广州市南沙区养老院及配套设施项目代建风险控制与目标管理分析--研究生论文开题报告.doc

专业学位研究生论文开题报告广州市南沙区养老院及配套设施项目代建风险控制与目标管理分析姓 名： 学 号： 学 院：土木与交通学院 专业类别： 工程硕士，法律硕士， EMBA 公共管理硕士,风景园林硕士 工程领域（工程硕士填写）： 华南理工大学研究生院二一六年五月开题报告要求一、 摘要 包括研究的背景与意义、国内外研究现状及趋势、主要参考资料等。2、 立题依据 介绍研究的意义、项目的情况以及可能的创新之处，探讨需要重点解决的问题和预期的研究成果等。三、研究方案及工作基础 包括研究方法、可能遇到的问题及其如何制定解决方案等问题。四、论文工作计划及预期成果 制定相关的进度表和任务计划书以及对项目的实际情况进行预得出预期成果。5、 开题报告作者承诺及导师意见六、评审专家组对开题报告进行审核16二、 摘要论文题目中文广州市南沙区养老院及配套设施项目代建风险控制与目标管理分析英文Guangzhou Nansha district nursing home and supporting facilities construction analysis of the risk control and management by objectives校内导师职称或职务研究方向校外导师学科专长论文形式 产品研发 工程设计 应用研究 工程/项目管理 调研报告 工程硕士须填写此栏论文选题项目是否涉密 是，并已办理华南理工大学学位论文定密审批表审批手续，复印件已附于本报告末页。 否，并承诺学位论文将不涉及国家秘密和其他不宜公开的内容。摘 要（不超过800字）随着我国经济的高速发展，政府以及民间的投资规模逐渐扩大，我国的工程建设已步入了高速发展阶段。我国现行的工程管理模式主要是“投、建、管、用”多位一体的方式，对建筑工程建设的限制曰益凸显，我国的建筑工程项目管理水平急需进一步提高，代建制的产生正是适应了这一需要。代建制项目管理模式作为一种按照市场规律的新的投资项目管理模式，对比传统的业主直接管理模式，具有专业化和规范化的特点。现研究广州市南沙区养老院及配套设施代建该如何控制其风险和怎样管理该项目进行分析，从项目安全目标、质量目标要求、控制工期出发使得该项目的代建得到相关论证切实可行。 代建制是政府投资项目的管理方式深化改革的产物，它改变了传统的建设管理方式，引入了专业化管理，极大提高了项目管理水平。当前代建制还属于发展初期，其机制和相关制度还不完善，在实践中还存有诸多风险。基于此，本文试从代建制项目风险分析入手，找出产生其风险的根源，然后提出其风险管理的对策，给代建制的风险管理提供一定的借鉴。关键词中文养老院代建；项目管理；风险控制英文Nursing home construction/The project management/The safety management1、关键词数量不少于三个；2、关键词之间空一格（英文用/分隔）二、立题依据1、研究意义与项目概况 随着我国经济的高速发展，政府以及民间的投资规模日益扩大，我国的建筑工程建设步入了高速发展阶段。我国现行的工程管理方式主要还是以“投、建、管、用”多位一体的方式为主，对建筑工程建设的制约日益显现，我国的建筑工程项目管理水平急需进一步提高，代建制的产生正是适应了这一需要。2004年4月国务院关于投资体制改革的决定(国发2004 20号)正式提出了“代建制”的概念。 广州市南沙区养老院及配套设施位于广州市南沙区姜山镇海兴路以东、振兴路以北区域，该项目总占地约200余亩，总建筑面积约20平方米。该建设项目建设内容主要包括村民的安置住宅、幼儿园、社区服务中心、商务商业楼及商业酒店等建筑的建设,并配套建设社区内道路、给排水、景观绿化、照明等室外配套工程，以及养老院的主体工程、行政办公、卫生保健和康复楼食堂和娱乐楼。项目一期建设主要包括拆迁安置住宅约 158400 平方米，幼儿园、酒店、商铺等社区配套建筑约 2 万平方米，共提供拆迁安置住房 970 套。项目建设总投资约 8亿元，工程及设备费用 3.5亿元，项目工期为500日历天。 本工程采取“项目管理”的模式，由业主通过招标方式选择专业的项目管理公司负责建设项目全过程代建管理，在委托代建合同约定的项目管理服务期限内业主授权项目管理公司全面负责项目的管理工作。