核电质量控制计划的运作和管理.doc

核电质量控制计划的运作和管理余晓斌(东方汽轮机厂，四川德阳618201)摘要：对核电质量控制计划(PQR)的质量控制模式进行回顾和总结，具体介绍核电PQR的定义以及在材料分供方和东方汽轮机厂的实施和运作过程，对东方汽轮机厂常规机组(推行检验试验计划)和外扩分包件的质量控制有一定的借鉴和参考价值。关键词：核电；PQR；运作；管理1引言2000年底，东方汽轮机厂（以下简称“东汽”）生产的2台1 000MW岭澳核电分包项目主要关键部件成功发运现场，它标志着东汽在核电国产化制造和管理上迈出了决定性的一步。2002年5月，岭澳现场又传来好消息：岭澳核电1机组一次性启动成功并网发电，表明东汽在核电国产化项目上的质量控制和管理是成功的，作为核电部套质量控制纲领性文件的PQR，它在材料采购、铸造、装焊、加工、装配以及最终发货全过程中都发挥了重要的作用。下面主要就核电PQR的定义分类、运作实施及管理过程作详细论述。2核电PQR的定义、形成及分类2.1核电PQR的定义PQR：法文缩写，英文为“Quality Control Plan”，译为中文意思即“质量控制计划”。PQR作为ALSTOM公司的一种重要的质量控制文件，它用于规定主要零部件在生产中执行的各种质量活动，也用作零部件完工时质量完工报告(英文缩写EOMR)的文件索引单。PQR包含的主要内容有：PQR编号、零部件名称、检验或试验项目、验收标准/规范、程序及人员资格要求、用户/第三方的见证要求等。2.2核电PQR的形成及分类PQR是ALSTOM公司的一种质量控制模型，它根据零部件的重要性及难易程序来确定是否实施PQR质量控制，同时ALSTOM公司在质量水平文件(简称“QL文件”)中规定部套或零件的质量控制等级以及相应的PQR编号等。PQR模型由ALSTOM欧洲质量部门保存，每个PQR模型由ALSTOM设计、技术、生产和检验部门共同验证，以确保其详述和满足公司最基本的要求。针对岭澳核电项目，ALSTOM质量部门在PQR模型的基础上，根据合同及岭澳业主的要求形成具体的核电PQR。它主要分为以下两大类型：(1)材料类PQR：对岭澳核电国产化材料，东汽采用了相应的材料采购规范和代用材料，这些替代材料和规范使用前由ALSTOM评审和批准。因此，为便于操作，材料类PQR由东汽质量工程师编制，借用ALSTOM的PQR模块格式，采取中英文对照形式，最终由ALSTOM质量经理批准后生效实施。此材料类PQR主要用于东汽的材料分供方。(2)制造类PQR：此类PQR为英文版本，由ALSTOM总部编制并得到岭澳业主批准，ALSTOM将加盖表明完全批准的状态标志(“CFC”)后传递到东汽，东汽质量工程师负责转化英文版PQR为中文标准并下发相关单位及检查站，但根据合同要求最终提交ALSTOM/岭澳业主的质量记录为英文PQR。制造类PQR主要用于东汽核电部件的质量控制及实施，包括铸造、装焊、加工、装配等几个方面。3核电PQR的运作和管理3.1核电PQR运作的前提和基础为充分体现岭澳核电的质量要求，严格按核电程序和步骤进行每一项质量活动，确保产品整个过程的质量控制，前期的质量策划是至关重要的。可以说，良好的质量策划是核电PQR成功运作的前提和基础。3.1.1建立岭澳核电质量保证大纲该大纲以ISO9001：94为基础，并满足国家核安全局颁发的HAF0400(91)核电厂质量安全规定。大纲的编制保证了技术性和管理性两者的充分结合，对所要求的任务作透彻分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人员，使用适当的设备/程序，明确承担任务者的个人责任等。