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文档简介

专利申请后状态的研究(第一部分) 统计方法及其结果 刘 闻 铎 发表于1998年 国家知识产权局定期公布的专利受理与授权状况是指导各地工作的重要反馈信息,从中可以掌握各省市当年、当月的申请量、授权量、三种专利的构成、职务发明与非职务发明比例等动态。也可以进行大概的横向比较,找出差距和原因,用以指导工作。所谓申请量和授权量并非是对同一批专利申请而言的,专利申请与授权之间有一个时间差,实用新型和外观设计的授权要在申请之后一年左右,发明要差三、四年。申请和授权是二个重要的程序,这二组数据仅仅表明发明创造的资源状况和专利审查进度。专利申请一旦授权,就具有产权性质,成为有价值的无形资产。我们对专利申请后以及授权后的状况了解很少,地方和行业的各级领导很关心各年度的申请有多少授权,受到法律保护的有效专利有多少,流失了多少,在专利产权维护方面还存在什么问题。然而,在现有资料中找不到这些问题的答案。本文试图通过逐项跟踪专利申请法律状态,进行重新分类统计的方法1,窥视专利申请后及授权后状态的一斑。 一、逐项跟踪,分类统计,动态比较方法 尽管专利审查程序复杂,在光盘中记录的法律状态也似纷乱,然而是有规律可循的。法律状态可分为三种,第一种是不稳定状态,包括公布、实质审查,即处于可以提出审查或审查在进行之中的;第二种是相对稳定状态,是指审查后的授权状态,有些可能把专利一直维持到届满,有些可能因未按时缴纳年费而终止,个别的可能被撤销或被宣告无效。授权状态或迟或早全部要变为第三种状态;第三种是稳定状态,包括公布后视为撤回的,审查过程中视为撤回的、驳回的,授权过程中的视为放弃取得专利权的权利的以及由授权状态变化而来的各种类型的状态。到此为终结,不会再有变化。将某一区域,某一特定范围,例如某个省的每个年度的所有项目重新分类排队,即可以形成新的动态结构。这种结构的特点和计算方法为: (一)将所有项目的法律状态分别填入统计表1。表中“审查撤回”可包括“驳回”;授权过程中的“视为放弃取得专利权的权利”单独计算;各种状态所发生的时间唯有“终止”的时间具有特殊的意义,有的二、三年,刚刚授权就终止了,有的十年二十年才终止或届满,其专利的价值和在经济活动中的意义是有很大区别的。所以,对“终止”项目又按专利有效期分别统计。目的是看其动态规律。授权后的“撤销”、“无效宣告”和“届满”,统计在“终止”内。“有效”数是指某年申请的至统计时有效授权专利数。授权数等于“有效”与“终止”之合。有些状态,如“驳回”、“撤销”、“无效”、“届满”也可根据需要作单独统计。 表1:专利申请后与授权后状态统计待 审撤 回终止专利的有效时间(年)公布总数公布审查公布撤回审查撤回视为放弃1239101920有效专利(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)小计合计 (二)关于指标的计算: 1.每个项目只能定位一种法律状态,各种状态之和等于公布数,即满足公式: (1) = (2) + (3) + (4) + (5) + (6) + (7) + (8) 1 2.“公布撤回率”:“公布撤回”是专利申请策略之一。专利申请公布之后,根据市场反应或出于干扰他人的策略决定撤回,也有因自身发明不完善或撰写的欠缺决定撤回。管理不善也会造成“公布撤回”。“公布撤回率”为“公布撤回”在已结案项目中所占比例。公式为: 公布撤回率(4)/(1)(2)(3) 2 3.“审查撤回率”:“审查撤回”取决于发明本身的专利性和审查员的掌握,与撰写技巧有关,也与答辩能力相联系,甚至与专业相关。如果认真对待审查通知,积极配合,认真答辩,据理力争,可以减少“审查撤回”。管理不善,未按时答复审查通知或未按时缴纳维持费也会导致“视为撤回”。“审查撤回率”为“审查撤回”占请求审查项目的比例。公式为: 审查撤回率 (5) / (1)-(2)-(3)-(4) 3 4.“放弃率”:“视为放弃取得专利权的权利”发生在授权过程中,经过实质审查,由专利局发出授权通知后,申请人不办理登记手续和缴费而被“视为放弃”。不属于审查没有通过,也不属于授权范围。这种放弃是由于申请人的主观行为造成的,应引起重视。“ 放弃率”是指“视为放弃”占发出授权通知书总数的比例。公式为: 放弃率 (6)/ (6)+(7)+(8) 5.“公布授权率”是指授权专利占除去待审项目外的公布专利的比例,即在已经结案的项目中有多少授权。便于从直观了解申请状况。公式为: 公布授权率(7)+(8)/ (1)-(2)-(3) 5 6. “审查授权率”是指授权专利占请求审查的比例,也可以作为评价申请后状态的指标之一。即在请求审查的项目中有多少授权。公式为: 审查授权率(7)+(8)/ (1)-(2)-(3)-(4) 6 7.“有效率”是指有效专利数占全部曾授权专利数的比例,即表明专利授权后的维护状况。丧失专利权的情形,除了极少数的“撤销”或“无效”外,主要是由于专利权人以停止缴纳年费的方式主动放弃专利权而造成“终止”。公式为: 有效率(8) / (7)+(8) 7 8.“专利平均寿命”是指授权专利的平均有效期,用 Y 表示。根据表1专利有效期分布,通过求加权算术平均值的方法计算,公式为: Yf Y = / 8 f 式中: Y 代表有效期值; f 代表有效期的次数; “专利平均寿命” Y 是评价专利维护状态的重要指标。