项目管理公司在业主的授权下，在项目全过程建设中提供专业化管理服务，使该项目严格按照批准的建设规模、标准、投资和工期建成，竣工验收合格后移交使用方使用。由业主与项目管理公司签订合同，合同中明确约定双方权利和义务，项目管理公司负责代替业主进行项目建设工作的组织实施，其负责的工作内容有：编制项目管理计划书，受业主委托负责建设、规划、环保、人防等项目前期报建工作、负责代建项目的各项招标工作、项目施工阶段进度管理、质量管理、成本管理等、竣工验收及保修阶段的项目管理工作。代建前期阶段主要工作包括受业主委托申报各项报建审查报批手续；在代建项目实施阶段，项目管理公司代表业主进行相关招投标工作、施工阶段管理和竣工验收等工作，并严格按照预先确定的设计方案和批准的建设规模等对代建项目进行质量、进度、造价、合同、安全等方面进行全面管理和控制，从项目报建、项目建设实施、竣工验收直至交付使用和保修期间全过程提供专业管理服务工作。项目管理班子由项目总负责人、项目现场经理、专业工程师等组成。2、 国内外研究现状(1) 国外工程代建项目的情况 代建制不是国际工程项目管理中的专有名称，其实国际上并无“代建制”的说 国际上项目代建制最早起源于美国的CM项目管理模式，即Construction Manager,为项目业主提供工程管理服务，后又演化成为Construction Agent at Risk和Construction Agent。其母体为上世纪50年代兴起的项目管理学。CM制是业主委托一个被称为建设经理的人来负责整个工程项目的管理，包括可行性研究、设计、采购、施工、竣工试运行等工作，但并不承包工程费用。 国外学者对工程项目管理的研究都开展得比较早，1957年美国路易斯维化工厂检修时把检修流程详细分解，通过压缩最长线路上的一些任务，优化了关键路线上的工期，最后节省了约38%的时间，这是项目管理中成功应用时间管理技术即“关键线路法”(Critical Path Method,CPM)的首例。1958年美国研究北极星导弹时，釆用“三时加权”方法进行计划编制，节省计划时间约33%，该方法在国际上称为FERT (即“计划评审技术”)，再从这项方法中延伸出“计划网络技术”。1965年到1969年内相继成立了欧洲体系的“国际项目管理协会”(International Project Management Association,ffMA )和澳洲体系得澳大利亚项目管理学会，三大组织的成立进一步推动了国际间项目管理的合作和项目管理科学的发展。在专著方面，1983年美国匹兹堡大学项目管理专家大卫.N.克策兰教授和威廉.R.李教授主编的项目管理手册全面论述了项目管理的基本内容。重点是强调总体规划、系统综合、科学组织和动态管理、注重信息技术及协调人的因素。20世纪90年代美国项目管理专家斯坦利.波特尼撰写的如何做好项目管理一书，介绍了由建立项目团队、激励各级工作人员、管理各种项目资源、提供周到支持、利用技术方法等使项目按计划进行。 国外从事建筑工程项目设计管理工作的一般为项目管理公司，工作范围为建设项目的全过程管理。国外对项目设计管理的研究主要集中在设计单位选择、设计费用管理、设计进度管理和设计可施工性等几个方面: a、设计费用管理 国外对设计费用管理方面,研究的重点主要是设计费用的构成,设计费与设计质量及设计周期的关系,通常较倾向于给予设计单位较高的设计费用以激励设计单位提高设计质量。 b、 设计进度管理国外对于设计进度的研究很少，可以查到的少量文献如Stem bath。分析了引起设计周期延长的因素，主要是超过预期工作范围外的额外工作，业主或者别的咨询部门向设计人员提供错误的信息，双方缺乏沟通以及政府主管部门或社会团体对设计方案的异议。 c、设计质量控制 国外的设计质量控制研究，主要集中在设计任务策划(设计任务书)、影响设计质量的因素分析、设计的可实施问题以及如何评价设计质量等方面。Pena and shear提出了一种在设计任务策划时的行之有效的方法:1、建立项目的设计目；2、收集和分析现状情况；3、检查概念和定义；4、分析业主的真实需求；5、阐明问题；6、提出设计任务书。作者认为，设计任务书是项目执行过程中最重要的基础文档，是设计质量控制的基准。