三体系培训教案

二七年技术人员培训教案（质量、环境管理体系）中铁X局X公司工程管理部二七年一月二十日XXX【前言】一、本次培训考核的重要意义。随着公司营业额的逐年增加，施工区域的不断扩展，需要强有力的组织管理来支持，而技术管理是项目各项管理工作的核心。为了给全体技术人员提供充分施展才华的空间，增强责任心、事业心、进取心，提高工作积极性，提升专业能力，针对目前技术人员的现状，经公司研究决定，结合九局的“三学习”活动，对项目技术全员进行一次全面的综合培训及考核。公司领导对于本次培训十分重视，多次要求各相关部门做好各项准备工作，工程管理部于2006年11月27日在公司网站上公布了本次学习的通知。公司将真正建立不唯年龄、不唯学历、能者上、庸者下的用人机制，彻底淘汰一部分平庸低下人员，全力启用一批德能兼备的骨干人才，逐步塑造一支强有力的、高素质的技术人员队伍。望全体工程技术人员高度重视此次考核工作。二、本次培训考核的内容方式。由于技术人员涉及的知识面十分广泛，不可能在短时间内进行全面学习，且施工专业技能需要日常的经验积累，本次培训以覆盖全面、突出重点为指导思想，以掌握最基础、最实用、最有效的基本技能为原则，力争使本次培训收到实效。培训最后进行考试。考试内容包括：体系管理、设计检算、施工测量、施组方案、内业管理、质量信誉评价、检验试验、成本预算、规范验标、专业分包，共计10项内容，每项10分。培训考试过后，进行全面考核评价。考核分为笔试成绩和考查成绩两部分，合计100分。其中，笔试成绩占70（见习生50）；考查成绩占30（见习生50）。笔试采用闭卷形式，由公司领导班子成员监考。考查由公司主管领导、人力资源部、工程管理部及项目经理部共同评定。考查内容包括：理论水平、专业技能、思想品德、工作作风、工作业绩。考核结束后，全体技术人员进行大排名，从前往后依次择优上岗，末位淘汰。本次考核结果将作为今后选拔人才和竞争上岗的重要依据。考核总分低于60分者，移送人才劳务中心待岗（见习生予以解骋）；考核总分低于70分者，取消技术岗位津贴；考核总分低于75分的在岗技术主管，调整为一般技术人员；考核总分低于80分的在岗项目总工，调整为技术主管或一般技术人员。三、对于技术人员的希望建议。技术人员成功需要具备的素质：一是要事业心，即培养吃苦耐劳的作风；二是要有自信心，即树立独立自主的信念；三是要有责任心，强化踏实进取的意识。2006年质量、环境管理体系培训教案【培训题目】质量、环境管理体系【课时】4课时【授 课 人】XXX【培训对象】项目技术人员【培训时间】2006年2月24日上午8.30-12.00【主要纲要】一、质量手册、环境手册二、质量、环境管理体系程序文件三、作业指导文件【具体内容】一、质量手册、环境手册（一）质量手册1、质量手册的概念：质量手册是指导公司质量管理体系有效运行的纲领性文件，是全体员工应遵循的行为准则，也是对外证实公司有能力提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品的文件。质量手册描述了公司质量方针、质量目标以及质量管理体系的组织机构、职责和权限，对完成质量管理体系要求的各项活动提出控制要求。公司体员工必须全面、正确地贯彻执行质量手册及所有质量管理体系文件的规定，确保公司质量方针、目标贯彻执行和质量管理体系持续、有效的运行。2、公司质量体系运行情况：中铁九局集团第一工程有限公司于1999年7月通过GB/T19002-1994 idt ISO 9002: 1994质量体系生产、安装和服务的质量保证模式标准认证，2002年又依据GB/T19001-2000 idt ISO 9001: 2000质量管理体系要求标准进行标准转换工作，并通过了ISO 9001: 2000质量管理体系认证，目前已经过了四年多的运行。3、公司的质量方针：以忠实的承诺和服务，用一流的管理和质量。干一项工程，树一座丰碑；交一批朋友，拓一方市场。4、公司的质量目标：合同履约率100；工程竣工验收合格率100；混凝土制品出厂合格率100；争创样板工程。5、公司质量管理体系覆盖的产品范围：房屋建筑、铁道工程、铁路电务工程、铁路电气化工程、公路工程、市政公用工程、混凝土制品的生产和服务。6、术语、定义和缩写（1）建设单位：即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位的权利。（2）施工单位：是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修工程的施工承包单位。（3）工程监理单位：是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。（4）工程项目：是指个有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。（5）单位工程：是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。（6）分部工程：是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。（7）分项工程：是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。