防损部调查培训资料.doc

防损部调查培训资料n 课前作业你完成了吗？防损部调查资格认证n 调查原则和要求n 调查流程介绍n 证据收集、固定和保全n 主要调查类型和思路n 面谈n 调查总结n 调查原则和要求n 调查定义n 调查类别n 调查权限n 调查原则n 法律对公司调查的约束n 调查定义 调查就是依据已知信息，通过专业的调查技巧和合法的调查方法、工具，收集和分析相关证据，发现事实真相的过程。n 调查类别 盗用资产 盗窃 未经允许挪用、占有公司或他人资产 腐败 行贿、受贿 违反礼品馈赠政策 欺诈 虚假的财务信息 虚假的非财务信息n 调查权限 公司调查组 防损部区域经理 防损护部经理n 调查原则 合法合规 尊重个人 证据充分 专业准确 调查风险小结n 合法合规 中华人民共和国宪法 第37条明文规定：“禁止非法搜查公民的身体。” 民法通则 第5 条规定：“ 公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织与个人不得侵犯。” 刑事诉讼法 必须是享有执法权的有关机关和部门，才享有搜查的权力，而且这种搜查必须符合法定的条件和程序。 n 合法合规 中华人民共和国治安管理法 第三节侵犯人身权利、财产权利的行为和处罚第四十条有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款： （三）非法限制他人人身自由、非法侵入他人住宅或者非法搜查他人身体的。n 合法合规 中华人民共和国治安管理法 第四十二条有下列行为之一的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款；情节较重的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款： （六）偷窥、偷拍、窃听、散布他人隐私的。 n 合法合规 中华人民共和国刑事诉讼法 第四十三条 审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，并且可以吸收他们协助调查。n 合法合规 中华人民共和国刑事诉讼法 第四十五条 人民法院、人民检察院和公安机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供证据。 对于涉及国家秘密的证据，应当保密。 凡是伪造证据、隐匿证据或者毁灭证据的，无论属于何方，必须受法律追究。n 合法合规 中华人民共和国刑事诉讼法 第四十六条 对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。n 合法合规 中华人民共和国刑事诉讼法 第四十七条 证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。法庭查明证人有意作伪证或者隐匿罪证的时候，应当依法处理。n 尊重个人 当事人在调查过程中的合法权益： 为自己辩护的权利 有要求调查人员回避的权利 对调查人员在调查过程中侵犯他的诉讼权利或者进行人身侮辱的行为，具有提出控告的权利 有拒绝回答与本案无关的问题的权利 有用本民族语言文字进行诉讼的权利 n 尊重个人 当事人在调查过程中的合法权益： 未成年当事人有要求他的监护人或者法定代理人到场的权利 有对讯问笔录、陈述书提出补充、修改或者请求自行书面供述的权利 有辨认物证和重新鉴定物证的权利 有聘请律师为其提供法律咨询的权利 有知道调查他的调查人员姓名的权利 n 调查风险小结二. 调查流程介绍二. 调查流程介绍n 案件来源 自主发起调查：通过日常检查、核查发现的案件线索 外部或内部投诉 突发事件 上级指派二. 调查流程介绍n 评估分析 指针对不同的线索来源，进行初步分析。 根据初步分析结果做出判断，如果属于重大案件，需要向上级请示；如果属于一般性案件，可即着手进行调查。二. 调查流程介绍n 重大案件 调查对象涉及经理级以上（含经理级）员工。 调查内容可能涉及公司内部重大机密或可能带来媒体风险等。 对于涉及员工受贿的案件。 