任务设计质量是工程建设过程中的首先要解决好的重要问题。作者通过调查了24家工程管理和设计咨询公司，总结了他们进行设计质量管理活动的方法。指出:定义质量标准、工程文档(图纸和说明书)的控制、人员沟通、设计项目负责人的资格、设计评审、工作过程的标准化、风险控制、成本和进度的控制以及有效的激励机制、项目团队建设等，会对设计质量产生决定性的影响。国外专家认为，良好的设计过程包括完整的设计说明书、设计协作、好的人力管理资源、与业主的有效沟通、可施工性的评审、准确的设计概算及质量反馈体系。设计质量依赖于设计团队的综合实力，尤其是定义和传达业主需求并把这种需求转化为项目设计范围和定义的能力。 (2)国内工程代建项目的情况近年来，随着我国城市化进程的加快和经济规模的迅速扩大，城市的公共工程建设高速发展。为了提高投资效率，克服计划经济下传统的指挥部、基建处管理的弊端，上海于2001 年开始了建设工程“代建制”的试行，并率先在部分基础设施领域实施了“投资、建设、管理、运营”的四分开。北京、重庆等各大城市也纷纷借鉴上海经验，通过成立城市基础设施投资公司实现投资功能。原政府建设管理机构实施企业化改造，通过工程“代建制”，对城市公共工程进行专业化管理，并取得了可喜的成就，上海实施“代建制”以来，工程质量合格率100%，工程投资全部控制在概算范围内，工期平均缩短10% 以上。2004 年 7 月国务院出台的“关于投资体制改革的决定”中，明确提出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制”。但在代建制的实施过程中，也出现了代建市场竞争不够，代建单位核心竞争力缺乏、业主单位与代建单位之间缺乏诚信机制、代建授权不够、风险处置体系不完善等问题，客观上使得代建项目出现“大业主、小代建”和“业主越权、代建不作为”等现象，不利于工程管理和体现代建制专业化管理的优势，并进一步阻碍了“代建制”的发展。 代建制作为一种管理制度创新，在中国通过五年多来的工程管理实践，取得了令人满意的成绩，但同时也暴露出一些体制、机制和管理方面的问题：通过风险识别和分析去认识项目的风险，主要从项目的政治、社会、经济三个方面入手，政治上得到政府支持、社会上人民认可、经济上利益最大化。并以此为基础合理地使用各种风险应对措施。管理方法技术对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。风险管理是整个建设管理管理的一个部分，其目的是保证项目总目标的实现。 （1）代建制企业自身的管理能力、核心竞争力不足。目前承担工程建设任务的代建单位，大多局限于某一领域，如市政系统的往往在市政范围，水务系统的又往往局限于水务范围、代建单位定位于业主委托的管理单位，现阶段工作比较单一，多数局限于工程现场的协调管理以及周边矛盾问题的解决处理，而在探讨方案的深化、技术方案的确定、设计优化以及直接的工程质量、安全控制等涉及技术管理能力方面确有不足之处。 （2）代建制尚未能够对工程建设实施全方位管理。目前的工程代建管理仅涉足于工程前期的征地拆迁、工程质量、安全、进度以及外部矛盾协调等方面，在投资控制上缺乏足够的主动性。尤其是涉及工程合同的谈判、签订等方面，代建单位尚未发挥其专业化的管理优势，和投资监理一起做好投资控制工作。对于月度、季度、年度进度款的支付，代建单位也未能主动参与，为投资监理提供建议，以便于业主对投资的宏观把握。 （3）具有代建资格的企业数量不多，缺乏市场竞争的有效环境。上海面临着大规模建设，就有的十几家代建单位已出现人力资源不足，尤其是高层次管理人员缺失的状态，严重影响了工程建设管理水平的提高。同时，由于代建单位数量较少，客观上也造成了该领域的相对垄断，阻碍了代建制的进一步发展。（4）尚未建立起一套行之有效的代建制管理体系，有关法规建设滞后。代建单位的认定、业务规范、对业主的管理办法等缺失都是现阶段代建市场未能走向规范化、制度化存在的问题。尤其是缺乏法律法规的保障、缺乏代建职能定位的依据、政府对代建市场的监管、业主对代建单位的选择、取费标准、代建责任、管理效益的考核等。以上这些情况，客观上造成了业主在代建关系上的两种模式和两种管理风险，即：1 ）大业主、小代建的业主项目公司模式造成业主越权，代建作用有限或代建不作为；2 ）小业主、大代建的代建项目管理公司模式可能发生代建管理失控。