（8）隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。（9）施工组织设计：是指建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。（10）施工方案：针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸所编成的施工文件。（11）技术交底：建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底的人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况、设计要求、图纸做法、施工组织设计与施工方案的要求、设计变更和洽商（如有时）、规范、规程和工法的要求、施工顺序、施工方法、质量要求及验收标准等。（12）公司：XXXX工程有限公司的简称。（13）各单位：公司下属的分、子公司、项目经理部的统称。（14）ZJYGS:XXXX（15）SC：（手册）（16）CX：（程序）（17）GL：（管理）（18）JS：（技术）（19）ZJ：（质量计划）（20）SZ：（施工组织设计）（21）SF：（施工方案）（22）ZY：（作业指导文件）7、质量管理体系条款：共34个，分别包括：4.1总要求4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5.1生产和服务提供的过程7.5.2生产和服务提供过程确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施其中，技术部门主管的条款有11个，分别为：7.1产品实现的策划7.4采购7.5.1生产和服务提供的过程7.5.2生产和服务提供过程确认7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2.1顾客满意8.4数据分析8.5.3预防措施这些条款中，技术部门涵盖了所有条款，除了是部分条款的主管部门外，余下的均是相关条款。因此，技术人员必须全面了解。 下面就每个具体条款进行分别说明，涉及技术部门主管的条款详细讲解，其他部门的简要介绍。（1）总要求：本条款需要了解，由企业发展部主管，主要内容是公司按GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求标准的要求建立质量管理体系，形成质量管理体系文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。（2）4.2.2质量手册：质量手册是公司质量管理体系的纲领性文件，质量手册包括：a）公司质量方针和质量目标；b）质量管理体系的范围，说明删减的细节与合理性；c)包括或引用GB/T19001-2000标准要求的和质量管理体系所要求的形成文件的程序；d）表述质量管理体系过程之间的相互作用。企业发展部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准、发布和保持。（3）4.2.3文件控制：企业发展部是文件控制的归口管理部门，工程管理部负责技术文件的管理与控制。需控制的文件包括：质量管理体系文件、管理文件、技术文件、外来文件等。公司内部文件为受控文件，由工程管理部加盖“受控文件”章，并编号，如管理办法、作业指导书等；外部文件为有效文件，由工程管理部加盖“有效文件”章，并编号，如施工图、规范验标等。文件编制要由主管领导批准，实施过程中要进行评审，需要更新时再次批准。所有文件要按规定编号标识，作废文件统一收回工管部，经主管领导批准后销毁。如需保留参考，需注明“作废保留”标识，单独保管。（4）4.2.4记录控制：企业发展部是记录的归口管理部门，工程管理负责本部门记录的形成、控制和管理。（5）5.1管理承诺：企业发展部为主管部门，总经理通过一系列活动建立实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。（6）5.2以顾客为关注焦点：经营开发中心为主管部门，总经理以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。（7）5.3质量方针：企业发展部为主管部门，质量方针由总经理批准发布。（8）5.4策划：企业发展部为主管部门,策划包括质量目标和质量管理体系策划。（9）5.5.1职责和权限：人力资源部为主管部门，主要规定了公司领导和各部门的职责任和权限。（10）5.5.3内部沟通：办公室为主管部门，工程管理部负责本部门内部的沟通的实施，并将沟通的信息传递给办公室。内部沟通采用会议、简报、报表、布告栏、内部刊物及各种媒体等方式。（11）5.6管理评审：企业发展部为主管部门，工程管理部为评审提供所需资料，并根据评审结论制定和实施纠正措施。（12）6.1资源提供：工程管理部（设备）负责基础设施的管理。（13）6.2人力资源：人力资源部负责人力资源的管理。（14）6.3基础设施：工程管理部（设备）负责施工机械设备的管理。（15）6.4工作环境：安全质量管理部负责施工环境的管理，办公室负责工作和生活环境的管理。（16）7.1产品实现的策划：工程管理部负责产品实现过程的策划，策划的结果形成施工组织设计。施组的编制执行施工技术管理办法。