涉案金额超过当地公安机关确定的犯罪认定起点金额。 本团队能力所不及，需要支援。二. 调查流程介绍n 确立调查计划 根据现有资源以及现有资料、信息，做出可行的调查、证据收集方案，包括人手分工、跟进安排、进度等； 根据案件的大小，所做出的计划详尽程度、深度有所不同。二. 调查流程介绍n 取证（调查事实） 调查的过程其实就是不断取证（获取事实）的过程 取证的相关要求在后面有专门的介绍二. 调查流程介绍n 进一步评估分析 当案件调查进行到一定阶段，需要将手上获取的证据重新进行分析，重新调整计划。 对于涉及面较大的一些案件，可能需要与小组跟进成员每天进行案件回顾，确定下步或第二天的工作。 如果在调查中发现案情有所扩大，上升到 “重大案件”的要求，此时需要向上级申报。二. 调查流程介绍n 进一步取证 此时案件调查应已进入后期阶段（证据完善阶段）； 当取证完成，案件当事人所涉及的事实以超出公司内部处理的范畴，需要移交公安机关。 在一些案件中，视情况可能需要在取证初期就与当地警方取得联系。二. 调查流程介绍n 调查总结（结案） 完成调查报告（案件真相总结），沟通调查结果 整理案件相关资料，按照要求进行组卷存档二. 调查流程介绍n 后续跟进 涉及案件起诉的，配合公司律师向警方（公安、检察院、法院）提供相关支持。比如：证人（包括证人出庭作证）、证物（包括警方需求的公司相关证明）等 涉及保险索赔的，跟进保险协调人落实到位三. 证据收集 、固定和保全n 刑事证据的概念刑诉法第42条规定：证明案件真实情况的一切事实，都是证据。三. 证据收集 、固定和保全n 证据特征 客观性 关联性 合法性（1）一切证据，都是伴随着案情进展而出现的实物、痕迹或反映现象。 （2）任何证据，都是不依赖于调查人员的主观意志为转移的客观事实。三. 证据收集 、固定和保全n 证据特征 客观性 关联性 合法性（1）一切用以证明诉讼争议的证据,都必须同诉讼案件有客观的联系；（2）证明当事人有罪的证据,则必须同案件中的犯罪事实存在着内在的必然联系。三. 证据收集 、固定和保全n 证据特征 客观性 关联性 合法性l 证据必须是由调查人员或者当事人等依据国家法律和公司规定收集的事实 。l 包括：主体合法、程序合法、形式合法、内容合法、手段合法。三、证据的收集 、固定和保全 证据的种类： 物证、书证 证人证言 被害人陈述 犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解 鉴定结论 勘验、检查笔录 视听资料以上证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。证据的种类 一、物证 物证是指以其外部特征、存在状况、物质属性来证明案件真实情况的一切物品和痕迹。 这些物品和痕迹包括作案的工具、行为所侵害的客体物、行为过程中所遗留的痕迹和物品， 以及其他能揭露和证明案件发生的物品和痕迹等等。包括： 物证包括： 1使用的工具。例如盗窃时使用的钳子、万能钥匙等。 2遗留下来的物质痕迹。例如遗留在犯罪现场上的指纹、脚印、血迹，使用撬压工具留下的痕迹等。 3侵犯的客体物。例如盗窃的赃款、赃物，窃取的机密文件等。 4现场留下的物品，例如留在现场的衣服、帽子、烟头、火柴棒、票证等。 5其他物品。例如人体的特征，物体的位置、大小、颜色、气味等。证据的种类 书证 书证是指能够根据其表达的思想和记载的内容查明案件事实情况的一切物品。书证包括： 反映行为人主体身份的书证。如工作证、身份证、护照、户口本等。 反映人们各种经济关系的书证。如账册、票据、收据、经济合同等。 诬告、陷害案件的诬告信、大小字报等。 反映人与人之间关系的车、船票、飞机票、日记等。 产品质量的认证书、检验文书，乃至各种文字广告等。 各种公证文书、裁判文书等。证据的种类 二、证人证言 证人证言是指知道案件真相的当事人以外的第三人，向办案人员所作的有关案件部分或全部事实真相的陈述。 证据的种类 三、被害人陈述 被害人陈述，是指直接受害者就其了解的案件情况，所作的陈述。