总之，只有解决以上这些问题，从政府、业主到代建单位，形成“非经营性政府投资项目”代建管理的合理模式，才能实现代建管理的可持续发展。3、主要参考文献及出处1朱康武、曹萍等.大型建设项目的代建制管理模式J.基建优化，2003，6，（24）4：36.2侯祥朝等.论公共工程项目融资代建制模式J.重庆建筑大学学报，2003，6，（25）3，7881.3尹贻林等.论政府投资项目建设组织实施方式及其监管模式J.中国软科学，20034朱颖曾,我国代建制的流程与发展J,建筑科学,2007( 1 ):107-1095倪京,在代建项目中如何实施对设计单位管理J,中国工程咨询,2012年(02): 26-306余明青,梁晶,代建项目的设计管理及造价控制J,中国工程咨询,2010(09):37-417 刘维波,李迁,基于系统思想的大型工程项目设计管理分析J,工业技术经济,2006 (11 ), 64-678潘鹏程,建筑工程设计业主管理研究:博士学位论文,天津,天津大学,20069侯磊,王继明,邹森,关于项目代建方工作职责的思考J,工程建设与设计,2009(11): 10丛陪经工程项目管理与总承包中国建筑工业出版社,2005年11.杨林生钟才根何锡兴工程建设项目代建制的现状与发展问题建设监理,2005年第l期12.郭顺莉代建政府工程管理方式的思考沿海企业与科技2003年第6期13成虎工程管理概论M北京：中国建筑工业出版社,2007.159.14张青林董红梅代建制政府投资体制改革的亮点中国工程咨询2004年第H期15丛培经施工项目管理概论M北京：中国建筑工业出版社，199511216 陈晓听完善代建制企业管理方法和经营模式广东建材2006年第5期4、研究的主要框架结构第1章 导论 1.1 研究意义与项目概况 1.2 国内外的研究现状 1.3 研究的主要内容 1.4 研究的主要方法 第2章 代建制风险研究综述 2.1代建制 2.1.1代建制的概念及特点 2.1.2代建制的现行相关制度 2.1.3代建制实施的主要模式 2.2 代建制风险研究现状 2.2.1 代建制角度下的风险研究现状 2.2.2 代建项目角度下的风险研究现状 2.2.3 代建单位角度下的风险研究现状第三章 代建单位风险来源 3.1 代建单位面临风险的特点 3.2 代建单位的风险来源3.2.1 项目外部风险源分析3.2.1.1政治风险3.2.1.2社会风险3.2.1.3经济风险3.2.2 项目内部风险源分析3.2.2.1资金与进度管理3.2.2.2设计错误与施工方案不合理3.2.2.3自然环境影响与设备材料问题3.2.2.4合同纠纷与资金安排不得当 3.2.3 项目参与主体风险源分析 第四章 构建风险指标模型和指标重要性及程度分析 4.1 AHP风险指标的设置原则 4.2 构建风险指标 4.2.1 AHP一级指标设置 4.2.2 AHP二级指标设置 4.3 风险指标分析 4.3.1层次分析法 4.3.2指标权重的确定第五章 风险防范措施与方案 5.1风险评估 5.2风险应对计划 5.2.1回避风险5.2.2转移风险5.2.3控制损失 5.3 代建项目财务风险管理与利益分配的合同安排 5.4代建工程建设的资金管理、奖励制度以及约束机制的制定第六章 风险控制的效益分析 6.1为项目顺利进行提供保证 6.2保证项目处于受控状态 6.3经济效益与社会效益最大化结论与建议致谢参考文献三：研究方案及工作基础1、研究目标与内容及拟解决的关键问题（1）研究目标与内容 分析我国建筑工程代建管理过程中，在体制、人员、成本、管理等多方面存在的不足和漏洞。在研究代建项目的风险问题上，应该从内部与外部两个方面来考虑。外部主要研究政治、社会、经济三个方面，兼顾好这三个方面将有利于推动各项安全生产能够按照设计规范进行并且符合各项政治要求，从而也使得该养老院项目的代建产生最大的经济社会效益。该项目能不能顺利进行的关键还有能否把握项目内部的各种风险，项目在当地具有很大的社会影响，项目投入的资金也较多，所以如何管理资金使其能够充分利用是个很重要的问题。该养老院代建项目具有体量大、工期紧张、品质及配套要求高、开发户型有约定要求等特点，同时该项目施工时由于地理环境的因素管理的难度很大，各方面影响因素较多，必须制定可行的进度计划以便整个代建工作能够顺利完成。