公私合营模式PPT项目详解PPT公私PPP模式概述演示PPT课件.ppt

,公私合营模式ppp项目操作实务, ,广义定义：在平等合作的基础上，政府利用市场机制，提高政府资源利用效率，增加、 改进和优化公共产品和服务的供给，实现物有所值目标。 狭义定义：在基础设施和公共服务领域，政府和社会资本建立的一种基于合同之上的 长期合作关系，利用市场机制合理分配风险，提高公共产品和服务的数量、质量和效 率。, public: private:,政府部门负责提供公共服务 社会资本参与服务提供,ppp的定义 public private partnership, partnership: 长期合作伙伴关系，共同分享收益、承担风险 财政部的定义,01 拓宽城市建设资金来源，降 低前期集中投入造成的财政 负担；深化财税体制改革, 构建现代财政制度 03 在传统公共服务供给领域引 入竞争，降低市场进入门槛， 为基础设施投资建设和经济 发展提供新的动力,02 加快转变政府职能,提升国 家治理能力；从机制上保障 政府资源配置和管理效率提 升 04 与社会资本建立合作伙伴关 系，实现项目风险、收益的 合理配置，通过全生命周期 管理降低项目成本,推广ppp模式 对于政府的重 要意义,推广ppp模式的重要意义 财政部部长楼继伟 推广使用ppp模式，不仅是一次微观层面的操作方式升级，更是一次宏观层面的 体制、机制变革！,1,2,3,4,6,ppp的政策背景 2013年9月6日,定收益。投资者按照市场化原则出资，按约定 规则独自或与政府共同成立特别目的公司建设 和运营合作项目。”,2013年11月 十八届三中全会提出“允许社会资本 通过特许经营等方式参与城市基础设施 投资和运营，让市场在资源配置过程中 发挥决定性作用”。 2014年5月 财政部正式成立ppp工作领导小组 2014年9月21日 国务院关于加强地方政府性债务管理 的意见（国发201443号） 提出要“推广使用政府与社会资本合作模式， 政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等 事先公开的收益约定规则，使投资者有长期稳,关于加强城市基础设施建设的意见 提出通过特许经营、投资补助、政府购买服 务等多种形式，吸引包括民间资本在内的社 会资金，为新一轮ppp热潮的掀起提供了政 策依据。 2014年4月30日 关于2014年深化经济体制改革重点 任务的意见加快发展混合所有制经济推 进国有企业股权多元化改革，建立政府和社 会资本合作机制。 2014年8月31日 预算法建立跨年度预算平衡机制、实 行中长期财政规划管理，为实施长周期的 ppp项目铺平了道路。,01 01 01,01 01 5,1,2,4,6,ppp的政策背景,可推广的实施范例，充分发挥示范效应。”,2014年12月2日 国家发展改革委关于开展政府和社 会资本合作的指导意见（发改投资 20142724号）以及政府和社会资本 合作项目通用合同指南,2014年10月23日 地方政府存量债务纳入预算管理清 理甄别办法（财预2014351号）认真 甄别筛选融资平台公司存量项目，对适宜开 展政府与社会资本合作（ppp）模式的项目， 要大力推广ppp模式。 2014年11月26日 国务院关于创新重点领域投融 资机制鼓励社会投资的指导意见 (国发201460号），鼓励在重点领域 运用ppp模式。,2014年12月2日 关于印发政府购买服务管理办 法（暂行）的通知（财综 201496号）旨在深化政府采购制度 改革，推进政府购买服务、推广政府和 社会资本合作（ppp）模式。,2014年9月23日 关于推广运用政府和社会资本合作 模式有关问题的通知（财金201476 号）强调“充分认识推广运用政府和社会资 本合作模式的重要意义，以拓宽城镇化建设 融资渠道，促进政府职能加快转变，尽快形 成有利于促进政府和社会资本合作模式发展 的制度体系。” 2014年10月28日 关于印发政府和社会资本合作模式 操作指南（财金2014113号） 关于政府和社会资本合作示范项目 实施有关问题的通知（财金 2014112号）强调“规范地推广运用ppp 模式，保证ppp示范项目质量，形成可复制、,01 01 3,01 01,01,5,1,3,ppp的政策背景,项目采购中将具有较高的可操作性和适 用性。,2014年12月31日 关于印发政府和社会资本合作项目政府 采购管理办法的通知（财库2014215 号）适用于ppp项目实施机构（采购人）选择 合作社会资本（供应商）的情形；新增了竞争性 磋商这一新的采购方式，引入了两阶段采购模式； 新增了强制资格预审、现场考察和答疑、采购结 果及合同文本公示等规范性要求；创新了采购结 果确认谈判、项目实施机构可以自行选定评审专 家等程序；必须在资格预审公告、采购公告、采 购文件、项目合同中列明采购本国货物和服务、 技术引进和转让等政策要求等。 2014年12月31日 关于印发政府采购竞争性磋商 采购方式管理暂行办法的通知 （财库2014214号） 建立“先明确采购需求、后竞争报价” 的两阶段采购模式，倡导“物有所值” 的价值目标。