煤矿风险管控管理工作制度.docx

x煤业公司安全风险管控管理工作制度第一章 总 则 第一条 为了保障煤矿安全风险管控管理体系有效运行，重点做好安全风险辨识评估、安全风险监测等工作，采取措施及时消除、减少和防控安全风险，超前预控各类安全风险，保证安全生产，特制定本办法。第二条 本办法适用于x煤业公司各科室、区队。第二章 职 责第三条 经理是安全风险辨识、风险评估及风险管控的主管领导，负责安全风险辨识、风险评估及风险管控工作策划、组织。第四条 各分管副经理、总工程师协助经理负责落实分管业务范围内的安全风险辨识、风险评估、风险管控等管理工作。第五条 安监室是安全风险辨识及风险管控的主管部门，负责安全风险辨识和风险评估的培训、实施、指导工作；负责对全矿范围内的风险管控、安全风险动态辨识、风险监测与预警、持续风险评估工作进行监督检查。第六条 各科室负责对本科室业务职责范围内安全风险辨识和风险评估；负责对职责范围内的风险管控、安全风险动态辨识、风险监测与预警、持续风险评估工作进行监督检查。第七条 基层各区队负责对本区队所有生产作业和管理活动、作业场所及环境、人员、设备设施、管理，组织进行安全风险辨识与风险评估、管控工作。第三章安全风险辨识与风险评估第八条 矿组织安全风险辨识和风险评估领导小组相关人员进行安全风险辨识工作。安全风险辨识和风险评估应坚持“自上而下与自下而上”相结合原则，确保全员参与。第九条 安全风险辨识范围。1、对瓦斯、防治水、火、煤尘、顶板、机电、“职业危害防治”、提升运输、“六大系统”以及地面压力容器、冬季供暖设施、爆破物品、道路交通、“两堂一舍”等存在的危险因素开展安全风险辨识。2、对新水平、新采（盘）区、新工作面、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素、启封火区、排放瓦斯、新技术新材料推广试验、出现重大安全隐患等进行安全风险辨识。第十条 确定安全风险辨识方法。安全风险辨识基本方法为工作任务辨识法和事故机理分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的安全风险。事故机理分析法用于辨识煤矿重大安全风险。1.按照工作任务分析法辨识安全风险首先需要以清单的形式列出本矿所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关及技术人员进行审核、完善。2.按照工作任务分析法进行安全风险辨识时应考虑： 三种时态（过去、现在、将来） 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四方面的不安全因素： 可能导致的事故类型4.按照事故机理分析法对上述各类事故进行事故机理分析，寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和基础原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案。第四章安全风险分级分类第十条 岗位安全风险：现场、设备设施、工作任务、工器具、材料配件等。第十一条 系统性安全风险：工艺流程，联合作业，区域环境、职业卫生、公共安全、消防系统、自然灾害等，以领导干部、业务部门辨识为主。第十二条 安全风险类型包括人、机、环、管四种类型。第十三条 确定安全风险的风险等级利用风险矩阵法对安全风险进行分析，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为4个等级(见下表）26风险矩阵中等风险（）重大风险（）特别重大风险（）有效类别赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险（）61218243030A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害10万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到10万24681012E2一人受到伤害需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万123456F1一人受轻微伤害0到2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级划分备注不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性30-36特别重大风险级估计从不发生10年以上可能发生一次10年以内可能发生一次5年可能发生一次每年可能发生一次一年内能发生10次或以上发生可能性的衡量（发生频率）18-25重大风险级9-16中等风险级1-8一般风险级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化第五章 风险评估第十四条 风险评价1.对识别出的每个安全风险，都应进行风险评价。采用半定量风险评价方法的风险矩阵评价法（附件1）评价其风险程度；2.利用风险矩阵评价法对安全风险进行分析，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值（等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积）来衡量，将风险分为4个等级：风险等级划分风险值风险等级备注30-36特别重大风险级18-25重大风险级9-16中等风险级1-8一般风险级第十五条 安全风险管理标准与管理措施的制定1.