监理部工作管理制度.doc

监监理理部部工工作作制制度度 监理工作制度（内部）1 目 录 一、施工组织设计审核、审批制度1 二、开工审批制度1 三、原材料、成品、半成品、报验制度1 四、现场材料见证取样和送检制度2 五、技术交底制度3 六、图纸审查及签发制度3 七、关键部位及隐蔽工程验收签证制度4 八、工程质量检验评定制度5 九、混凝土工程质量检验工作制度5 十、设计变更处理制度6 十一、工程文件收发管理制度7 十二、工程计量、支付签证制度9 十三、会议制度10 十四、工程质量事故处理制度11 十五、消除质量缺陷制度11 十六、监理报告制度12 十七、分部工程验收签证制度13 1 十八、工程验收制度14 十九、现场记录制度14 二十、档案管理制度15 二十一、监理部工作管理制度17 二十二、总监理工程师职责18 二十三、监理工程师职责18 二十四、监理员职责19 二十五、监理部的职责与权限19 二十六、监理人员守则20 二十七、监理工程师的素质和道德要求21 2 监理部工作制度 为了做好工程建设监理工作，规范和加强项目监理部的管理工作，全面、高效、高质 的完成工程建设，按照国家现行法律、法规，结合本工程的规模及特点，特制定本项目监 理部工作制度。 一、施工组织设计审核、审批制度 在承包人进行现场施工前，承包人在施工招投标阶段的基础上必须对每一个分部工程 或单项工程，甚至特殊的工程、难点，制定更为具体的施工组织设计与施工技术质量保证 措施。详细说明如何实施该分部或单项工程的施工并保证其质量。承包人在开工 7 天前将 填写“施工技术方案申报表” ，并附“施工组织设计”报到项目监理部。监理工程师进行 认真审查，总监批复给承包人，按此进行施工。其主要内容包括：范围、施工方法、材料 供应、施工操作、质量控制、技术保证措施、安全技术措施、文件及其递交。 二、开工审批制度 承包人在接到项目法人的中标通知书后，应按招标书中规定的开工日期，接进场通知 后，及时进场做好开工前的准备工作，同时要到建设（监理）单位办理开工批准手续（合 同项目开工批复、分部工程开工批复） 。 1、当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位应在计划开工前 10 天，上报 合同项目开工申请表由监理工程师审查，总监理工程师审批，即施工单位已建立领导 机构、质量保证体系，并已落实施工人员，做到满额到位能胜任，责权明确，上通下达， 遇到问题能迅速采取对策，并附开工准备工作的附件。 2、办理单位及分部工程开工许可证主要提交以下报表： 合同项目开工申请表、施工技术方案申报表、施工进度计划申报表、施工设备进场报 验单。 以上内容审查合格后即可签发单位或分部工程开工批复。 三、原材料、成品、半成品、报验制度 1、进场水泥、掺和料、外加剂、金属、化工、电工等材料均应在使用前进行复检， 成品、半成品均应按国家标准，抽样送检。 2、混凝土结构、金属结构、预制件及半成品必须事先进行鉴定。 3 3、材料进场必须有出厂合格证、生产许可证、质量保证书和使用说明书。复印件应 当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单位）的红印章和签名，应提交 4 份以便留备存 档。 4、监理工程师必须到材料现场堆放场，按规定的比例和方法抽样。 5、承包人的材料送检员必须会同监理工程师共同抽样，并做好抽样送检登记。 6、由监理工程师监督承包人材料送检人，送具有资质指定检测部门检测。 7、监理工程师在试验时间到后，应及时与检测部门联系查看或询问试验结果，并督 促承包人索要材料试验证明书。 8、承包人报送的“进场工程材料报验单” 、 “砂石骨料质量检验报验单” 、 “混凝上配 合比试验单” 、 “钢筋焊接质量检验报验单”等，经总监理工程师签审后方可使用。 四、现场材料见证取样和送检制度 见证取样和送检是在监理机构人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉 及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送到经过省级以上建设行政主管部门对其 资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位（以下简称：检测单位）进行 检测。 1、涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准 中规定取样数量 30%。下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检： （1）用于承重结构的混凝土及抗冻、防渗试块。 （2）用于承重结构的砌筑砂浆试块。 （3）用于承重结构的钢筋及连接接头试件。 （4）用于承重墙的砖和混凝土小型砌块。 （5）用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥。 （6）用于混凝土中使用的外加剂。 （7）砂石、骨料等。 （8）规范规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。 2、施工过程中，该项目监理工程师应按照见证取样和送检计划，对施工现场的取样 和送检进行见证，取样人员应在试样或其包装上作出标识、封志。标识和封志应标明工程 名称、取样部位、取样的日期、样品名称和样品数量，并由监理工程师和取样人员共同完 4 成。监理工程师和取样员应对试样的代表性和真实性负责。 3、抽样后无法封志的必须由监理工程师与取样员共同送检，发生费用由承包人承担。 4、见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写建筑材料检验委托书 ， 委托单应有监理工程师和送检人员签字、盖章。 5、检测单位应检查委托单及式样上的标识和封志，确认无误后方可进行检测。见证 取样和送检的检测报告必须加盖专用章。 6、未履行上述手续，监理部将不予承认检测报告有效性。 五、技术交底制度 工程开工前监理机构通过发包人督促设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技 术交底（设计意图、施工要求、质量标准、工程技术关键部位、隐蔽工程、施工难点、设 计特点、工艺、工序重点） ，并根据讨论决定的事项做出书面纪要，交设计和施工单位执 行。主要内容包括： 1、施工必须注意的尺寸、轴线标高及预留孔洞，预埋件的位置规格数量等。 2、施工中使用的材料品种、规格等级质量要求，以及混凝土、砂浆的配合比。 3、施工方法，施工顺序，工程配合，工序搭接、安全操作要求。 4、各项技术指标的要求和实施措施。 5、设计变更情况、施工机械设备的情况以及使用注意事项等。 六、图纸审查及签发制度 监理工程师收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前 10 天，会同承包人及设计单 位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。 1、图纸审查 （1）审查图纸是否经设计单位正式签章；审查施工图有没有违背招标图纸的原则和 内容；审核图纸本身有无错误或矛盾的地方。 （2）审查图纸是否完整，设计图纸与说明是否存在矛盾和问题，总平面和施工图的 几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。 （3）审查各专业图纸之间、图与表格之间的结构和材料的规格、型号、质量、数量、 标号、坐标、高程、尺寸、平、立、剖之间是否一致，是否有错、漏、缺。 5 （4）审查各专业图纸之间预留孔洞、预埋件等的尺寸、规格、数量、高程是否一致。 （5）审查设计造型、选材、结构等是否合理，是否便于施工和保证工程质量。 （6）审查地质资料是否齐全，建筑材料的来源是否有保证。 （7）审查地基处理是否合理。 （8）审查施工安全是否有保证。 （9）审查结果由监理部将施工设计图纸核查意见单呈交发包人。 2、图纸会审 针对工程关键部位、隐蔽工程或者是工程重点、难点或有争议的图纸，应进行会审。 图纸会审由建设单位或总监理工程师主持，设计单位和施工承包人共同参加。首先由设计 代表介绍设计意图、图纸设计特点对施工的要求和技术关键问题，以及对质量、工艺、工 序等方面的要求，然后由施工承包人或其他方面代表指出图纸中存在的问题及项目法人的 其他要求和意见。最后由发包人、设计单位、监理单位、承包人四方协商解决存在的问题， 写出书面的会议纪要 （设计交底、图纸会审） ，由设计人员进行修改或改进。 3、图纸签发 （1）监理工程师审查后的图纸加盖监理部公章，按规定时间、数量发至承包人，并 照图施工。 （2）监理发放的施工图纸应做好签发记录施工设计图纸签发表 。 七、关键部位及隐蔽工程验收签证制度 1、主要建筑物的地基开挖、地基防渗、加固处理和排水等所有完工将覆盖的工程， 以及对工程安全或效益有显著影响的部位施工完成后，承包人进行自检，并将评定资料报 监理工程师，承包人应将所需检查的隐蔽工程在隐蔽前一天提出验收报告，关键部位也有 同样要求。 2、监理单位接到承包人验收申请报告后，在 36 小时内通知联合检查验收组进行检查 验收，确认合格后，填写水利水电隐蔽工程及关键部位验收表并认真做好隐蔽工程的 签证手续，在未经共同检验或检验不合格的部位，严禁自行封闭或掩盖，否则不予以认可 并作违规处理。 3、隐蔽工程和关键部位的检查验收工作，由监理部主持，组织设计和运行单位、地 6 质部门、质量监督部门，承包人负责人共同进行检查验收。 4、隐蔽工程联合检查验收时，地质部门和施工单位应向监理部提供检查所需的施工 地质测绘图和相应的地质检测资料、自检资料。 