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文档简介

新华商品现货云交易中心投资者开户管理办法第一章 总则第一条 为了规范新华商品现货云交易中心（以下简称交易中心）试运行期间投资者的投资行为、加强投资者教育，指导会员公司规范开户流程、控制市场风险，特根据新华商品现货云交易中心交易规则及新华商品现货云相关业务规则制定本办法。第二条 交易中心试运行期间的投资者开户原则是：会员公司作为执行主体，交易中心进行过程监督和事后合规稽查。第二章 投资者的准入及禁入第三条 交易中心的投资者分为自然人投资者和机构投资者两种。第四条 自然人投资者的准入条件：（一） 具有独立民事行为能力的自然人；第五条 机构投资者的准入条件：（一） 依法成立的企业法人及其它经济组织；（二）开户后第一次存入交易保证金不低于50万元人民币。第六条 下列单位及个人不得在本交易中心开户、交易，会员不得接受其委托进行交易；（一） 国家机关和事业单位；（二） 交易中心股东；（三） 交易中心、会员单位工作人员及其配偶；（四） 未能提供开户证明材料的单位和个人；（五） 交易中心及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。第七条 自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料：（一） 本人身份证及其扫描件；（二） 本人影像资料。第八条 机构投资者在开户时须提供以下证件及资料：（一） 机构代码证、营业执照及其扫描件；（二） 机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件；（三） 机构法定代表人或授权委托人的影像资料。第三章 投资者开户流程第九条 投资者开户流程（一） 投资者到会员公司填写客户调查表；（二） 会员公司为符合开户条件的的投资者开立客户交易账号；（三） 投资者签订风险揭示书以及试运行客户协议书；（四） 投资者办理一张交易中心指定保证金存管银行 的借记卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易中心指定保证金存管银行开通一个结算账户，并签署保证金存管“三方协议”；（五） 投资者到存管银行柜台办理“签约”手续；（六） 投资者熟悉交易中心相关规则及办法签署投资者确认函；投资者入金：客户第一次入金可以通过柜台或网银的入金方式由银行三方存管的渠道入金。（请务必不要采用直接汇款的方式，由此带来的相关责任与损失由客户和会员自行承担）；会员将投资者提供的相关资料及风险揭示书、试运行客户协议书、投资者确认函、开通交易申请签字页以电子版形式传递给交易中心交易部;（七） 交易中心客服部查实投资者已入金后，激活交易账户，投资者可以开始交易。第四章 罚则第十条 交易中心合规部负责对客户资料内容的真实性、合规性进行监督审查，审查不合格的按照新华商品现货云交易中心合规管理办法的相关规定予以处罚。第
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