（17）7.2与顾客有关的过程：经营开发中心负责组织与产品有关要求的评审工作。（18）7.4采购：物资管理中心是采购的归口管理部门，负责组织各相关部门对供方进行评价、选择与控制管理，并负责采购的监督管理工作。工程管理部负责对分包工程合格供方进行评价、选择及控制管理。对专业工程分包的控制执行公司专业工程分包管理办法（19）7.5.1生产和服务提供的过程：工程管理部是生产和服务提供的归口管理部门，负责组织各单位对生产和服务提供进行控制。公司应策划在受控状态下进行生产和服务提供。受控条件包括：1）获得表述产品特性的信息，如建筑施工法律法规、施工规范、施工合同、设计文件、施工组织设计等；2）必要时，获得作业指导书，如施工方案、技术交底等；3）使用施工所需的并满足过程能力的设备；4）配置并使用合适的测量和监视装置；5）实施监视和测量；6）产品放行、交付和交付后活动的实施。生产和服务提供的各过程按施工技术管理办法执行。（20）7.5.2生产和服务提供过程确认：工程管理部是生产和服务提供过程确认的主管部门。特殊过程：当生产和服务过程所形成的产品或服务的特性不能由后续监视测量加以验证时，应对这样的过程加以确认，包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。公司确定特殊过程为：1）混凝土工程；2）防水工程；3）预应力张拉工程。生产和服务提供过程确认执行施工技术管理办法。（21）7.5.3标识和可追溯性：安全质量管理部是标识和可追溯性的归口管理部门。工程管理部负责生产过程和最终产品的标识和可追溯性管理。标识的方法，产品标识以标牌、标签、记录的方法进行标识；产品检验状态标识分为：待检、已检合格、已检不合格。（22）7.5.4顾客财产：物资管理中心是顾客财产的归口管理部门，工程管理部负责顾客提供的技术文件及图纸的管理。（23）7.5.5产品防护：工程管理部是产品防护的归口管理部门，物资管理中心负责搬运、贮存的控制和管理。当产品及其组成部分在公司内部处理和交付给顾客前，公司负有防护责任。在施工过程中和交付前各环节要制定防护措施，并传达到操作者，防护措施包括以下内容：1）建立并保持适当的防护标识；2）提供适当的搬运工具和相应的机具，规定合理的搬运方法，防止在生产和服务提供中损坏产品；3）为原材料、构配件、半成品等提供必要的贮存环境，采取有效的管理，防止产品损坏和误用；4）对施工过程和完工的工程应采取有效保护措施，防止损坏或污染，保持产品原有的质量；5）对竣工工程尚未交付的要采取保护措施直至顾客接收为止。（24）7.6监视和测量装置的控制：工程管理部是监视和测量的归口管理部门。监视和测量活动包括：1）进货产品（包括采购和顾客财产）的监视和测量；2）施工过程的监视和测量；3）最终产品的监视和测量。公司依据监视和测量活动，编制监视和测量计划，按计划配置适用的监视和测量装置。所提供的监视和测量装置，必须具有与测量要求相一致的测量能力。为确保监视和测量结果有效，必要时，测量设备应：1）按规定的周期或在使用前进行校准或检定，已有国际或国家测量基准的按按有关规定进行检定或校准；无国家测量基准的，公司自行建立检定或校准规程（包括校准检定的项目、方法、设备、周期、条件和合格标准等），实施检定或校准并予以记录；2）进行调整或必要时再调整；3）应带有校准状态标识，以便于识别；4）防止可能使测量结果失效的调整；5）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。（25）8.1总则（这是8测量、分析和改进的总则）：工程管理部是主管部门，对于监视、测量、分析和改进过程，应从以下几方面实施：1）证实产品的符合性；2）确保质量管理体系的符合性；3）持续改进质量管理体系的有效性。为确保施工提供的产品和质量管理体系的符合性，以及实现质量管理体系有效性的改进，应按适当的时间间隔对产品质量、过程能力、顾客满意程度和质量管理体系的运行情况进行监视测量和评价，包括运用统计技术等适用方法对有关数据进行分析和改进。监视和测量和策划内容：1）确定监视和测量的项目和测量点；2）对上述项目确定测量监控方法；3）确定适用的测量监控方法；4）确定适用的监视和测量装置。（26）8.2.1顾客满意：工程管理部是顾客满意的归口管理部门，负责策划和实施满意度的监视和测量活动，将收集到的顾客意见进行汇总与分析，并将顾客意见和分析结果及时传递给责任单位进行处理。并负责竣工工程的回访维修等服务工作。信息收集的内容包括：1）有关产品质量、交付和服务等各方面的顾客把映；2）顾客需求的变化；3）市场需求的变化。信息收集方式可以是口头的、收面的。包括：1）顾客的投诉或抱怨；2）顾客走访、市场调研（如问卷、调查）；3）来电、来函、座谈等。工程管理部对交工工程制定回访计划，组织有关人员进行回访服务。服务结束后，需要由工程管理部或施工单位对服务结果进行验证，同时邀请顾客评价，形成并保存服务报告。（27）8.2.2内部审核：管理者代表负责领导公司内部审核，企业发展部是内部审核的归口管理部门，负责内部审核的策划和组织实施。（28）8.2.3过程的监视和测量：企业发展部是过程的监视和测量的归口管理部门，负责组织对质量管理体系过程进行监视和测量，安全质量部负责产品实现过程的监视和测量。