这里的被害人是指广义上的被害人，包括自诉案件、公诉案件和附带民事诉讼案件中合法权益受直接侵害的被害人。 证据的种类 四、当事人供述和辩解 当事人供述和辩解，是指当事人就其被指控的事实以及其他案件事实所作的陈述，通常也称为口供。 证据的种类 五、鉴定结论 鉴定结论是指为了解决案件中某些专门性问题，指派或聘请具有这方面专门知识和技能的人，进行鉴定后所作的书面结论。 鉴定结论的种类包括： 法医鉴定 精神鉴定 痕迹鉴定 笔迹鉴定 会计鉴定 毒物和化学鉴定 一般技术鉴定证据的种类 六、勘验笔录 勘验笔录是指调查人员对有关的场所、物品进行勘查、检验后所作的记录。 勘验笔录的形式，包括文字记载、绘制的图样、照片，复制的模型材料和录像等。 证据的种类 七、视听资料 视听资料是指以录音、录像、电子计算机以及其他高科技设备储存的信息证明案件情况的资料。 视听资料的种类 录音资料 录像资料 电子计算机储存资料 证据的收集 、固定和保全收集证据的要求 明确目的 迅速及时 客观全面 深入细致 科学可靠 严格依法 证据的收集 、固定和保全证据保全 证据保全是指用适当的方式和手段将已经发现或提取的证据固定下来，妥善保管，在证明、认定案件真实时使用。 证据保全是取证活动的重要环节，是收集证据工作中不可分割的组成部分。 原物保全-小体积物证、书证、视听资料等 复制保全-各种痕迹物证、书证、视听资料等 笔录保全-证人证言、被害人陈述、口供 照相保全-不宜提取原物的物证、不宜长期保存的书证 录音保全-证人证言、被害人陈述、口供等言词证据 录像保全-口供等言词证据及综合取证活动和过程 封存保全-容易转移灭失的大宗物证和有关金钱等证据调查风险回避 取证注意事项 所有调查都应当依法进行，严禁采用威胁、引诱、欺骗等非法手段收集证据，以非法手段收集的证据不得作为处理依据。 收集证据的方法、手段、过程必须合法。 收集证据应在公共场所。(例如不可以进入当事人的住宅) 收集证据必须使用民用设备。 秘密调查取得的证据(例如录音录像资料)不能公开出示。调查风险回避 取证注意事项（续） 不能暴露调查技术和工作机密 重要证据不能轻易使用 不宜将所有证据全部出示 不得用假证骗取当事人陈述 注意保护提供证据的人 不能伪造证据、隐藏销毁证据 对涉及的机密信息和个人隐私，应予以保密四、调查类型和思路 主要调查类型 迹象/特征、控制点和调查思路 案例回放 主要调查类型n 盗窃n 职务侵占n 商业受贿n 欺诈迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的控制点迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的调查思路 针对迹象迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的调查思路 针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的调查思路 针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的调查思路 针对已发案件迹象、特征、控制点和调查思路n 盗窃的调查思路 针对已发案件n 员工手册中关于“盗窃”的处理指引n 盗窃罪的概念案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例案例回放n 盗窃案例迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的迹象、特征迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的控制点迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的控制点迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的调查思路 - 前台举证的关注点：涉及金额明细盗窃与职务侵占的区别迹象、特征、控制点和调查思路n 