3.1.2编制大纲程序文件及详细的第3层次文件例如：采购控制程序，检验和试验控制程序，不合格控制程序，PQR实施管理办法，提交GA的质量记录管理办法，GA/顾客验收/见证管理办法，不合格报告管理办法等。这些具体的程序文件规定了达到质量要求的文件证据。3.1.3编制ALSTOM/岭澳业主指定要求的质量记录样表根据岭澳合同要求，提交用户的质量记录必须是英文/中英文的A4纸记录，将质量记录样表模块化/标准化/规范化，为今后大量质量记录的完成打下良好的基础。比如，编制的“岭澳国产化合同见证通知”、“岭澳产品偏差处理单”、“核电产品加工尺寸记录”等记录样表在核电产品生产中大量应用并被大家认可。3.1.4制定培训计划等明确培训需求，对东方汽轮机厂相关人员和特定人员进行核电知识培训。事实证明：前期的质量策划为核电PQR成功运作和有效管理提供了有力的保证。3.2核电PQR在材料分供方的运作和实施3.2.1材料供方的选择为了保证采购材料的质量，由东汽采购部门提出潜在的供方清单，质量保证部门会同ALSTOM质量经理/岭澳顾客代表对分供方的核电质保能力和技术能力进行评估审核，只有联合审核认可的材料分供方才是核电材料的合格分供方，才有资格对核电产品供货。3.2.2材料PQR及相关要求须纳入核电材料采购合同ALSTOM将采购材料分为L1，L2和L3 3类，对在国内材料分供方进行的L1和L2类材料采购，须执行相应的材料PQR。因此采购部门在与核电分供方签定采购合同时，需要组织厂内技术、质量部门一起进行技术协议和质量协议的签定，在质量协议中主要明确核电材料PQR的质量控制要求和运作模式，这也是将ALSTOM和岭澳业主的总体质量要求反映到东汽的材料供方。3.2.3启动会上分供方确认理解PQR要求材料采购订单签定后，必须举行分供方生产启动会。会议出席方为东汽(质量部门和材料技术部门)、ALSTOM、顾客代表和分供方，这是一次对分供方的质量/技术/供货条件要求的全面信息输入。在启动会上，分供方必须明确对材料PQR的各项质量活动和运作要求都已经充分理解。只有在成功的启动会后，分供方才能正式开始核电用材料的生产制造。3.2.4分供方材料PQR质量活动的实施由于对分供方的质量控制活动均纳入了相应的材料采购PQR，从原材料的投料到产品的形成的全过程，从实物质量到软件质量，所有质量活动均处于受控状态。其具体要求及实施过程如下：(1)材料分供方按材料PQR要求逐次进行各项质量活动；(2)材料PQR中在分供方进行活动的所有控制点均由分供方提供正式的检验报告；(3)检验报告依据为采购规范和材料PQR，采用英文/中英文的A4纸记录，检验报告至少应包括：订单或合同号、PQR编号及版本、PQR行号、采购规范及版本号、材料牌号、炉批号、检验内容及结果、签字及日期等；(4)材料PQR中R点为报告点，N点为现场见证点，H点为停止见证点，对N点和H点材料分供方提前10个工作日通知东汽，以便东汽和第三方见证代表能及时参加见证。对于H点没有书面弃权说明，分供方不得转入后序工作；(5)分供方对每一炉材料填写一份PQR，PQR中每一行所对应的检验内容应单独出具一份检验报告；(6)按炉批号作好材料标识，确保可追溯性；(7)东汽/第三方见证代表根据相关的采购规范和材料采购PQR对分供方的生产过程进行了现场监督控制，保证质量控制文件的相关项目及条款的贯彻和实施，保证现场的制造活动符合相关的规范和质量文件要求。