在政府购买服务、ppp、 科技创新扶持、技术复杂的专用设备等,2014年12月30日 关于规范政府和社会资本合作合同 管理工作的通知（财金2014156号） 通过对ppp合同的全过程管理，正确表达意 愿、合理分配风险、妥善履行义务、有效主 张权利。建立政府和社会资本长期友好合作 的重要基础，为ppp项目顺利实施的重要保 障。 2014年12月31日 基础设施和公用事业特许经营管理 办法（征求意见稿）办法强调，因法 律法规或政策调整损害特许经营者预期利益 的，政府应当依据法律法规和特许经营协议 约定给予相应补偿。 办法规定，特许经营可 行性评估应当委托有关工程咨询等第三方机 构进行。实施机关应当根据经批准的实施方 案，按照招标投标法、政府采购法 等法律法规规定，通过招标、竞争性谈判等 市场竞争方式依法选择特许经营者，并进行 公示。,01 01,01 2 4,1,3,关于印发2015年政府采购工作要点 的通知 （财办库201527号）强化政 府采购监督管理。推动建立跨部门的政府采 购协作监管机制，加大对违法行为的处罚问 责力度。提高政府采购透明度，完善政府采 购信息公开的配套制度和细化规定，建立覆 盖全过程的政府采购信息公开机制。,ppp的政策背景 2015年1月3日,2015年2月15日,2015年1月30日 中华人民共和国政府采购法实 施条例国务院总理李克强签署第 658号国务院令，公布中华人民共和 国政府采购法实施条例，条例 自2015年3月1日起施行。,程序。,2015年2月17日 关于推进地方盘活财政存量资 金有关事项的通知（财预 201515号）为了切实提高财政资金 使用效率，推进地方盘活财政存量资金， 财政部发布通知，明确结转结余资金范 围及清理措施，规范结转结余资金收回,国务院关于实行中期财政规划管理 的意见（国发20153号）提到“现阶 段各级政府试编三年的中期财政规划，未来 逐步形成滚动编制3-5年期财政规划的常规 作业”，以确保通过论证的ppp项目政府预 算可支付，社会资本对政府的履约能力有更 高的信任度。,01,01 2,01,4,ppp的政策背景,2015年3月 2015年两会政府工作报告李克强总理在明确提出“要在基础设施、公共事业等领域,积极推广政府和社会资本合作模式。” 2015年3月16日 发改委、国开行联合推进开发性金融支持ppp 近日，国家发展改革委、国家开发银行联合印发关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知，对发挥 开发性金融积极作用、推进ppp项目顺利实施等工作提出具体要求。 通知要求，各地发展改革部门要加强协调，积极引入外资企业、民营企业、中央企业、地方国企等各类市场主体，灵活 运用基金投资、银行贷款、发行债券等各类金融工具，推进建立期限匹配、成本适当以及多元可持续的ppp项目资金保障机 制。要加强与开发银行等金融机构的沟通合作，及时共享ppp项目信息，协调解决项目融资、建设中存在的问题和困难，为 融资工作顺利推进创造条件。 通知提出，开发银行要充分发挥中长期融资优势，积极提供融资顾问及“投资、贷款、债券、租赁、证券”等综合金融 服务，并联合其他银行、保险公司等金融机构，以银团贷款、委托贷款等方式，努力拓宽ppp项目融资渠道。通知明确， 开发银行在监管政策允许范围内，给予ppp项目差异化信贷政策：一是加强信贷规模的统筹调配，优先保障ppp项目的融资需 求；二是对符合条件的ppp项目，贷款期限最长可达30年，贷款利率可适当优惠；三是建立绿色通道，加快ppp项目贷款审批； 四是贯彻国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见关于“支持开展排污权、收费权、集体林权、特 许经营权、购买服务协议预期收益、集体土地承包经营权质押贷款等担保创新类贷款业务”的要求，积极创新ppp项目的信 贷服务。 更多ppp有关法规仍在继续出台,1 2,公共领域,ppp的适用领域 准公共领域, ,经营性项目：污水处理、固废处理、城市供水等环保类项目；收费公路、铁路、机场、 码头、交通场站、城市轨道交通等交运类项目 准经营性项目：医院、学校、体育场、公共停车场、艺术剧院、博物馆、儿童活动中 心、文化生活广场、湿地公园等民生类项目；地下管网、共同沟等地下工程；保障房、 公租房、安置房、养老设施等 弱经营性项目：城市道路、快速干线、河湖整治工程、桥梁、免费公园等,ppp的应用领域 竞争性领域 公共产品（公用事业）,ppp的实施步骤,响应文件 评审 绩效检测 与支付 资产交割,管理架构 组建 资格预审 项目公司 设立 移交准备,实施方案编制 采购文件 编制 融资管理 性能测试,实施方案审核 谈判与合同 签署 中期评估 绩效评价,项目发起,项目筛选,物有所值 评价,财政承受 能力论证,项,物有所值评价 财政部门会同行业主管部门从定性和定量两方面开展 物有所值 评价 工作 。 评估ppp模式相较 与政 府传统采 购方式模式相比，能否降低项目成本、增加供给、提 高服务质量和运营效率。