证券从业资格考试试题及答案.docx

1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件2、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务5、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A内幕交易B操纵证券交易价格C传播虚假信息D证券欺诈6、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议7、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ8、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控10、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券11、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金12、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务13、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性 B有效性C完整性 D一致性14、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚16、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任17、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会18、下列选项中，属于公开信息的是（）。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数19、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A取消从业资格B处以3万元以上20万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任20、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络 B公开劝诱C说明会 D公告21、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预22、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任23、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所24、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款25、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立26、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇27、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券28、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备29、客户