（29）8.2.4产品的监视和测量：安全质量管理部是产品监视和测量的归口管理部门，负责组织、监督和指导施工过程和最终产品的检验和试验。（30）83不合格品控制：安全质量管理部是不合格品控制的归口管理部门，负责组织对不合格品进行评审与处置，并对不合格的执行情况进行监督检查。（31）84数据分析：工程管理部是数据分析的归口管理部门。为了证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性，应对适当的数据予以确定、收集和分析。 数据收集可以直接采用已有的记录、也可采用交谈、调查等方式。 数据的外部来源：1）政策、法规、标准等；2）上级主管部门检查的结果及相关信息；3）市场、新技术、新产品发展信息；4）来自顾客、供方的信息。数据的内部来源：1）日常工作。包括与产品质量有关的数据，如质量记录、产品监测记录、内审记录、管理评审输出等；2）纠正预防措施处理结果；3）紧急信息，如出现突发事故等；4）其他信息，如员工建议等。数据分析是为了寻找数据变化的规律性，通常采用统计方法，统计技术的应用包括：直方图、排列图、控制图、因果图。数据分析应提供以下信息：1）顾客满意度；2）与产品要求的符合性；3）过程、产品的特性及发展趋势；4）供方的信息等。（32）8.5.1持续改进：企业发展部是持续改进的归口管理部门。（33）8.5.2纠正措施：安全质量管理部门是纠正措施控制的归口管理部门，负责组织纠正措施的制定、批准、实施跟踪和效果验证。（34）8.5.3预防措施：工程管理部是预防措施控制的归口管理部门，负责组织预防措施的制定、批准、实施跟踪和效果验证。建立并实施预防措施控制程序，以规定以下方面所需的控制：1）确定潜在不合格及其原因；2）评价防止不合格发生的措施的需求；3）确定并实施所需的预防措施；4）跟踪并记录所采取预防措施的结果；5）评审所采取预防措施的有效性，对确有实效的预防措施对有关文件的更改，对效果不明显的预防措施应进一步分析与改进。保存预防措施实施结果及评审记录，并将有关信息输入管理评审。（二）环境手册1、环境手册的概念：环境手册阐述了环境管理体系的方针、目标、规定了环境管理体系的各项要求，是指导公司环境管理体系的纲领性文件，是全体员工环境、职业健康安全管理行为的规范和准则。环境手册对公司的管理体系作出了概括性描述，给出了查询管理体系文件的途径，对内为环境管理提供依据，对外为公司的保证能力提供证实。2、环境方针：依法施工，预防污染；持续改进，营建环保工程。3、环境目标：（1）控制污染：1）施工污染排放达标率100%；2）有毒烟尘浓度达标率100%；3）控制施工固体废弃物运输无遗洒，运输车辆覆盖率100%；4）固体废弃物实现分类管理，回收利用；5）控制施工噪声达标率100%。（2）节约能源：1）煤、水、电、油耗节约，按当年下达指标100%完成；2）施工用水泥、钢材、木材节约，按当年下达指标100%完成。（3）植被保护：施工临时用地植被保护按业主要求100%实现。4、环境管理体系覆盖的产品范围为：铁路工程、公路工程、房建工程、市政公用工程、混凝土制品的生产活动和场所。5、引用标准及文件GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南6、环境管理标准的术语和定义（1）持续改进：不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。（2）环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。（3）环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。（4）重要环境因素：是指具有或能够产生重大影响的环境因素。（5）环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。（6）环境管理体系：组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境要素。（7）内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度系统的、独立的、形成文件的过程。（8）环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。（9）环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。（10）环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。（11）环境指标：由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或局部。（12）相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响和个人或团体。（13）组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社会或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分（14）污染预防：为了降低有害环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染或废物的产生、排放或废弃。