3.2.5分供方材料PQR与材料放行当材料实物及PQR中所要求的各项质量活动均已完成，同时PQR及相关质量记录已经签字并形成材料完工报告(EOMR)后，须报ALSTOM批准材料完工报告的完整性和正确性。只有ALSTOM质量经理在材料PQR的质量放行单上认可签字后，分供方材料可放行发运到东汽。通过上述严格的质量控制，材料PQR在分供方(如舞阳钢厂/重庆钢厂采购的钢板，西宁钢厂采购的棒料，洛铜采购的铜管等)得到了很好的运作和实施，核电材料不仅实物质量好，实物标识完整清楚，而且质量文件齐全，保证了东汽岭澳材料国产化的成功。3.3核电PQR在东汽的运作和实施核电材料到厂后，岭澳分包部套将进入生产制造过程。核电PQR在东汽的运作思路与材料分供方基本相同，比如：将PQR中的质量要求纳入工艺文件，关键部套生产前召开启动会，进行技术质量的交底，明确核电的一些特殊要求，生产单位根据已形成标准的PQR和工艺文件安排制造过程的质量活动等。下面重点谈核电PQR在3个主要方面的运作和实施。3.3.1核电PQR中不合格的实施和闭环管理核电PQR有一行质量活动为“检查所有不合格是否处理关闭”。根据岭澳合同要求，核电产品生产中出现的所有不合格必须报ALSTOM或岭澳业主批准，因此核电产品不合格的处置和关闭必须严格执行。东汽不合格的处置和关闭具体流程是：对于核电制造过程出现的不合格情况，责任单位首先对其进行标识隔离，同时由质量检验人员开出不合格品通知单，车间技术人员再将其转化为岭澳产品偏差处理单(DAS)。岭澳产品偏差处理单(DAS)应由相关技术部门提出补救和预防措施，经设计/质量部门评审后由质量部门责任工程师统一编号备案，然后由总师签发交核电办。ALSTOM/岭澳批准后的DAS由核电办接口返回检验科，当ALSTOM/岭澳提出不同的补救措施时，东汽技术/质量部门应再次评审补救措施，确认东汽可操作后，由检验科通知责任车间进行处理。不合格品补救措施的实施由现场质量人员进行确认是否符合要求，最后由质量部门责任工程师统一负责跟踪关闭DAS，并及时将关闭后的DAS传ALSTOM备案。东汽质量工程师必须将所有关闭后的DAS纳入质量完工报告，因此整个核电不合格的处理实现了闭环管理。3.3.2核电PQR中大量见证的实施和管理核电项目在PQR中，对制造过程中的重要项目给定了由ALSTOM和岭澳业主双方共同进行的现场见证。其中“N”为通知见证点，“H”为停止见证点，“V”为现场验证点。核电现场见证数量大，是质量控制的重要内容，它既督促责任车间保证产品的实物质量，也涉及东汽质量形象，所以搞好产品制造过程中的见证项目，意义重大。为了对制造过程现场质量见证活动进行有效的管理和控制，相关分厂质量管理组在见证点提前7个工作日发“岭澳国产化见证通过”，由检验科备案后通过ALSTOM和岭澳。对于“H”见证点，必须通过了ALSTOM和顾客的见证、签字认可后，方可转入下道工序(见证方书面弃权除外)。在见证前，检验部门和生产部门进行预先见证，提前对发现的问题整改、消缺，确保核电部套满足质量要求并顺利通过ALSTOM和岭澳业主双方的见证。见证完成后由检验部门及时编制见证报告以记录现场质量见证活动。3.3.3核电PQR中质量完工文件及部套发货的实施核电PQR中最后一行质量活动为“文件与合格证组成制造完工报告”，因此核电项目的最后质量控制就是完工文件的编制审核和发货控制。其中完工文件的编制又是产品的最终检验，它以PQR为纲，对整个核电部套制造过程中的检验和试验记录进行汇总并确认所有的操作是否完成。完工文件主要内容如下：(1)文件目录清单；(2)ALSTOM放行证及批准的PQR；(3)批准的WPS/CCD/焊工/焊材/NDE操作者清单及材料标识确认卡；(4)焊接/无损/加工/总装等检验和试验记录；(5)所有关闭的DAS记录；(6)订单中规定的其他文件。