八、工程质量检验评定制度 1、承包人每完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检” ，应有详细地自检记录， 尤其要重视原始资料的整理、保存，保证技术资料的完整性和准确性，隐蔽工程和主要结 构工程因技术资料不全，不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。 2、 “三检”合格后，由承包人凭上序工程水利水电施工质量终检合格证和工序 质量评定表向监理申办开工（仓）签证，监理机构进行抽检评定等级。对于非联检项目 在 16 小时内完成必要的抽检工作，联检在 312 小时完成验收签证。上道工序及上一 单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单元工程施工。 3、监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般质量问题，应及时通知承包 人，指明质量部位问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正并重验合格签证后，方可进 行下道工序施工。监理工程师应做好记录并及时记入监理日志。 4、如承包人不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后， 发出部分工程暂停指令待承包人改正后报监理单位进行复核，合格后发出复工指令 方可重新开工。 5、单元工程质量在承包人自检的基础上，由承包人工程负责人组织有关人员评定， 并经承包人专职质量检查员核定，报监理工程师评定其质量等级。 6、分部工程完工后，经自检合格，填写单元工程施工质量报验单，经监理工程师现 场查验后，复核分部工程质量等级并报质量监督机构核备，主体建筑物的分部工程，需报 质量监督机构核定其工程质量等级。 7、单位工程质量应由承包人项目负责人（或技术负责人）负责自检，由承包人总负 责人或技术总负责人组织评定，在施工单位自评基础上，由监理部门复核、质量监督机构 核定等级。 8、承包人应逐月填报施工月报 ，监理部填报监理月报 。 9、监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外可使用工程现场书面指示 ， 督促承包人执行。 7 九、混凝土工程质量检验工作制度 1、在混凝土开工 28 天前承包人应按设计要求，完成拟使用的各种标号混凝土配合比 试验，报监理部审核。 2、购买原材料、半成品前，必须得到监理工程师的同意。进场材料试验合格并经监 理工程师同意才能用于工程。 3、不合格材料必须在监理工程师规定的时间内运离现场，否则，监理工程师可安排 他人完成，由此发生的费用由承包人承担。 4、混凝土浇筑前必须完成基础面或混凝上施工缝、模板、钢筋、止水、伸缩缝和排 水孔安装质量评定。 5、检查混凝土拌和料含水率检测和计量检测。 6、检查拌和物坍落度试件取样及检测程序。 7、检查混凝土入仓、平仓分层、振捣、铺料间歇时间是否符合规范要求。 8、混凝土浇筑项目拆模后，未经监理工程师检验，不得做任何表面处理。 9、隐蔽工程完成后未经监理工程师检验，不得覆盖和进行下一道工序。 10、混凝土是否按规定时间和养护措施进行养护。 11、质量不合格的工程项目不得申请计量。 十、设计变更处理制度 1、监理机构仅接受下列工程变更指示、通知或建议 （1）执行发包人单位发出的工程变更指示。 （2）由发包人同意的设计单位为合同工程实施所提出的工程变更建议或设计修改通 知。 （3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化，工程承包人依照合同文件 规定的程序提出的施工变更建议。 2、变更建议书内容 工程承包人向监理机构提交的施工变更建议书应包括以下主要内容： （1）变更的原因及依据 （2）变更的内容及范围。 （3）变更工程量清单。其包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引 8 用的施工项目合同价格增加或减少总额。 （4）变更项目施工进度计划。其包括施工方案、施工进度以及对合同控制进度目标 和完工工期的影响。 3、监理机构对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则包括 （1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。 （2）工程变更设计技术可行，安全可靠。 （3）工程变更有利施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格 的大幅度增加。 （4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。 （5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工 期目标的推迟。 十一、工程文件收发管理制度 1、设计文件管理 （1）发包人提供用于工程实施的设计文件均一式十份，其中监理部审核备查及监理 工作留存七份，其余三份依照工程承建合同文件规定通过监理部审核后批转承包人执行。 （2）设计文件应根据发包人单位与设计单位签订的供图协议或供图计划，于项目开 工前二至三个月提供发包人单位。监理部于收到发包人单位核转设计文件后 15 天内完成 审核工作；对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过发包人单位转回设计单位 研究处理；审核合格图纸，及时签发承包人执行。 （3）承包人对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查（包括核对所有的尺寸、高程 和数量）对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷或错误，应在 14 天内 以书面方式通知监理部，供设计单位在施工前作出修改和补充，避免由此引起返工和造成 损失。 （4）未经发包人单位或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据。 监理部也不为按未经有效签发的设计文件与按未经有效签发的施工变更实施的工程进行合 同支付签证。 （5）施工过程中，若地形、地质或其他自然条件发生了与设计文件不符的重大变化， 承包人应及时书面通知监理部，并提出处理或变更建议报监理部审批。 9 施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与发包人单位授权所签发的施工变更指 示，承包人应执行，也不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。 （6）除非合同文件另有规定，或监理文件另有要求，否则设计文件（包括监理部签 发的施工变更指示） ，在送达承包人 6 小时后生效。 （7）承包人可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向发包 人单位申请追加提供图纸份数，并为此支付其费用。 （8）由发包人单位或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可，承包人不得用于 本合同项目范围以外或转给第三方 2、施工文件管理 （1）承包人应依照工程承建合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程 的施工文件。施工文件的报送期限、内容、格式和细节应该符合发包人单位和监理部的要 求。 对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工发生重大变化且必须对施工文件作实 质性的变更，承包人仍应按上述要求及时提出书面文件重新报请发包人单位或监理部审批。 （2）合同文件规定由承包人负责设计的工程项目，承包人必须于项目开工 28 天以前， 一式四份报监理部审批。 （3）承包人编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理部监理员负责签收。 已经审批的施工文件或其审签意见单也由承包人指定的资料员向监理部领取。 （4）对于应报送审批并已送达的施工文件，监理部将在一个不长于 7 天的期限内完 成审批工作，审批意见包括“照此执行” 、 “按意见修改后执行” 、 “修改后重新报送”或 “已审阅”四种。返回承包人的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送” ，承包 人必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承担由此所造成施工延误及经济损失等的合 同责任。 （5）施工文件的报送期限以监理部或指定签收人的签收日期为准，该报送期限按合 同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要 求执行。 监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程 10 师。 3、发包人指示或向建管单位报送的文件 （1）除非发包人另有指示或合同文件另有规定，承包人向发包人报送的施工文件都 必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。 （2）除非发包人另有指示或合同文件另有规定，否则发包人关于工程项目施工主要 意见和决策，都将通过监理部向承包人下达实施。 