它能说明某一批专利的价值和竞争能力,也可以对其实施状况和市场占有率做出分析和评估。 (三)专利维护动态曲线为研究专利维护状态的动态规律,可以通过动态曲线表达。纵坐标为百分数P,横坐标为有效期Y(年)。可将上述有关数据换算成百分数,再绘制成曲线。曲线1的VP线为有效率曲线,CP线为终止率曲线。yi为某年。yi对应VP线的纵坐标Vp为yi年时的有效率。yi对应CP线的纵坐标Cp为yi年当年的终止率。Vp值为1减yi年及其之前的终止率之和的差数。按绘制曲线1的方法可以绘出如曲线2的VP曲线族图。 (四)每年的“公布”和“审查”项目,肯定要有变化,每次统计要重新核对。“公布”的一部分可能变成“审查”,另一部分则变成“公布撤回”,也有个别的补充项目;“审查”的一部分可能变成“审查撤回”、“驳回”、“视为放弃”或“授权”;“授权”则可能变成“终止”、“届满”和少数的“撤销”与“无效”。 实用新型的统计原则与发明基本相同。外观设计,由于光盘记录的法律状态不确定,故未作统计。 二、专利申请后与授权后状态 由于工作量很大,本文只对一个省和典型断面作剖析。 (一)一个省的专利公布后状态 下面以河北省为例,根据专利检索光盘(2),将全部公布的专利申请按上述方法通过序号或申请号为每个项目的法律状态定位,重新分类统计。得出的表2的发明专利公布后状态。“合计”栏可以纵览全部公布专利的状况。根据表2 经过计算,得出表3发明专利的“公布总数”、“授权总数”、“公布撤回率”、“审查撤回率”、“放弃率”、“公布授权率”和“有效率”统计指标,并反映出各年度的变化。表4为实用新型公布后状态和比较重要的“放弃率”及“有效率”指标。从表2可以看出1992年以后待审项目比例高,对各项指标影响较大,表3、4中加*号的综合平均指标是根据1991年以前各年度之合计算的。表2:河北省发明专利公布后状态年 份公 布总 数待 审公 布撤 回审 查撤 回放 弃终 止有 效状态/公式(1)(2)+(3)(4)(5)(6)(7)(8)19856901533118219868002722127319871492484344391988184758522372819891551145473282119902041772421413119912706810734324341992363147158122441993404336337281994369362161995133133合 计2380138356329315220206 (二)一个省的专利维护状况 专利授权后除极少数“撤销”和“无效”,专利权人一般应该很好地维护专利权。大量的“终止”是专利权人通过停止缴纳年费的方式形成的。“终止”发生的时间不等,是动态的。“终止”专利可以根据表1的有效时间分布分别统计。表5、6分别为发明专利和实用新型专利有效期的动态分布。从中可以看出每一年度申请的授权专利“终止”的时间、数量及其走势,表中对角线方向之和为某一维护年度内“终止”项目总数,可以比较每年“终止”的绝对数量。也可以换算成百分数绘出动态曲线,也就是有效率变化曲线。 表3:河北省发明专利公布后状态指标统计年 份公 布 总 数公布撤 回率%审查撤 回率%放弃率 %授 权 总 数公布授 权率%有效率 %状态/公式(1)(2)(3)(4)(7)+(8)(5)(7)19856921.761.14.82028.910.019868033.741.53.23037.510.0198714932.743.47.15235.417.3198818432.843.72.96536.743.1198915531.347.54.84936.142.9199020438.536.51.47238.543.1199127052.936.84.95828.758.6199236373.120.74621.395.7199340448.520.02841.2100.019943690.014.3685.7100.019951330合 计238036.9 *43.1*4.2*42634.4*36.9* * 为1991年以前综合平均数。 表4:河北省实用新型专利公布后状态及指标年 份公布 总数异议 驳回放 弃放弃 率 %授 权无效 *终 止有 效*有效率 %状态/指标(1)(5)(6)(4)(7)+(8)(7)(8) (7)1985138921.61273127001986251362.424224200198752846111.6463146300198862748413.5539153900198971449813.8612578345.61990939310711.48292767627.519911316120015.31115191420118.01992152711087.11418288653237.5199315431543503104067.4199414711471137133490.71995806806806100.0合计98602966612.4*9165105156400911.6* * 为1991年以前综合平均数 * “无效”数计入“终止” * 修改前专利法规定的专利期限可续展到八年,八年以上的均计为八年 表5:河北省发明专利有效时间动态分布年份授权维护专利权有效的时间分布(年)终止占授权%345678910111985 203 4332211890.01986 30 22712 3102790.01987 5211 9 15534382.71988 65312 985 3756.91989 494 12572857.11990 72121712 4156.21991 58615 3 2441.41992 462 2 4.51993 28 0.01994 6 0.0小计63860464516621合计 426220220 曲线2、3分别为河北省发明与实用新型的各年度有效率的动态变化。