7、行业术语和定义、企业术语、定义和缩写（略，与质量管理体系相同）8、环境管理体系的标准条款：共有17个条款，分别为4.2环境方针；4.3.1环境因素；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.1资源、作用、职责和权限；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3信息交流；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；4.5.1监视和测量；4.5.2合规性评价；4.5.3不符合、纠正措施和预防措施；4.5.4记录控制；4.5.5内部审核；4.6管理评审其中，技术部门主管8个条款：分别为4.3.1环境因素；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.3信息交流；4.4.6运行控制；4.5.1监视和测量；4.5.2合规性评价；4.5.3不符合、纠正措施和预防措施。工程管理部是环境管理体系的主管部门，负责环境管理体系的运行与控制。 （1）4.2环境方针：企业发展部是环境方针的主管部门，工程管理部负责环境方针的实施与监督检查。（2）4.3.1环境因素：工程管理部是环境因素识别、评价的主管部门。负责组织识别和评价公司在活动、产品和服务中的环境因素，汇总各单位环境因素辨识评价结果并形成公司重要环境因素清单。各单位总工程师/技术负责人负责本单位的重要环境因素、重大危险源的最终确认工作。 控制要求：1）按管理职责的划分对施工（生产）和办公中各类环境因素和危险源进行识别与辨识；2）所识别的环境因素应覆盖公司所有的活动、产品和服务的各个环节，识别环境因素时应考虑：a）对环境具有或可能具有重大影响的因素（重要环境因素）；公司施工（生产）活动、产品和服务中能够控制和可望对其施加影响的环境因素；c）已产生的和潜在的环境因素；d）不同时态、状态和类型；e）法律、法规及其他地域性的特定要求。3）评价环境因素时应考虑：a）环境因素对环境影响的范围、程度、发生的频次，相关方关心的程度等；b）与公司经营、技术和管理条件相适应；c）对评价出的重要环境因素进行动态管理。（3）4.3.2法律法规和其他要求：公司生产副总经理是环境法律法规和其他要求的主管领导。工程管理部是环境法律法规和其他要求的主管部门，负责组织对与环境相关法律法规和其他要求的识别、获取及管理。 控制要求：1）工程管理部收集的法律法规和其他要求，应包括国家、省、市地方政府、工程所在地地方政府或行业主管部门颁布的与环境有关的法律、法规、条例、规章、行政文件、制度等；2）建立获取法律法规和其他要求的渠道，以便识别和获得适用的法律法规和其他要求，及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和有关的相关方；3）与环境有关的人员应学习、执行相关的法律法规和其他要求。（4）4.3.3目标、指标和方案：公司总经理负责批准环境目标、指标，生产副总经理是环境方案的主管领导，企业发展部是环境目标、指标的归口管理部门，负责组织环境目标、指标的制定、分解、实施和考核工作，工程管理部是环境管理方案的主管部门，负责组织环境管理方案的编制和审定及方案实施的监督检查。控制要求：1）公司制定的环境目标、指标应形成文件，并针对其内部各有关职能和层次进行分解。制定环境健康安全目标、指标时应考虑：a）与环境方针保持一致，并保持对污染预防和持续改进的承诺；b）符合法律法规和其他要求；c）重要环境因素；d）可选技术方案、运行和经营要求；e）相关方的要求和期望。2）目标、指标的分解、实施与考核：a）目标、指标要层层分解并予以量化，企业发展部每年一季度发布环境管理目标和指标分解表；b）各职能部门、各单位负责分解情况组织实施；c）公司每半年、各部门/单位每季度对目标、指标的完成情况进行考核。3）管理方案的编制要求：a）针对环境目标、指标制定；b）规定有关职能和层次实现目标、指标的职责；c）规定实现目标、指标的方法和时间表。4）管理方案的实施、评审与修订：a）公司制定的环境管理方案，由公司、各单位有关部门及项目经理部组织实施；b）工程管理部每年组织一次对环境管理方案的评审；c）在实施过程中，当活动、产品和服务或运行条件发生变化时，应对管理方案进行修订。（5）4.4.1资源、作用、职责和权限：总经理负责批准各部门及各级人员的环境管理职责与权限，人力资源部负责按管理体系要求，制订各部门及各级各类人员和管理职责与权限。（6）4.4.2能力、培训和意识：公司总经理是人力资源的主管领导，人力资源部是人力资源的归口管理部门。（7）4.4.3信息交流：公司生产副总经理是环境信息交流的主管领导，工程管理部是环境信息交流的主管部门。信息分为内部信息和外部信息。信息交流的途径分为口头、书面文件，以及通信网络及宣传工具。信息内容应准确可靠，及时畅通。公司各职能部门之间、各层次之间由信息收集单位（部门）及时传达到相关单位（部门），外部的环境信息协商与交流，关系到企业的环境形象，各部门必须优先处理并反馈。（8）4.4.4文件：总经济师是环境管理体系文件的主管领导，企业发展部是环境管理体系文件的归口管理部门，负责组织环境管理体系文件的编制、发放、更新、处置等管理工作。