挪用或占有公司资产的调查思路 楼面及后区n 员工手册中关于“挪用或占有公司资产”的规定n 员工手册中关于“挪用或占有公司资产”的规定n 职务侵占罪的概念案例回放n 职务侵占案例案例回放n 职务侵占案例案例回放n 职务侵占案例案例回放 报案材料及明细的说明 该收银员与公司的劳动合同 公司对该员工从事的岗位说明 公司对该岗位的要求 该同事的上岗号证明 营业执照 法人代表授权书 有录像证明的交易日志（应注明所涉及的商品数量和金额，所对应的录像的时间） 无录像证明的嫌疑交易日志（应注明所涉及的商品数量和金额） 视听证据 制成光碟的CCTV录像迹象、特征、控制点和调查思路n 违反礼品与馈赠政策案件在商场中的一些表现迹象、特征、控制点和调查思路n 违反礼品与馈赠政策案件的一些控制点迹象、特征、控制点和调查思路n 公司政策中关于“违反礼品与馈赠政策”的指引迹象、特征、控制点和调查思路n 公司政策中关于“违反礼品与馈赠政策”的指引迹象、特征、控制点和调查思路n 公司、企业人员受贿罪 的概念迹象、特征、控制点和调查思路n 公司、企业人员受贿罪的认定起点金额迹象、特征、控制点和调查思路n 欺诈案件在商场中的一些表现迹象、特征、控制点和调查思路n 欺诈案件在商场中的一些表现迹象、特征、控制点和调查思路n 欺诈案件的一些控制点n 员工手册中关于“欺诈”的规定n 员工手册中关于“欺诈”的规定迹象、特征、控制点和调查思路n 诈骗罪 的概念迹象、特征、控制点和调查思路n 诈骗罪的认定起点金额五、面谈 面谈的要求 面谈的准备 面谈的步骤 面谈的方法和突破点 面谈的风险及规避面谈的目的 面谈技巧不能替代调查。 调查是发现事实，缩小嫌疑人范围，了解嫌疑人背景的 关键。 面谈人的工作是在运用了一定的调查技巧，获取了一定证据的基础上，取得一些有效的结果，推进案件的调查。 声明 面谈培训的目的是为了支持调查过程。面谈的要求和准备 合法、尊重个人 房间陈设 良好气氛 隐私 保密 时间控制 证人的选择 当事人的合法权益面谈的要求和准备 合法、尊重个人 房间陈设 良好气氛 良好的环境有利于当事人消除紧张心里，不必产生恐惧；又可避免当事人逃跑、行凶等行为的发生。 不要有引起反感的标语、口号 整洁干净，不要陈列分散当事人注意力的物品。 避免电话、手机、BB机的影响。 避免打断思路、影响注意力、时间战、软磨硬泡面谈的要求和准备 合法、尊重个人 房间陈设 良好气氛 仪表端庄大方、精神饱满、良好的形象，使当事人感到无形的压力。 态度既要严肃，又要体现出教育、挽救的诚恳。 消除心理障碍，使其消极心理转向良性化 ，主动坦白交待事实。面谈计划 简要案情 目的与要求 面谈步骤与重点 突破口的选择 策略方法、证据使用 当事人的辩解 当事人提出条件 出现僵持局面 与其他措施相配合 紧急情况处理面谈的步骤 信息获取阶段： 目的：消除对立抵触情绪；注入同情心，产生认同和信任感 做到专业 介绍自已 调整当事人情绪 缓和气氛 告知对方的权利 询问其个人情况 控制面谈的方向和节奏 观察当事人的举止面谈的步骤 步骤一、指控 从背景问题开始 非对质性的 主要为开放式问题 由整体到细节来进行 小心地提出敏感问题 观察语言的和非语言的行为面谈的步骤 步骤二、否认 断然否认 解释性否认 不要对生气或抵触做出反应 及时阻止，转移话题，迂回、再进攻 叫他的名字 用手势组织 告诉他所说的非常重要，慎重考虑面谈的步骤 步骤二、否认 断然否认 解释性否认 我不需要这笔钱 在你们这么严密的监控下，怎么敢把商品带出商场 如果没有原因不要轻易打断当事人的叙述 不要催促当事人 帮助当事人回忆面谈的步骤 步骤三、推理 帮助当事人解释原因，减轻心理压力，表示可以理解，建立信任，转移责任 薪水太低，没有达到理想 冲动行事，没有考虑后果 处于别人的压力 面谈的步骤 步骤四、准备承认 语言 机会、从轻、不追究 动作 哭泣、低头、眼神回避 面谈的步骤 步骤五、给出选择 你用这笔钱吸毒还是零花了？ 事前做过详细计划还是冲动行事？ 你是经常这样做还是第一次这样做？ 将商品卖掉了还是送人了？ 