横坐标为申请后期限。所以曲线是重叠的。一是看曲线的走势,趋陡或趋缓。其次,可对某一申请后年限作分析,如曲线3,申请后五年的状态,1985年的有效率为最高,以后是逐年下降的。表6:河北省实用新型专利有效期动态分布年份授权维护专利权有效的时间分布(年)终 止占授权平均寿命2345678*%年19851274230171028127100.05.62198624238636541926242100.04.991987463489137105751934463100.04.761988539199216021725917539100.04.4319896122115289105551257894.4199082932972331726276792.5199111154727945213691481.9199214181747123888662.5199315432524950332.6199414711371379.3199580600.0小计64316301614830275591055156合计91655156l 修改前专利法规定实用新型的有效期可续展到八年,八年以上均计为八年。 三 、几个省市专利申请后状态 选1990年的专利申请,逐项跟踪至1996年10月。1990年是专利法实施的第六年,至1996年又经过六年,再回头分析六年中专利维护状况,能够反映一定的规律。表7中列举13个省市和国家发明专利申请后状态,序号14为科技实力雄厚,申请多的省市;58为中等水平的省份;9为市场观念竞争意识较强的广东省;10为在大陆实施较少的台湾;1113为实行专利制度百年以上,专利意识比较强的发达国家的申请人在我国申请与维护专利权的情况,作为对比对照。表7的统计指标,为表8。表9为九省市及港台实用新型专利公布后状态及指标。表7作为对照的三个国家在我国的实用新型专利申请很少,未作比较,增加了香港。表10为北京、上海、广东、河北、黑龙江五省市(综合)与日本(对照)1985年和1990年发明专利有效率动态比较。 表7:几个省市和国家1990年发明专利公布后状态 序号省(国)别公布待审公布 撤回审查 撤回放弃授权终止有效1北 京771 88218131 123221072152江 苏348 39181 54 1 73 28 453山 东310 45135 52 78 31 474上 海256 33 89 31 3100 25 755河 北204 17 72 42 1 72 41 316黑龙江100 8 44 16 1 31 6 257陕 西 69 7 30 9 23 10 138江 西 93 15 41 16 1 20 13 79广 东124 16 47 23 38 7 3110台 湾126 19 35 18 2 52 6 4611美 国1608341382182 14689 6562412德 国205 33 55 30 2 85 6 7913日 本832177 72 61 12510 17493新型专利申请很少,未作比较,增加了香港。表10为北京、上海、广东、河北、黑龙江五省市(综合)与日本(对照)1985年和1990年的发明专利有效率动态比较。根据表10的计算绘出有效率曲线,见曲线4。表 11为五省市与台湾(对照)1985年和1990年实用新型专利的有效率动态比较。根据表11计算绘出曲线5。 表8:几个省市和国家1990年发明专利公布后状态指标省(国)别公布 总数公布撤回 率%审查撤回 率%放弃率 %公布授权 率%有效率 %1北 京77131.928.23.647.166.82江 苏34858.642.21.423.661.63山 东31050.940.429.460.34上 海25639.923.12.944.875.05河 北20438.536.51.438.543.16黑龙江10047.833.33.133.780.67陕 西6948.428.137.156.68江 西9352.643.24.825.635.09广 东12443.537.735.581.610台 湾12632.725.03.752.588.511美 国160830.120.61.954.490.612德 国20531.925.62.449.492.913日 本83210.910.52.377.996.7 表9:九省市与港台(对照)1990年实用新型专利公布后状态及指标序号省 别公布 总数视为 放弃放弃率 %授权终止有效有效率 %1北 京230233514.61965171924612.52江 苏166825515.3140912751349.53山 东140516711.4123811341048.44上 海93011912.381067313716.95河 北93910711.4829767627.56黑龙江4876813.9419380399.37陕 西3805915.5321300216.58江 西3515916.8292278144.89广 东5749316.24814126914.310台 湾704405.766437928542

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