4、监理文件管理 （1）监理文件的送达时间以承包人授权部门与机构负责人或指定签收人的签收时间 为准。 （2）承包人对收到的监理文件如有异议，可于接到该监理文件的 7 天内（并在实施 前） ，向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在 7 天内对承包人提出的确认或变更 要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理部对原指令予以确认。 （3）承包人如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达 后的 7 天内向发包人申请复议，并承担由此而产生的一切费用与损失。 （4）除非监理部、发包人复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出 撤销、变更或修改外，在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。 （5）属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应 在一个合理的短时间内做出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容 要点，并在随后的 8 小时内补送书面正式文件。 （6）根据工程监理合同文件规定，发包人应在 14 天内就监理书面提交事宜作出 书面决定送达监理部。若超过期限监理部未收到发包人决定意见，可理解发包人对监理部 的建议无异议，并将建议意见视为发包人的决定。 （7）指令文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等， 指出施工中的各种问题，提请承包人注意。在监理过程中，双方来往都以文字为准。监理 工程师通过书面指令和文件对承包人进行质量控制。对施工中已发现或有苗头发生质量问 题的情况，监理工程师及时以口头或现场指示的形式通知承包人加以注意或修整，然后在 规定时间内以工程现场书面指示的形式予以确认。指令文件上交监理部、建管处各一份， 其中：停工令、返工令、警告及重要通知上交监理公司一份。 11 十二、工程计量、支付签证制度 1、工程计量 （1）工程计量每月一次，周期为上月 26 日至本月 25 日。 （2）承包人每月 25 日前，递交工程量清单及相关附件和监理工程师签认的工程计 量报验单报总监审核。 （3）对难以计量的工程量，由总监会同建设单位和承包人进行实测实量，予以计量。 2、工程款支付 （1）预付款。预付款应依据合同要求支付。 （2）进度付款。承包人每月 25 日根据监理工程师签认的已完成工程量其中包括：上 月完成的工程量分项清单和工程计量报验单进场材料、永久工程设备清单、证明 文件及其相应等附件，由承包人填报工程价款月支付申请书 ，监理机构在收到月进度 付款申请单后的 14 天内完成核查。监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表进 行审核。经监理工程师审核后，由总监理工程师签发工程价款月付款证书 ，签审后报 发包人支付。 （3）其他支付应遵照合同执行。 十三、会议制度 1、会议由总监理工程师或授权监理工程师主持。会议包括：第一次工地会议、监理 例会、协调会议、安全会议、专题会议等，这些会议邀请有关单位参加。 2、第一次工地会议在工程开工令下达的 7 天前，由总监或总监与发包人的负责人联 合主持召开。参加主要人员：监理部全体、承包人、项目经理、技术负责人、设计负责人、 主设人员、设计代表、发包人单位代表及其他有关人员。会议内容包括：各方分别介绍工 程各自驻工地现场的组织机构、成员及其分工；发包单位根据监理合同宣布对总监授权， 并介绍监理人员；发包方介绍工程建设准备情况；承包方介绍施工准备情况；总监理工程 师宣布机构基本工作程序，工作制度和工作方法及监理规划主要内容，并对监理工程师授 权；发包人和总监对施工准备情况提出意见和要求；研究确定有关各方在施工阶段参加工 地会议的人员、周期、时间、地点、主要内容等。 3、监理例会。由总监理工程师主持，15 天召开一次工地例会。监理部全体发包人单 12 位代表，承包人、项目经理和技术负责人，设计代表参加。会议主要检查上次例会研究确 定的事项落实情况，针对存在的问题提出处理措施和改进意见；检查和分析目前施工进度 完成情况，要研究确定下阶段进度目标和计划，并制订和落实调整措施；审查核定工程计 量与合同费用支付情况。 4、工地协调会。在施工过程中如果监理人员与其他各单位之间，或其他各单位相互 之间出现分歧和矛盾时，由总监理工程师主持召开（不定期的）协调会议，出现分歧和矛 盾的有关单位人员参加，以便及时协调、解决分歧和化解矛盾，团结、合作、共同完成建 设任务。 