控制标准编制应遵从自上而下和自下而上结合原则、全面性原则、适用性原则、可操作性原则、动态性原则、全过程原则、控制标准编制应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求。自上而下和自下而上原则：要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度；全面性原则：安全风险要全面，覆盖所有的已知规律的安全风险，要全面覆盖本矿的所有安全风险；适用性原则：经济技术条件、具体、明确；可操作性原则：标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员；动态性原则：根据不断变化的环境（人员状况、机器装备情况，不断修订、改进；全过程原则：贯穿公司基层各单位生产组织的全过程（设计、建设生产、报废）；2.控制措施制定应按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预警的顺序。第十六条 安全风险审核与发布1.各科室、基层各区队将修改后的安全风险辨识及分级分类初稿提交安监室风险评估小组审核，进一步修订完善，对安全风险进行归类总结，形成各科室、各区队风险概述，安监室在各科室、各区队风险概述的基础上形成x煤业公司风险概述。2.风险管控管理体系安全委员会组织矿安全风险辨识和风险评估领导小组对安全风险辨识及分级分类修改稿进行最终审核。第十七条 安全风险及其管控标准与措施的学习掌握基层各区队负责制定本队员工对安全风险及其管理标准与措施的学习掌握计划，将其纳入员工定期、日常培训内容，并对员工了解掌握情况进行考核，将了解掌握情况作为上岗的基本条件之一。第六章 安全风险和风险评估管理第十八条 安全风险增减与升降级管理1.各科室、各区队根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对安全风险进行辨识评价，安全风险的增减与升降级管理由安监室负责监督、控制。2.当发生以下情况时，应及时进行安全风险辨识、评价：煤矿方针发生变化；煤矿活动发生变化；管理评审、内外审核的要求发生变化；法律、法规、标准发生变化；发生事故、事件或不符合整改要求；研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；作业环境发生变化；其他。第十九条 安全风险现场管理（风险监测）安全风险现场管理是指煤矿所属各单位在生产过程中对已辨识出的安全风险进行实时、定期和动态的监督检查、监测，并及时反馈安全风险动态信息的管理过程。1.安全风险现场管理的模式实时监测：能够引起重大事故的安全风险必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。动态及定期检查：主要由各专业科室负责对已辨识出的安全风险进行现场全面性监督检查，及时将存在的不符合项反馈到责任单位，按照不符合项整改表进行整改。现场检查时应考虑以下几方面问题：1）人员方面：2）机器设备方面：3）环境方面：4）管理方面：2.安全风险动态信息采集方法监控仪器监控的方法对环境安全监测监控系统（甲烷、一氧化碳等有害气体浓度）；计算机监控系统（仓位、运量、密度、运行闭锁等）；火灾监控系统（烟感报警、温感报警等）；大型机电设备运行状态；机器的启停状况等情况通过监控设备进行监测并记录。填表的方法对无法通过监测仪器监控的安全风险进行现场检查，填表记录。举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及安监室举报发现的安全风险。 第二十条 安全风险动态辨识、评估管理各科室、各区队根据生产组织过程中,发现的新问题和新情况以及风险的控制状况，随时开展安全风险辨识和风险评估。安全风险的增减与升降级管理由各专业科室制定，安监室室负责监督，各科室、各区队及时将需要增加的安全风险以风险管理表的方式，报分管矿领导、安监室室审核通过后，并将其纳入月度风险管理中。 第二十一条 风险管控 应对具有不可承受风险的安全风险进行风险管控。 风险管控采用预先控制、接触控制和事后控制三种方法。控制方法应符合安全风险的初始风险特点，并能将其风险降低和控制在可承受风险值以下。第二十二条 风险概述管理要求各科室、各区队在编制风险概述时，要明确单位工作任务、工序、辨识出的安全风险进行统计分析整理；每年对本科室、本区队的风险概述至少更新一次；当方针、法律、法规及标准发生变化时，要对本科室、本区队辨识的安全风险进行回顾；对重点管控工作任务和安全风险实行动态管理，安全办负责监督检查各科室、各队安全风险辨识、管理、执行情况。 第二十三条 非正式安全风险辨识和风险评估非正式安全风险辨识和风险评估是指在班前、作业前和作业中动态组织的安全风险辨识和风险评估；由小组共同完成或个人单独完成，必要时要保留记录；辨识、评估方法、记录形式不做限制。1.班前安全风险辨识和风险评估班前安全风险辨识和风险评估是指召开班前会过程中，根据现场反馈信息进行的安全风险辨识和风险评估。实践中，要与班前会工作任务布置、规程措施贯彻相结合。每班班前会，跟班管理人员或班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估，对异常情况（发现新安全风险或已辨识出的安全风险管理标准与措施不能满足管控需要）必须明确现行的管控措施。2.作业前安全风险辨识和风险评估作业前安全风险辨识和风险评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险辨识和风险评估。实践中要与现场交接班相结合，交接班除交待工作任务外，必须将存在的主要安全风险交待清楚。作业前，班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行安全风险辨识和风险评估，并落实管控措施。