在施工过程中各个阶段施工质量的保证也是非常重要的。 （一）前期阶段风险分析 养老院代建是比较特殊的工程项目，出现问题后对以后来养老的老人的生命财产都会有巨大的危险，而且社会影响也很大，且发生事故影响很难消除。所以在前期阶段与相关政府部门的沟通联系也非常频繁，这个阶段不仅要考虑项目的前期策划和报建报批工作的风险，还有代建单位的选择及其组织管理方面的风险都会对整个项目产生巨大的影响 （二）招投标阶段风险分析 在招标阶段，代建单位通过招标选择施工承包单位、监理单位、勘察设计单位和材料设备供应商等，招标过程中项目法人错位干预或者招标过程中出现违法违规行为等，都会给项目施工阶段留下隐患。 （三）勘察设计阶段风险分析 勘察单位出具的地质报告等对于建筑工程非常重要，所建区域的地形地质直接关系到项目施工的安全与质量。设计是该代建项目建设的关键环节，不仅要考虑该区域的功能性和今后老人们的居住需求，还要考虑到其交通便利以及合理的建设布局，设计方案的深度及设计质量直接关系到该养老院项目的成功与否，还影响到政府部门今后建设养老院的态度。 （四）施工阶段风险分析 通常对于政府投资的养老院来说，进度目标往往是非常重要的控制目标，为了赶期，施工阶段难免出现问题。而且由于养老院项目利润很低，部分施工单位为了获取更利润，往往疏于自我监督，甚至偷工减料等。主体工程施工和配套工程基本都是在这个阶段进行，参建各方的管理能力和业务素质、材料设备的质量及供货的及时性、各个工序的安排合理性、资金的到位情况等都会影响项目的质量和进度。 （2）拟解决的关键问题着目前我国投资体制改革的进一步深化，对政府投资项目的管理模式也必将逐步转变。代建制的提出符合我国特定国情，尽管在实施过程中出现一定的不利因素，但是从制度设计上看,代建制是具有广泛的发展前途的。为推动代建制的发展，代建的风险有很多方面，我们要从政治、社会、经济风险等方面考虑，同时代建项目实施过程中还要考虑对合理安排项目资金和工期，否则带来的损失不光是经济上的损失，还有对进一步发展政府投资养老院等公益事业带来阻碍。所以对代建风险展开研究极为必要。出于这一考虑，本文对代建项目的风险进行研究。本文主要对做了以下工作。 首先是界定了代建项目中各参与主体的功能定位、职责及权限进行了界定。在代建项目实施过程中，主要的参与主体包括政府相关监管部门、建设单位、代建单位、使用单位等关注的侧重点也有所不同，对待风险分担的态度也存在差异。 其次是对代建单位的风险，依据风险分解结构的思维，在项目全寿命周期内进行了分解。从本文的研究中总结，代建单位在决策阶段、开发设计阶段、实施阶段和交付验收阶段所面临的风险都各有特点，代建单位在项目实施过程中要加强风险管理,同时还要协调好承包商、分包商以及监理等项目参与方之间的关系,使所有的项目参与方建立一种伙伴式合作关系,使项目能够成功完成,以减少风险并且使其在代建项目上赢利。代建的工程项目一般规模都比较大,使得工程项目管理三控制(质量控制、进度控制、投资控制)、两管理(合同管理、信息管理)、一协调(组织协调)的难度、复杂程度和不确定性程度大大增加,代建单位必须采取综合控制系统分析方法。再次，在对代建单位各阶段面临风险的基础上，本文对其风险管理框架进行了设计，主要包含项目信息管理系统设计、风险评估系统设计和项目风险综合集成管理设计。 最后，在风险分析和风险管理框架设计的基础上，本文提出了代建单位防范风险措施。具体包括：一是加强代建合同中的责任分担，降低代建单位所承担风险的内容；二是代建单位自身在实施项目管理过程中提高风险防范意识，采用工程担保等方式转移风险；三是加强对合约管理的重视，在项目实施范围进行合理的分配,尤其是对于采用工程担保等方式进行风险转移的项目,目前的应用情况不够乐观，代建单位可以充分借鉴这一成熟的风险专业方法。不仅如此，对合约的规划和管理也能较大程度的降低代建单位自身承担的风险。通过以上对代建单位的风险分析，我们不难得出：经济风险是代建单位最根本的风险的结论。 2、研究工作基础 本文的所有研究数据有两个来源；一是对互联网资料的查询和整理。二是来自建筑施工单位所提供的数据。1、通过互联网搜集有建筑施工安全管理行的资料2、去学校图书馆阅览相关的书籍丰富理论研究3、通过进入建筑施工现场行