面谈的步骤 步骤六、挖掘n 改变提问的主题n 数据举例n 判断当事人还会做什么n 核实陈述与事实n 取得之前不知道的事实n 询问当事人是否有任何问题n 提供联系方式，以备当事人回想起其它信息面谈的步骤常用面谈方法 软硬角色分工法 事实方法 情感方法 这种方法就是在面对嫌疑人时，一个面谈者扮演冷硬无情的角色，另外一个则扮演温和而善解人意的角色。两者的对比使嫌疑人更容易听从后者同情的话语，从而承认事实。常用面谈方法 软硬角色分工法 事实方法 情感方法 事实方法的运用需要对事件发生的周遭环境及嫌 疑人行为作大量调查。另外，面谈者还必须获知人物、时间、地点、经过、原因等信息。 事实方法中多是硬邦邦的事实，较少面谈者入情入理的说法，无法使嫌疑人在承认时兼顾脸面。 常用面谈方法 软硬角色分工法 事实方法 情感方法 在情感方法中，面谈者所关注的不是当事人参与此案的情形与细节，而是原因。 面谈者的有情有理使当事人在承认参与此事时，可以找到原因与借口给自己留点面子。 动之以情，晓之以理，对多数人会有效但对顽固分子却是无效的。 选择突破口一、从当事人的心理上选择突破口二、从事实、情节上选择突破口三、从当事人自身特点选择突破口选择突破口选择突破口1、侥幸心理2、畏惧心理3、顾虑心理 心理：计划周密、小心谨慎、没有证据 方法：黑白脸、事实法选择突破口 1、侥幸心理 2、畏惧心理 3、顾虑心理 心理：恐惧、担心处罚 隐含：求生、求轻的心理 方法：情感法选择突破口 1、侥幸心理 2、畏惧心理 3、顾虑心理 心理：担心前途、家庭、名誉、矛盾 方法：情感法选择突破口 获得利益 造成后果 = 不承认 获得利益 造成后果 = 不承认选择突破口 造成后果 获得利益 = 承认选择突破口 二、从事实、情节上选择突破口 从当事人最担心的事情突破 从当事人认为最保险、最放心的事情突破 从掌握的确凿证据、事实突破 从同伙的口中选择突破口 选择调查过程中掌握的一些特殊情节 选择突破口 三、从当事人的自身特点选择突破口 从当事人的性格突破 从当事人的信仰突破 从当事人的事业、家庭突破 从当事人的动作、行为突破 使用证据 使用证据的目的 揭露当事人的谎言或批驳当事人的伪供，打消其抗拒心理 打消当事人的侥幸心理，使其由侥幸心理向承认转化 促使当事人交代尚未掌握的事实，扩大战果 确认证据和检验证据的可靠程度使用证据 使用证据的要求 不能暴露调查技术和工作机密 重要证据不能轻易使用 不宜将所有证据全部出示 不得用假证骗取当事人陈述 注意保护提供证据的人使用证据 使用证据的时机 当事人拒不承认或思想产生动摇时 当事人怀有严重侥幸心理时 当事人翻供时 当事人伪供时 面谈出现僵局时 案情已经取得一定进展时 出现矛盾时使用证据 使用证据的方式 口头宣示证据 出示实物证据 播放录音录相优点： 灵活性 隐蔽性 迷惑性使用证据 使用证据的方式 口头宣示证据 出示实物证据 播放录音录像优点： 弱点： 真实性 可靠性 威慑性 露底使用证据 使用证据的方法 单个证据明示法 单个证据暗示法 单个证据明示与暗示结合法 多个证据连用法 识别欺诈 行为的暗示 眼神接触/眼睛动作/眨眼 面部痉挛/抽搐 封闭的姿势/障碍 紧握的手/搓手指 抢先回答 常见的紧张不安 羞愧/脸红 语言暗示 无力的否认 有限的否认 使用含蓄字眼 用“借”而不是“偷” 用“它”而不是“撒谎”或“犯罪”。 不愿牵连其它嫌疑人 显示出容忍的态度 不想结束面谈 表面上满不在乎 非语言暗示 动作的停顿/呆滞 语言/非语言不连贯 手放在脸上 修饰性动作 整理衣物、头发、珠宝、眼镜 观察手和指甲 清理周围环境 摘取衣物上的纤维 抓 抚平衣物 非语言暗示 清嗓 咽口水 咳嗽 咬/舔嘴唇 拭汗专业化结束面谈 加固当事人的陈述，防止翻供 要说明整个面谈过程是合法的，没有对当事人进行威逼利诱 给当事人打好预防针，防止翻供 专业化结束面谈 为后续的面谈打好基础 不能泄露具体的事实情节，影响到陈述的真实性 不能让当事人觉察到底细和意图，从而考虑对策，增强抵抗心理专业化结束面谈 以合作态度书写陈述书的技巧 事件陈述 认识态度 改进计划 调查风险回避 面谈注意事项 面谈