3.作业中安全风险辨识和风险评估作业中安全风险辨识和风险评估是指生产作业过程中，根据现场人、机、环、管状态实施对现场安全状态进行的评价。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合。第二十四条 正式安全风险辨识和风险评估正式安全风险辨识和风险评估是指成立安全风险辨识和风险评估小组，选用一定的方法，按照一定程序，定期组织的安全风险辨识和风险评估，要根据安全风险辨识和风险评估结果形成风险概述。x煤业公司正式安全风险辨识和风险评估的内容包括岗位安全风险辨识及风险评估、系统性安全风险辨识及风险评估、重大安全风险辨识。1.岗位安全风险辨识及风险评估岗位安全风险一般指生产岗点和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。岗位安全风险辨识与分析原则上采用工作任务分析法，针对人、机、环、管四个方面进行。其风险评估原则上应采用风险矩阵评价法进行评估，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。2.系统性安全风险辨识及风险评估系统性安全风险一般指生产系统、工艺、厂房、场区、煤矿井田与周边区域及管理方案中存在的，可能造成区域性危害后果，一定时期内无法消除的不安全因素。煤矿水、火、煤尘、瓦斯、顶板、地面火灾、洪水、矸石山、采空塌陷区域等潜在危害或超过临界量的危化品使用、存储场所。系统性安全风险的辨识与分析方法原则上采用事故树分析法，其风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行评估，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。3.重大安全风险辨识重大安全风险指x煤业公司预控的重大安全风险或其它可能造成重大人员伤害或财产损失的安全风险。主要包括：水、火、瓦斯、顶板、煤尘、机电运输等方面的重大安全风险。重大安全风险辨识采取对重大安全风险预控的方式。第二十五条 正式风险评估要求正式风险评估须满足下列要求：1.要按照本单位风险评估小组职责和分工，分专业组织。系统性和重大安全风险辨识及风险评估必须由主要领导或指定专人负责组织实施。2.在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录。有新设备、新工艺、新材料投入使用时；设备、设施和工艺、技术在重大改变时；同行业发生事故时；为特定项目制定安全措施前，如搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等；新改扩建项目前；执行高危任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项。第七章 安全风险管控工作要求、职责分工第二十六条 年度安全风险辨识评估工作 1.经理全面负责年度安全风险辨识工作，总工程师具体负责执行及工作落实。2.总工程师负责在每年12月底之前组织各专业副经理及“风险管控工作小组”成员开展年度安全风险辨识，重点对本矿瓦斯、防治水、火、煤尘、顶板、机电、“职业危害防治”、提升运输、“六大系统”以及地面压力容器、冬季供暖设施、爆破物品、道路交通、“两堂一舍”等存在的危险因素开展安全风险辨识。3.总工程师组织编制年度安全风险辨识评估报告，报告中辨识评估参与人员要签字会签、明确辨识时间、辨识方法、辨识标准、辨识结论（包括本矿存在的主要危害）和降低、控制风险的措施等。4.年度安全风险辨识评估报告要作为确定下一年度我矿安全生产工作重点，由技术室负责根据年度安全风险辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等编制工作。第二十七条 专项安全风险辨识评估工作1.新水平、新采区、新采掘工作面设计前开展安全风险辨识 总工程师全面负责新采掘工作面、巷道施工设计前开展安全风险辨识工作。我矿在新采掘工作面、巷道施工设计前对施工范围内水文地质情况以及可能存在重大灾害因素等方面开展安全安全风险辨识工作，对于排查出的安全风险要补充完善到年度安全风险辨识中（重大安全风险清单），对排查出的安全风险由责任科室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。根据辨识评估结果由技术室指导完善新采掘工作面、巷道施工设计及规程措施编制工作，并确定生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。分管负责人：玄兆发分管科室负责人：常忠显、范俊杰、何林双、李文江、李友道 、梁广峰、李家成、路则波区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁2.通风系统重大调整开展专项辨识由通风副经理负责组织通风副总工程师、通风室主任及相关技术人员在我矿通风系统重大调整时开展专项辨识工作。通风系统重大调整时要重点辨识是否存在安全风险以及通风系统变化是否存在不利影响，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对排查出的安全风险由通风室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。通风系统重大调整时辨识评估结果作为编制、修订规程措施主要依据。分管负责人：李春秀分管科室负责人：范俊杰区队长、技术人员负责人：麻跃斌、李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、李启鹏、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁3.