环境管理体系文件结构为：1）环境手册；2）程序文件；3）管理文件；4）外来文件；5）记录。（9）4.4.5文件控制：总经济师是环境管理体系文件和资料控制的主管领导，企业发展部是环境管理体系文件和资料控制的归口管理部门，工程管理部负责环境管理体系文件和资料的控制和管理。（10）4.4.6运行控制：公司生产副总经理是环境管理运行控制的主管领导，工程管理部是环境运行控制的主管部门，负责组织有关环境管理运行方案的编制、审批及环境管理运行的监督检查。各项目经理部负责职责范围内环境管理运行方案的制定及运行活动实施和控制。控制要求：1）应识别确定所标识的重要环境因素、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，应针对这些活动进行策划，制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行；2）对于因缺乏程序可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行，应建立并保持形成的程序，并在程序中规定运行标准；3）对购买和使用的产品和服务中可标识的重要环境因素应建立并保持管理程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方；4）公司建立并保持运行控制程序。 （11）4.4.7应急准备和响应：公司安全副总经理是应急准备和响应的主管领导，安全质量管理部是环境应急准备和响应的主管部门，工程管理部参与环境应急准备和响应预案的审核。（12）4.5.1监测和测量：公司副总经理是环境监测和测量的主管领导，工程管理部是环境监测和测量主管部门，负责对公司环境监测和测量的执行情况进行监督、检查、验证。控制要求：1）环境例行监测和测量要求：对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，其中包括对环境表现、有关的运行控制的跟踪信息进行记录，对环境目标、指标的符合性进行监测和测量，包括对环境目标、指标符合情况的跟踪信息进行记录，对环境绩效（包括污染预防、节能降耗）进行监测和测量。2）建立并保持测量数据和结果的记录，并对监视和测量结果进行评价，监测结果不能满足要求时应及时采取纠正和预防措施。3）对测量和监视使用的监测和仪器按规定进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。4）根据绩效测量和监视结果，公司定期对有关环境法律法规和遵循情况进行评审，并形成评审报告。（13）4.5.2合规性评价：公司主管生产副总经理是环境合规性评价的主管领导，工程管理部是合规性评价的归口管理部门，负责组织并实施环境合规性评价。 控制要求：1）定期对环境法律法规和其他要求遵循合规性进行评审；2）保存环境法律法规和其他要求合规性评审报告；3）公司建立并保持环境合规性评价程序。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施：公司生产副总经理是环境不符合、纠正措施和预防措施的主管领导，工程管理部是环境不符合、纠正措施和预防措施的主管部门。负责组织对环境污染事故、环境影响时间的调查与处理。对产品实现过程中发生的潜在不合格、环境管理方面的不符合采取预防和纠正措施实施监督、检查、并验证实施的有效性。4.5.4记录控制：总经济师负责领导记录的控制和管理，企业发展部为记录控制的归口管理部门，负责组织对记录的控制和管理。4.5.5内部审核：管理者代表负责领导审核的实施与管理，企业发展部为内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的策划、实施与管理。4.6管理评审：公司总经理主持管理评审活动并签属管理评审报告，管理者代表负责报告环境管理体系运行情况，并协助总经理进行管理评审的准备和组织工作。企业发展部是管理评审的归口管理部门，负责管理评审计划的下达，组织对改进指令实施情况的跟踪、验证。二、质量、环境管理体系程序文件程序文件的概念：程序文件是手册的支持性文件，是各要素实施的具体工作程序。通过程序文件化，具体描述实施要素的管理方法和手段。通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地和如何做，应用什么原材料、设备和文件做，如何对活动进行控制和记录等。（一）文件和资料控制程序1、工程管理部负责质量、环境管理体系有关文件和资料的控制和管理。2、文件和资料控制的范围包括：1）质量、环境管理体系文件，有a）形成文件的质量、环境方针和目标；b）质量、环境管理体系手册；c）作业指导文件；d)与质量、环境管理体系有关的管理文件和资料；e）与质量、环境管理体系有关的记录。2）与质量、环境管理体系有关的外来文件和资料。3）文件和资料可采用书面和电子形式或其他类型的媒体。3、文件和资料的编制、批准和发布：质量、环境手册由企业发展部编制，管理者代表审核，总经理批准后发布实施。程序文件由归口管理部门编制，经相关部门会签，管理者代表批准后发布实施。管理文件和作业指导文件由各主管部门编制，部门负责人审核，必要时经相关部门会签，由主管领导批准后发布实施。