5、专题会议。在施工过程中，由于设计或施工的原因出现问题，影响了施工质量和 进度时，总监理工程师应及时主持召开专题性的会议，请发包人、设计、承包人的技术负 责人和专业人员参加，讨论、研究并提出处理方案和技术措施，便于尽快解决存在的问题， 或提出建议供发包人决策。 6、监理部内部工作会议。由总监理工程师主持，全体监理人员参加，研究监理工作 中出现的有关工程质量、进度、投资、合同等方面的问题。每天晚上一次碰头会约 2030 分钟；每周末一次小结，约 1 小时；每月一次大结，约半天时间；年终一次总结， 每次会议都应有会议记录，重要的内容应形成纪要和大事记。 7、监理工程师应组织编写各类会议纪要，并将会议纪要发至有关各方。 十四、工程质量事故处理制度 1、凡在施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求或 者超出规范规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。工程质量事故分为一般、 较大、重大、特大质量事故四类。 2、工程质量事故发生后，承包人必须用书面形式逐级上报，对重大的质量事故，监 理单位应立即上报项目法人。 3、凡对工程质量事故隐瞒不报、拖延处理、处理不当或处理结果未经监理单位同意 的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待处理完毕经验 收合格后再补办验收计量手续。 4、承包人应及时上报质量事故报告单 ，并应抄报发包人和监理单位各一份，对于 一般质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案并实施，报上级主管部门备案； 13 对较大质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案，经上级主管部门审定后实 施，报省级水行政主管部门或流域机构备案；对于重大质量事故，由项目法人负责组织有 关单位提出处理方案，征得事故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后 实施；对于特大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事故调查组 意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施，并报水利部备案。 事故处理需要进行进行设计变更的，需原设计单位或有资质的单位提出设计变更方案。 需进行重大设计变更的，必须经原设计审批部门审定后实施。 十五、消除质量缺陷制度 1、质量缺陷的的定义，工程结构中不符合规范规定要求的检验项目或检验点，造 成经济损失小于 10 万元，延误工期不足 1 个月，经处理仍能满足设计要求，不影响 工程正常使用及工程寿命的，非事故性质量缺陷。 2、根据质量缺陷所处的工程部位、严重程度、对结构安全、运行及外观影响程 度，质量缺陷分为三类。 类质量缺陷为：未达到设计或合同技术要求，但对结构安全运行无影响，仅对 外观有较小影响的质量缺陷。 类质量缺陷为：未达到设计或合同技术要求，对结构安全、运行、外观有一定 影响，经常规处理后，不影响结构正常使用和寿命的质量缺陷。 类质量缺陷为：对结构安全、运行、外观有影响，需进行加固补强等特殊处理， 处理后不影响结构正常使用和寿命的质量缺陷。 3、质量缺陷处理的程序 类质量缺陷，施工单位将检查结果及处理方案，报送监理批准后进行处理。 类质量缺陷，施工单位应按规范规定检查（测） 、分析、判断并提出处理方案， 报送监理等单位，修补前需经建设、监理、设计、施工四方联合检查验收，处理修补 方案需经监理批准后实施。 类质量缺陷，施工单位首先应自查（测）并报送监理单位，监理单位组织建设、 设计、施工单位联合复查。必要时委托有资质的设计单位，对有缺陷结构和处理后结 构的安全性进行复核。 4、质量缺陷的验收组织 14 类质量缺陷，由监理单位会同施工单位对处理结果进行检查及验收。 类质量缺陷，由监理单位组织建设、设计、施工单位对处理结果进行检查及验 收。处理及验收结果应报建设单位备案。 类质量缺陷，由监理单位组织建设、设计、施工单位对处理结果进行检查及验 收。处理及验收结果，建设单位备案，并报质量监督单位。 施工、监理、设计、建设单位妥善保管属于各自管理范围内所有质量缺陷的检查 （测） 、复核、处理、验收等原始资料，并按规定存档。 十六、监理报告制度 1、监理部应逐月编写监理月报 ，每月 25 日上报发包人（上报期限每月 2530 日 内，由总监审核） 。 2、监理部根据工程进展情况和现场施工情况，向发包人报送监理专题报告。 3、监理部在服务期满后，向发包人提交项目监理工作总结报告。 4、以上内容应按照 SL288-2003水利工程建设项目施工监理规范具体要求编写。 