为内生变量处理，认为制度可以被无成本的生产与选择。不过新增长理论目前还在继续发展，新的理论模型还在不断产生，一些严峻的假设条件逐步放宽，越来越多学者将制度纳入新的增长模型。4.诺斯的新制度经济观点对于制度与经济增长关系最有创造性贡献的是诺斯。美国学者福格尔和诺斯因为开创性地将经济理论运用于经济史研究，最重要的是为解释经济与制度变迁创立了大量研究方法，他关于经济增长与发展理论的核心论点简明扼要，提出了经济增长和发展的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效的制度是促进经济增长的决定性因素，而在制度因素中，财产关系的作用最重要。其依据是，在传统经济学中，市场的运作被假定为完备的信息、明确界定的产权条件和零成本的运行过程。人们在市场交易的过程被过滤为单纯的价格机制的操作，就连为达成交易而搜寻信息的费用也不存在了。在这一模式分析逻辑下，其它一些协调组织与组织经济活动的“制度”和“组织”被看成无足轻重。如果用传统经济学分析方法无法解释1600年到1850年海洋运输业在技术上并无多大进步的情况下，生产率却有较大幅度提高的现象。因此，制度因素不可忽视。制度的功效在于通过一系列的规则来界定交易主体间的相互关系，减少环境中不确定性和交易费用，进而保护产权，增进生产性活动，使交易活动中的潜在收益成为现实6。诺斯指出：制度环境是一系列用来确定生产、交换与分配的基本的政治、社会、法律规则，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则，而制度本身是“一整套规则，它遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。”也就是说，制度不同于体制，它是一系列被制订出来的规则，守法程序和行为的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度框架约束着人们的选择集。既然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利与收入分配的基础，那么，制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技术出路的增长率。诺斯认为：许多经济学家将创新、规模经济、教育、资本积累和知识进展等等归入经济增长的原因，其实就是经济增长本身。而引起经济增长的真正原因是制度的变迁。制度变迁是从均衡到不均衡又回到均衡的过程。在各种因素使潜在的外部利润在现有的制度安排下无法实现时，新的制度就有可能建立以降低成本。他认为，除非现行的经济组织或制度安排是有效率的，否则，经济增长不会简单发生。进而，诺斯对制度的供给与需求进行了分析，当制度的供给与需求相一致时，达到制度均衡。这种制度均衡的实现条件是制度供给者的边际收益等于边际成本。据此，诺斯提出了构建有效率的新制度的基本（理想）标准或原则是使得新机制（制度）下个人收益率与社会收益率相等或接近7。诺斯将制度因素纳入经济增长的框架，把制度作为经济增长的内生变量，应用现代产权理论说明制度变迁与经济增长的关系，指出制度变迁是经济增长的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，对经济学发展作出了贡献。三、 我国对于制度与经济增长关系理论的研究中国经济之所以在改革中取得举世瞩目的成就，关键是制度变迁起到了重要的作用，制度上发生的重要变化改变了人们的生活方式，能够对多数人形成有效的激励，而制度对经济增长的重要作用也得到国内学者的普遍认同，我国学者在这个方面也取得了不少成绩。我国的学者潘慧峰等将制度变迁引入内生增长模型，从制度角度诠释了经济增长的内在机理，认为物质资本、人力资本和资源禀赋只是经济增长的必要条件，缺少了持续的制度变迁，经济就不能实现可持续发展，同时政府可以通过对提供制度创新的人力资本补贴以提高其制度创新的积极性。郭熙保等学者系统总结了近年来制度决定论的观点，认为制度是影响经济绩效的根本性决定因素，地域因素和资源禀赋只是通过制度的影响间接作用于经济发展，并不直接影响收入水平。特别要提的是我国的刘红、唐元虎运用新制度经济学的方法，将制度作为经济增长的内生变量，在总结前人研究成果的基础上,提出了他们自己的包含制度因素的经济增长模型,该模型不仅能够形象地说明在技术进步和劳动供给速度不变时,即和不变时,随着制度因子的增加,长期经济增长率将得到提高.而且还说明制度的变迁要有度，同时他们认为在当今世界经济一体化条件下，资本、劳动力和技术尽管可以在各国之间自由流动，但发达国家和发展中国家的差距不仅没有缩小反而有继续扩大趋势，原因在于发达国家和发展中国家制度上存在差距8。针对我国转轨经济发展历程和改革实践，学者们分别强调了比较优势和发展战略、市场竞争和产权制度、制度安排和制度结构等因素对我国经济发展的决定性影响。傅晓霞、吴利学从实证角度评估和验证改革开放导致的制度变迁对我国经济增长的作用，选择非国有化率、市场化程度、国家财政收支占GDP的比重和对外开放程度等变量测度，并利用主成分分析法得到制度的综合指标，然后对比制度、资本和劳动对经济增长的贡献，实证结果显示，19821999年制度对我国经济增长的贡献为35.28%，非国有化、市场化和对外开放是1978年以来我国宏观制度变迁的主要内容，对我国宏观经济总量的增长提供了可靠的制度支持，对转变经济增长方式和提高经济增长质量起到了积极的推动作用，他们指出中国的体制改革仍能在很大程度上促进中国经济的增长9。但是国内的理论也存在很多不足，在许多人看来，制度仍然是一个非常抽象的概念，应该将制度因素进一步量化，许多原来对制度不以为然的经济学家广泛地吸收和利用了新的分析方法，普遍认为，解决经济发展问题，不仅只关注资本积累、技术引进、资金筹集、产业结构优化、就业的改善等等纯经济方面的因素，而更加应该将注意力放在制度因素对于经济增长的促进或阻碍作用上，既然制度变迁在经济发展中非常重要，我们就一定要努力加快制度变迁的步伐，促进经济的发展。四、 小结世界各国经济迅猛发展，各国之间的竞争越来越厉害，发展中国家也在赶超与发达国家的距离，这些都决定了经济增长根源问题研究的实践价值，也决定了要素和经济增长内在共生机制研究的重要性。制度与经济增长有着重要的关系，制度不仅直接作用于经济增长，而且还通过激励资本和劳动投入影响经济增长。只有实施有效制度和产权制度改革，刺激民间投资和技术进步，经济才可能持续增长。制度先于经济发展并决定经济增长，资本和劳动只是经济实现增长的手段，是经济增长的结果或本身就是经济增长。我国也处在全面推进经济增长方式转变的重要时刻，一方面由计划经济体制向市场经济体制转型，另一方面增长方式由粗放型向集约型转变，而制度对经济增长有着重要作用，我们应抓住这一重要方向，不断促进我国的经济增长。参考文献：1Adam Smith. The Wealth of Nations. Penguin Classics,1982.2David Ricardo. On The Principles of Poitical Economy and Taxation, Cambridge University Press,1981.3刘易斯. 经济增长理论M. 商务印书馆，1999.1.4罗斯托. 从起飞进入持续增长的经济学M. 四川人民出版社，1988.5Romer P. Increasing Returns and Long-Run Growth. Journal of Political Economy, 1986,94(5):1