与质量、环境管理体系有关的外来文件由主管领导批示后使用。4、技术文件由工程管理部统一编号：ZJYGS/ZY01-02-2007(普通路堤填筑施工作业指导书), ZJYGS中九一公司代码；ZY作业指导文件；01专业代号；02顺序号；2007年代号。5、文件和资料的控制：确保使用适用文件和资料的有效版本，及时撤出已作废或失效的文件和资料。公司各部门、各单位每年一季度应编制本部门、本单位的文件和资料清单，并向企业发展部提报。各部门、各单位应建立本部门、本单位的文件和资料清单，并及时撤出作废文件和资料。公司及各单位下发的文件和资料加盖“受控文件”章并编号，外来文件加盖“有效文件”章并编号。6、形成的文件和记录：1）文件和资料清单；2）文件发放登记表；3）文件更改通知单；4）作废文件和资料处置登记表；5）文件审批表（二）记录控制程序1、企业发展部为记录控制的归口管理部门，负责组织记录的控制和管理。公司各部门、各单位负责本部门、本单位记录的填写、收集、控制和管理。2、企业发展部每年初将公司应制备的记录汇总编制成记录清单，经管理者代表批准后，发放到各部门，各单位。各部门、各单位应编制本部门、本单位的记录清单，并上报企业发展部。3、记录应字迹清晰，完整准确，签章齐全，如有勘误，执行者在更改处盖章。4、与体系有关的管理办法形成的记录，编码规则如下：JL4.106071（两伊铁路工程伊尔施隧道专业工程分包合同审查审批表）JL记录代号；4.1质量管理体系总要求条款号；06条款中形成的记录的顺序号；071：每种记录的流水号。5、形成的文件和记录：1）记录清单；2）记录阅登记表；3）记录处置登记表。（三）内部审核程序1、企业发展部为内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的策划、实施和管理，各部门、各单位配合和接受内部审核，并负责本部门、本单位在内审中发现的不合格项采取纠正措施。2、形成的文件和记录：1）年度内部审核策划方案；2）内部审核实施计划；3）签到表；4）内审检查记录；5）不符合项报告单；6）不符合项报告表；7）内部审核报告。（四）不合格品控制程序1、安全质量管理部是不合格品控制的主管部门，负责对不合格品控制程序执行情况的监督检查，并负责组织严重不合格品的评审和处置。工程管理部参与严重不合格品的评审与处置。2、不合格品的处置方式：1）返工；2）返修；3）拒收；4）报废。3、形成的文件和记录：1）不合格品通知单；2）不合格品评审处置单。（五）纠正措施控制程序1、工程管理部是环境纠正措施的主管部门，各单位技术科（室）是对口管理部门，负责组织环境纠正措施的制定与实施，并对其实施效果进行验证。2、当出现下列情况之一时，必须采取有效的纠正措施：1）实现过程中发生的严重不合格品；2）对顾客报怨、投拆的质量问题，影响企业声誉和形象的质量问题；3）环境控制过程中发生环境污染或环境影响；4）对相关方造成不良影响引起的环境或安全方面的投拆和其他抱怨事件；5）管理体系内审、外审中发现的不符合项；6）公司、各单位在环境管理体系过程进行监视和测量时发现的不合格/不符合；7）管理评审提出的指令性意见。3、由工程管理部及其对口管理部门对环境方面的不符合、环境影响的信息进行收集。4、各责任部门应系统收集不合格、环境影响、事件、不符合、顾客抱怨等信息，调查产生的原因，记录调查结果。5、各责任部门在调查、分析原因时要充分考虑人员、机械、材料、方法、环境等因素，在确定不合格/不符合产生原因的基础上，视其对环境管理体系的影响程度，及是否具有普遍性，评价确保不合格/不符合不再发生的纠正措施的需求，确定是否采取纠正措施。6、确定不合格、环境影响、事件、不符合的直接原因，并针对原因制定纠正措施计划。纠正措施应与所对应问题影响程度相适应。7、经环境方面发生的不符合，由责任部门负责制定纠正措施，经主管领导审批后实施，并报工程管理部备案。8、涉及环境方面发生不符合的纠正措施实施是否有效，由工程管理部负责评审验证，并签字认可。9、涉及环境管理体系运行中的不符合项的纠正措施实施是否有效，由企业发展部评审验证，并签字认可。10、形成的文件和记录：1）纠正措施计划实施表；2）信息收集台帐。（六）预防措施控制程序1、工程管理部是质量、环境预防措施的主管部门，负责组织对产品实现过程中质量、环境方面所采取的预防措施的制定、实施及对实施效果验证。2、质量、环境管理的主管部门及各单位应及时收集下列信息：1）顾客反馈信息（包括顾客抱怨）和相关方意见（包括投拆）；2）内部、外部审核和管理评审报告；3）体系运行、过程、产品的监视测量结果及发展趋势；4）不合格、不符合、事故、事件报告；5）供方或可对其施加影响的相关方绩效；6）数据分析结果及与同行业水平的对比；7）法律、法规和更改及政府监督情况。3、各主管部门组织相关部门或有关人员对收集到的信息进行分析评审，识别潜在问题的影响程度或危害性质，确定潜在不合格/不符合。4、对收集到的信息进行分类，在分析潜在问题原因时，要充分考虑人员、机械、材料、方法和环境等因素，重点对发生频次多、影响程度高、风险大、采用新工艺新材料的项目等潜在不合格/不符合进行原因分析，确定潜在问题的原因和主要因素。5、对分析确定的潜在不合格/不符合，要依据潜在问题的影响程度，对其风险性、经济性、必要性和可行性进行综合评价，确定采取预防措施的需求。