C16004交易所公司债券市场简介—试题3套.doc

一、单项选择题 1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（b ）。 A. 60%B. 40%C. 50%D. 30%2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（c ）。 A. 6000万元B. 5000万元C. 3000万元D. 8000万元3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（a ）。 A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息C. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币二、多项选择题 4. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ae ）。 A. 保险公司B. 信托C. 专户理财D. 商业银行E. 证券公司5. 2015年发布的公司债券发行与交易管理办法较公司债券发行试点办法有以下突破和创新（abcde ）。 A. 加强事中事后监管，加强投资者保护B. 增加交易场所，增强债券流动性C. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理D. 发行主体扩大至所有公司制法人E. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理6. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ abd）几种交易方式。 A. 竞价交易B. 大宗交易C. 回购交易D. 报价交易7. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（cd ）。 A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%C. 可分期发行D. 不强制要求对债券进行评级三、判断题 8. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。（ a ） 正确 错误 9. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。（a ） 正确 错误 10. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的,进行上市预审时，中介机构需对法定发行条件逐项发表核查意见，证券交易所对合规性进行审查。（ a ） 正确 错误 一、单项选择题 1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（c ）。 A. 6000万元B. 5000万元C. 3000万元D. 8000万元2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（d ）。 A. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币D. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币3. 债券质押式回购的标准券的折算率每（a ）更新公布。 A. 日B. 小时C. 周D. 月二、多项选择题 4. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（ac ）。 A. 企业债B. 中期票据C. 项目收益债D. 公司债5. 根据公司债券发行与交易管理办法，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（abcd ）。 A. 基金管理公司及其子公司B. 社会保障基金C. 证券公司资产管理产品D. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业6. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（bc ）。 A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 可分期发行C. 不强制要求对债券进行评级D. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ ）。 A. 保险公司B. 专户理财C. 证券公司D. 信托E. 商业银行三、判断题 8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（a ）。 正确 错误 9. 公司债券发行时，增加含权条款可以提高发行人的融资灵活性，有效延长债券期限的同时，并不增加当期融资成本。（ a） 正确 错误 10. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记结算。（X） 正确 错误 一、单项选择题1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（ ）。A. 3000万元B. 5000万元C. 6000万元D. 8000万元描述：发行条件和要素 您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 债券质押式回购的标准券的折算率每（ ）更新公布。A. 小时B. 日C. 周D. 月描述：交易所债券市场特点 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（ ）。A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币描述：发行条件和要素 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据公司债券发行与交易管理办法，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（ ）。A. 证券公司资产管理产品B. 基金管理公司及其子公司C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业D. 社会保障基金描述：债券合格投资者 您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 可分期发行C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%D. 不强制要求对债券进行评级描述：发行条件和要素 您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（ ）。A. 公司债B. 企业债C. 中期票据D. 项目收益债描述：我国债券市场整体架构 您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ ）。A. 证券公司B. 专户理财C. 信托D. 商业银行E. 保险公司描述：交易所债券市场特点 您的答案：D,E题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（ ）。描述：债券分类管理 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记结算。（