采掘工艺变化时开展专项辨识采掘工艺变化时，由生产副经理组织采掘副总工程师、技术室主任及相关技术人员开展专项辨识工作。采掘工艺重大调整时要重点辨识工艺变化后存在的安全风险以及对安全生产带来的不利影响，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对排查出的安全风险由技术室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。采掘工艺重大调整时辨识评估结果作为编制、修订规程措施主要依据。分管负责人：玄兆发分管科室负责人：常忠显、梁广峰区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁4.采掘设备、支护设备发生重大变化时开展专项辨识由机电副经理组织机电副总工程师、机电室主任及相关技术人员在矿井采掘设备、支护设备发生重大变化时开展专项辨识工作。采掘设备、支护设备发生重大变化时要重点辨识变化后存在的安全风险以及对安全生产带来的不利影响，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对排查出的安全风险由机电室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。采掘设备、支护设备发生重大变化时辨识评估结果作为编制、修订规程措施主要依据。分管负责人：孔斌分管科室负责人：何林双、李友道区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、王英发、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁、崔维成、陈 伟 5.采掘工作面过富水区开展专项辨识采掘工作面过富水区时，由总工程师组织、采掘副总工程师、技术室主任及相关技术人员开展专项辨识工作。采掘工作面过富水区时要重点辨识存在的安全风险以及对安全生产带来的安全隐患，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对排查出的安全风险由技术室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。采掘工作面过富水区时辨识评估结果作为编制、修订规程措施主要依据。分管负责人：玄兆发分管科室负责人：常忠显、梁广峰区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁6.启封火区、排放瓦斯前开展专项安全风险辨识评估由通风副经理组织通风副总工程师、通风室主任及相关技术人员开展专项辨识工作。启封火区、排放瓦斯前要重点辨识施工过程中存在的安全风险以及需要重点监护的安全隐患，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对辨识出的安全风险由通风室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。启封火区、排放瓦斯前风险辨识评估结果作为编制启封火区、排放瓦斯安全技术措施的主要依据。分管负责人：李春秀分管科室负责人：范俊杰区队长、技术人员负责人：麻跃斌、李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、李琦鹏、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁7.新技术、新材料推广应用前开展专项安全风险专项辨识评估由机电副经理组织机电副总工程师、机电室主任及相关技术人员开展专项辨识工作。新技术、新材料推广应用前要重点辨识新技术、新材料是否符合国家现有煤矿安全生产法律法规规定，新技术、新材料存在的安全风险，新技术、新材料在使用过程中需要重点注意安全事项，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对辨识出的安全风险由机电室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。新技术、新材料推广应用前风险辨识评估结果作为编制新技术、新材料推广应用安全技术措施的主要依据。分管负责人：孔 斌、玄兆发、钱 勋、李春秀、许华伟、魏 东分管科室负责人：何林双、常忠显、范俊杰、李文江、李友道 、梁广峰、路则波、李家成区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、王英发、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁、崔维成、陈 伟8.长期（一个月以上）停工停产，复工复产前开展专项安全风险辨识评估由生产副经理组织总工程师、各经营副经理、各副总工程师、各科室主任及相关技术人员开展专项辨识工作。重点辨识矿井长期停工停产带来的安全风险，辨识评估后对年度安全风险辨识补充完善（重大安全风险清单），对辨识出的安全风险由责任科室制定相应的管控措施并补充到年度安全风险辨识报告中。复工复产前专项安全风险辨识评估结果作为编制复工复产安全技术措施的主要依据。分管负责人：许华伟分管科室负责人：常忠显、范俊杰、何林双、李文江、李友道 、梁广峰、路则波、李家成区队长、技术人员负责人：李存柱、王 晶、黄启国、贺玉章、王英发、麻跃斌、宗象宏、任吉慧、金国庆、王 宁、崔维成、陈 伟、李琦鹏9.发生重伤以上事故及重大安全隐患或所在省份发生重特大事故开展专项安全风险辨识评估 公司经理负责“发生重伤以上事