在核电部套包装发货前，ALSTOM和顾客代表要对装箱清单和实物符合性进行验证，检验和见证合格后，核电部套处于待发状态。同时ALSTOM和岭澳代表审核质量完工文件的符合性和正确性，在确认所有活动已完成并且质量符合要求后，ALSTOM代表将对合格的部套签发一张具有唯一编号的质量放行证，东汽在得到质量放行证(发货指令)后，核电产品才能发往岭澳现场。3.4核电PQR及相关质量信息的管理东汽核电分包部套的PQR及技师信息有以下特点：(1)由于分包的大部套有16个，因此PQR数量多达近100份；(2)涉及范围广，包括材料、铸造、锻热、焊接、加工、装配等多个方面；(3)见证数量多达几百次，见证工作量大；(4)最终完工报告文件数量巨大，估计10 000余页；(5)ALSTOM/岭澳业主要求质量记录必须清楚完整，便于检索并适合微缩再生等。由此可见，必须将核电PQR及相关质量信息进行有效科学的管理。为了节约人力和提高质量管理效率和管理的准确性，核电项目大量借助了计算机辅助质量管理：按订单对核电PQR进行分类，从材料采购、铸造、锻热、焊接、加工到总装发货的全过程需要的大量信息进行存储(如材料复验号、不合格品处理关闭情况、质量完工报告及放行证等)，建立相应的数据库。这样大大方便了核电PQR及相关质量信息的查询、跟踪和管理；对于ALSTOM和岭澳业主频繁的质量审核以及岭澳现场需要的质量信息也能及时获得，从而提高了ALSTOM和岭澳业主的满意度，为东汽今后获得核电产品市场打下很好的基础。4核电PQR与常规机组检验试验计划对比4.1材料控制方面常规机组材料采购基本上无PQR，一般采用进货验收方式。材料进厂后根据规范和协议进行材料复验：复验合格则材料可以入库投入生产，复验不合格则要求材料供方退货或降级使用。质量记录一般只有分供方提供的质量证明书。核电机组材料采购要求采用PQR，一般为专项采购。通过在分供方严格实施PQR控制，基本上能将不合格情况暴露在分供方，材料回厂后不再进行相应的理化复验，故可迅速投入生产。核电材料质量记录非常清楚完整。4.2东汽运作方面东汽常规机组(200MW、300MW等)也按核电PQR模式编制了主要部件的检验试验计划。但检验试验计划运作实施比较困难，到目前为止还没有起到很好的作用和效果，初步估计可能有以下几个方面的制约因素：(1)检验试验计划中的各项质量活动没有与设计图纸、工艺文件及生产计划很好地结合起来，检验试验计划好象只是质量部门的事情；(2)工厂的产品标识管理还没有很好地实施，这也是检验试验计划运作中的一大障碍；(3)用户没有明确要求实施检验试验计划，大家重视程度不够；(4)检验试验计划是一个部套总体的质量控制，涉及的生产车间较多，而生产车间不太了解检验试验计划的实施和作用。5结论总的来说，核电PQR的运作是成功的，管理是有效的，结果是满意的。其成功运作模式和管理经验可归纳为：(1)核电部套制造前，全面而系统的质量策划是非常必要的。(2)核电部套在图纸中明确质量控制等级，同时对关键部件通过质量水平文件规定实施的PQR编号等。(3)核电PQR由质量部门统一编制，编制的PQR内容得到设计、工艺、生产等相关部门的验证，充分体现合同及用户的具体要求。(4)核电PQR每一项质量活动由工艺部门纳入工艺文件。(5)核电相关人员进行核电知识培训，同时核电主要部件制造前召开“启动会”，确保充分理解PQR的运作及有关要求。(6)核电部套严格按规定的程序进行每一项质量活动，对制造过程中大量的质量记录、见证活动、不合格情况等进