十七、分部工程验收签证制度 分部工程签证是单位工程质量认定及项目竣工验收的基础。为了更好地开展全面质量 管理，完善检查验收的程序，特制定本制度。 1、当某一分部工程已经完工或按合同要求已经完成，由施工单位自检合格后向监理 部递交验收申请报告及相应的附件。 2、分部工程检查签证由监理部主持，由设计、质检、施工、监理单位组成的联合检 查组进行检查验收。 3、分部工程验收成果是“分部工程验收签证” 。 4、分部工程验收签证应在单元质量工程评定及总监签认的分部工程质量评定全部完 成后，施工单位质检机构首先对检查签证项目进行系统整体检查并将发现的问题及时处理 的基础上进行。 5、分部验收主要工作是鉴定工程是否达到设计标准，按现行国家或行业技术标准， 评定工程质量等级，对验收遗留问题提出处理意见。 6、监理部要求施工单位提交并据以进行分部工程验收签证的主要资料有： （1）设计和竣工图纸。 15 （2）变更说明和施工要求。 （3）施工原始记录，原材料试验资料、半成品及预制件鉴定资料和出厂合格证。 （4）工程质量检查、试验、测量、观测等记录，单元工程质量及分部质量等级评定 资料等。 （5）地质资料。 （6）设备鉴定书及安装、试运行记录。 （7）特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要。 （8）其他与验收签证有关的文件和资料。 7、承包人应在分部工程验收签证开始前 5 天，向监理部提交分部工程验收签证申请 符合要求的验收资料。监理部在接到施工承包人验收申请后的 7 天之内，完成验收准备工 作，监理部主持和组织联合验收组应在 7 天内完成分部工程验收签证工作。 8、联合验收组在验收工作中，除应审核研究施工承包人提交的各项签证文件及资料 外，还应进行现场检查，对于检查中发现工程质量有怀疑的部位进行必要的抽样试验、检 查，以便对工程质量作出符合实际的结论。 9、分部工程验收工程签证文件正本一式六份，除送交监理部和发包人各一份外，其 余四份暂存施工承包人。 10、分部工程验收的图纸、资料及验收签证书等是竣工验收资料的组成部分，必须按 国家及水利部颁验收规程的有关竣工验收资料整理标准制备。 十八、工程验收制度 1、在承包人提交完工验收申请后，总监理工程师应对是否具备验收条件进行审核， 并根据有关水利工程验收规程和合同约定，组织或协助发包人在约定的时间内进行验收。 2、协助发包人制订各类验收工作计划。 3、编制工程验收监理工作报告。 4、监理部总监主持分部工程验收，承包人应在分部工程的所有单元工程已经完建且 质量全部合格时，提请监理工程师进行分部工程验收。 5、在分部工程验收前，监理部组织检查分部工程完成情况并审核承包人提交的分部 工程验收资料，监理部应指示承包人对提供的资料中存在的问题进行补充修正。 6、分部工程验收通过后，监理机构应签署分部工程验收签证并督促承包人按照 16 分部工程验收签证中提出的遗留问题及时进行处理。 7、承包人申请单位工程完工验收及单位工程投人使用验收，应由监理签署意见。 8、监理部参加单位工程完工验收，单位工程投人使用验收，提出竣工验收意见，完 成尾工处理工作。 9、监理部协助发包人或受发包人委托及时签发卜程移交证书或工程临时移交证书。 十九、现场记录制度 现场监理人员要准确、及时地做好每一个工程项目的现场记录（主要是监理日记和旁 站记录） ，客观全面反映工程建设中出现的各种问题，不得涂抹、缺页、损坏和遗失、应 妥善保管。总监安排专人负责逐日将从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、承 包人和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。主要内容包括： 1、当天水文与气象概况：水位、天气、风力、最高、最低气温等。 2、当天工程质量检查记录。 检查内容、检测内容（详细抽检数据可单附旁站记录中） ，监理旁站检查施工单位是 否违反批准的施工方案和操作工艺及技术规范，记录对重要工序、欠稳定工序和不宜测控 的工序施工所见情况，当天施工用的机械、设备（名称、数虽、性能、检修）运行情况等 3、监理决定及指示。 （1）监理旁站对当天所作的决定；当天发生的纠纷及解决办法；总监或各级领导来 工地现场指出的问题；当天与总监和各级领导口头谈话摘要；达成的主要协议等。 （2）监理对施工单位的指示。主要内容为：正式函件（用于重大的指示） ；日常指示， 如在每日的工地协调会中发出的指示；在施工现场发出的指示。 4、进度控制情况。 当天施工进度与计划进度的比较（若发生施工进度拖延，应说明其原因） ；当天的综 合评语；其他（应注意的事项）说明。 5、当天发现的施工质量问题及处理意见。 6、其他记录，包括：工程量认证、工程款支付、监理月报、工程设计变更、监理会 议、安全作业情况等情况的记录。 