6、对产品实现过程中质量、环境方面潜在不合格/不符合，属于公司全局性的预防措施计划由工程管理部组织制定，属于局部性的预防措施计划由责任部门制定，填写预防措施计划实施表，经主管领导审批后实施，并报工程管理部。7、对质量、环境管理体系运行中的潜在不符合，由企业发展部组织有关部门制定预防措施计划，经主管领导审批后实施，并报企业发展部。8、预防措施的实施，由主管部门跟踪、协调。预防措施完成后，由主管部门负责组织对预防措施的实施效果进行评审验证，评审验证结果记入预防措施计划实施表“评审验证”栏内，必要时出具评审验证材料或书面报告。9、形成的文件和记录：1）信息收集台帐；2）预防措施计划实施表。（七）环境因素识别与评价程序1、公司生产副总经理是环境因素识别和评价的主管领导，工程管理部是环境因素识别和评价的主管部门，负责组织识别和评价公司在活动、产品或服务中的环境因素。2、识别环境因素的依据：三种状态、三种时态、六个方面。1）三种状态：a）正常状态：指固定、例行性且计划中的作业与程序；b）异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业；c）紧急状态：指可能或已发生的紧急事件。2）三种时态：a）过去：以往遗留的环境问题；b）现在正在发生的，并持续到未来的环境问题；c）将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响，如新材料、新设备、新工艺、产品服务、法律法规和其它要求变化可能带来的环境问题。3）六个方面：a）向大气的排放；b）向水体的排放；c）废弃物管理；d）土地污染；e）原材料和自然资源的使用；f）其它当地环境问题和社区性问题。3、环境因素的识别方法：结合实际情况，主要通过现场调查方法来识别环境因素。各单位、各相关部门负责进行环境因素调查，填写环境因素调查表、环境因素评价表，报工程管理部。工程管理部对各单位、各部门识别和评价出来的环境因素进行确认、汇总、登记，建立公司环境因素调查表、环境因素评价表、重要环境因素清单。各单位依据公司重要环境因素清单，结合具体实际情况，建立本单位的重要环境因素清单。4、环境因素的评价原则：影响全球、社区强烈关注、客户有合理抱怨、对公司形象有影响或不符合环保法律、法规和行业规定等任一方面时，都确定为重要环境因素。在其他情况下应考虑：1）影响范围；2）影响程度；3）发生频次；4）法规符合性；5）社区关注度；6）万元产值年消耗量；7）可节约程度。5、环境因素的评价方法：采用打分法。1）对污染物及噪声排放的评价：a-法规符合性；b-发生频数；c-影响范围；d-影响程度；e-社区关注度，每项分为严重、一般、轻微，分别为5分、3分、1分，当单项达到5分或总分超过14分时，确定为重要环境因素。2）能源、资源消耗评价：f-万元产值消耗量；g-可节约程度，每项分为大、中、小，分别为5分、3分、1分，当单项达到5分或总分超过6分时，确定为重要环境因素。6、形成的文件和记录：1）环境因素调查表；2）环境因素评价表；3）重要环境因素清单。（八）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序1、安全质量管理部是危险源辨识、风险评价和风险控制的主管部门，负责对各单位上报的危险源辨识与风险评价结果一览表、重大危险源及其控制计划清单进行确认和汇总。2、形成的文件和记录：1）危险源辨识调查表；2）工程项目危险源及其控制计划清单；3）危险源辨识与风险评价结果一览表；4）重大危险源及其控制计划清单。（九）法律、法规和其他要求控制程序1、公司生产副总经理是环境法律、法规和其他要求的主管领导，工程管理部是环境法律、法规和其他要求的主管部门，负责组织对与环境法律、法规和其他要求的识别，获取及管理。2、公司各部门、各单位在识别和研究的基础上填制法律、法规和其他要求清单，汇总后报工程管理部，公司的法律、法规和其他要求清单经主管领导批准后执行。清单应准确、充分反映当前的法律、法规和其他要求的状况，保证其有效性，并将这些信息传达给员工和有关的相关方。3、法律、法规和其他要求获取内容：1）法律：全国人民代表大会及其常务委员会颁布的关于环境的法律；2）法规：国务院和省人民代表大会颁布的有关质量、环境条例和实施细则；3）规章：国务院各部、委、局颁布的规章制度；4）标准：国家和地方颁布的质量、环境标准；5）国际公约：中国签订的国际环境保护相关的公约；6）其他要求：各级政府有关质量、环境保护方面的规范性文件，地方有关的环境要求，上级公司的要求，相关行业的要求，非法规性文件和通知等。4、法律、法规和其他要求获取内容：1）从政府主管部门和行业主管部门获取；2）从各相关的报刊、网站上获取；3）从同行业的其他单位获取。5、工程管理部每半年一次组织法律、法规、标准、规范和其他要求的评审，并纳入法律、法规和其他要求清单中予以公布。6、形成的文件和记录：1）法律、法规和其他要求获取登记表；2）法律、法规和其他要求清单。（十）目标和指标控制程序1、企业发展部是三体系目标和指标的归口管理部门，各部门、各单位负责本部门、本单位目标和指标的分解与落实。2、各部门、各单位每季度要对三体系目标和指标完成情况进行考核，并做为各部门、各单位半年考核依据。3、形成的文件和记录：1）目标和指标分解表；2）目标和指标考核表。（十一）环境管理方案