二十、档案管理制度 1、水利工程档案工作是水利工程基本建设工作中的重要组成部分，必须将其纳入工 17 程基本建设工作的全过程。承包人从中标之日起至完工验收止，必须设专人（中专以上学 历或参加过业务培训技术人员）负责档案整理工作，详细收集、整理与本工程施工建设有 关的所有资料，同时在工程项目开工前将档案负责人上报监理部审核备案。 2、水利工程档案工作的进程要与工程施工进度同步，不允许有后补的现象出现。监 理单位拨款签证的依据是单元工程质量评定表及监理单位抽检结果，看其是否达到设计标 准及规范要求，依据 SL176-1996水利水电工程施工质量评定规程规定，施工质量检 验资料应齐全或基本齐全。工程档案达不到规定要求的，监理单位有权不予拨款签证，不 得进行签证验收。在未完成归档工作（办理移交手续）前，建设单位将不予退还单位质量 保留金。 3、水利工程档案必须完整、真实、准确、系统，并要求字迹清楚，图面整洁，图表 一致，装订整齐，签字手续完备，图片、照片等还要附以有关情况说明，所有资料必须用 签字笔或蓝黑水笔书写签署。 4、竣工图是工程完工的实际反映，是水利工程档案的重要组成部分，必须做到图物 相符。施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检验记录、交接验收记录和签 证，整理好变更文件（单独立卷） ，在工程竣工后按规定及时做好竣工图。所有竣工图必 须由施工单位在图标上方加盖竣工图章，各负责人都要签字，在履行签字手续后，才能将 竣工图保存起来。竣工图的编制形式和深度可按以下情况区别对待： （1）凡按图施工，没有变动的可利用原施工图作为竣工图。 （2）在施工中，有一般性设计变更的，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工 单位在原施工图上注明修改部分与个性依据和施工说明后，再将其作为竣工图。 （3）凡结构改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大变更的工程， 原施工图不能代替或利用的，必须有重新绘制的竣工图。 5、档案装订、填写要求： （1）监理质量检查机构应按水利部水利工程施工质量检查评分实施细则 、 水利 工程施工质量检查评分办法及当地有关文件要求及时收集整理、归档各阶段工程档案。 在所有的水利基本建设项目的内业资料整理的过程中，应按水利水电工程施工质量评定 表填说明与示例一书所要求的填法进行填写，不得擅自简化表格的填写内容或自定填法 （2）资料由建设单位存档的必须是原件，复印无效。 18 （3）分发有关单位资料的隐蔽工程验收记录、分部工程质量评定资料、单位工程质 量核定资料及其他有关资料，必须是原件，复印无效。 （4）卷内资料由责任人签字部位必须由责任人签字或个人名章如有空缺无效。 （5）卷内资料的填写必须全面真实，并注明日期。 （6）卷皮一律采取档案部门统一规格的牛皮纸卷皮，用线绳装订。 （7）卷皮书写一律采用微机打字，字体及型号应符合归档规定要求。 （8）各卷装订完毕后。统一装人纸壳档案盒。档案盒封面名称用微机白纸打字后粘 贴，其书写字体及型号符合统一要求 （9）卷整理完整、干净、整齐。 （10）各种资料用纸规格要求统一为 A4 纸。 （11）各卷内必须设全套（一至五卷）总目录： （12）资料归档必须统一编排页码，用打号机打印。 （13）工程技术档案要内容完整、清晰、整洁、准确。 （14）各种档案的管理要从施工准备开始，直到工程交工，要贯穿于整个施工中。 （15）以上内容在合同工期完工后，尽快完成档案装订整理工作。 二十一、监理部工作管理制度 为保证监理人员高质高效地完成项目法人委托的监理任务，特制订以下工作管理制度。 1、监理人员要热爱本职工作、忠于职守、认真负责，以“廉洁、守法、公正、诚信” 为职业准则，以“公平、独立、自主”为工作原则严格遵守监理合同，模范执行国家 工程建设法律与行政法规及上级布置的各项任务。 2、现场监理工程师在工程开工后必须进驻工地，吃住不能享受特殊待遇，如遇特殊 施工环境必须与施工队同吃同住或住旅店的情况必须经总监批准。 3、现场监理工程师不得擅自离开现场，离岗前必须向总监请假。 4、严格按监理规程办事，对涉及工程工期、质量、资金、变更以及影响承包合同正 常执行的重大问题要向总监汇报以便与建设单位或设计单位会商处理 5、关于下发的停工令、违约警告、返工令、违规警告等重要文件，必须交发包人和 监理公司一份。 19 6、监理工程师每月 9 日、19 日、29 日向总监理工程师汇报进度、质量管理等情况， 并作好监理日志、日记以及监理月报。 7、工作期间不准喝酒、打麻将、打扑克，严禁任何形式进行赌博。 8、不准利用手中权力向施工单位勒、卡、索、要、报。 9、不准向施工单位谈及施工单位不应知道的工程文件资料及会议内容。 10、不准向施工单位做出有关工程质量、进度等方面的任何许诺。 11