,财政承受能力论证 为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全 生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政 府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证， 每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财 政收入的一定比例。 政府支付义务管理 财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级 政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门和 项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支 付台账。在政府综合财务报告制度建立后，政府支付 义务应纳入政府综合财务报告。 中期评估 项目实施机构应每3-5年对ppp项目进行中期评估，重 点分析项 目运 行状况 和 ppp 项目协议的 合规 性 、适应 性和合理性。,目 准 备 项 目 采 购 项 目 执 行 项 目 移,绩效评价 财政部门应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、 可持续性、运作方式应用等进行绩效评价，并按相关规定公 开评价结果。,项 目 识 别,交 *更多内容请查阅财政部政府与社会资本合作模式操作指南（试行）,ppp项目实施方式 根据项目自身特点和参与者的管理、技术、资金实力，ppp可以通过多种方式予以实施 并对之进行优化调整 运营环节（operation）是ppp项目不可或缺的核心环节,委托运营/ 管理合同,lot,tot,bto,bot,rot,boo,股权 合资,社会资本投资人承担责任小 政府承担责任大,社会资本投资人承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小, 银行贷款 债券融资 项目收益债 私募债 其他债券品种 融资租赁 资产证券化, ,建筑、运营承包商 投资机构 其他企业,ppp项目融资方式 ppp产业投资基金 股权投资人, 土地划拨 税收优惠 可靠的财政承诺, 简便的审核程序,政府,股权融资,项目公司 （spv） 债务融资,公开,招标,ppp项目采购方式选择,竞争性 磋商,单一来源 采购 竞争性 谈判,邀请 招标,竞争性磋商流程,第一阶段：确定最终采购需求方案。 评审小组可以与社会资本进行多轮 谈判，谈判过程中可实质性修订采 购文件的技术、服务要求以及合同 草案条款，但不得修订采购文件中 规定的不可谈判核心条件。实质性 变动的内容，须经项目实施机构确 认，并通知所有参与谈判的社会资 本。具体程序按照政府采购非招 标方式管理办法及有关规定执行 第二阶段：综合评分。最终采购需 求方案确定后，由评审小组对社会 资本提交的最终响应文件进行综合 评分，编写评审报告并向项目实施 机构提交候选社会资本的排序名单。 具体程序按照政府采购货物和服 务招标投标管理办法及有关规定 执行。,采购公告发布及报名 资格审查及采购文件 发售 采购文件澄清或修改 响应文件评审 （两阶段评审） 谈判及合同签署 项目执行,ppp项目收益回报机制,使用者付费（特许经营）,社会资本,用户,使用者付费（特许经营） +可行性缺口补助,提供产品,服务 支付费用,政府,会资本进行付费,社会资本,用户,提供产品,服务 支付费用,政府,授权特许经营,授权特许经营 按照可用性、使 用量或绩效对社,社会资本,用户,政府付费,无偿提供产品 服务,政府,用量或绩效对社 会资本进行付费,授权特许经营 按照可用性、使,ppp项目操作模式轨道交通,北京4号线南起丰台区公益西桥站，北至海淀区安河桥北站。在公益西桥站与大兴线接轨， 贯通运营。全长28.2km，设24座车站、1座车辆段和1座停车场， 项目总投资约153亿元。该线于 2009年9月28日全线开通。项目建设内容划分为a、b两部分：,a部分主要为土建工程(投资额约为107亿元)，由北京地铁四号线公司负责投资建设；b部分 主要为机电设备(投资额约为46亿元)，由“港铁-首创联合体”组建的北京地铁四号线特许经营公 司负责投资建设。建成后，特许公司通过租赁方式取得a部分资产的使用权，负责线路运营、设 施维护等。,四号线项目的特许经营期为30年，特许经营期结束后，特许公司将a、b部分项目设施完好、,无偿地移交给四号线公司。,北京模式,ppp项目操作模式轨道交通,北京模式,ppp项目操作模式轨道交通,深圳地铁4号线一期工程（福田口岸少年宫），于2004年12月建设通车，全长4.48公里， 设车站5座。4号线续建工程是4号线一期工程的北延线，全长15.95km，设车站10座，投资约58 亿元。引入港铁公司以bot模式投资建设。,深圳市政府与香港地铁公司合作，在地铁4号线二期工程建设上引入bot模式，使之成为国 内第一个利用bot模式的地铁建设项目；港铁公司负责4号线2期工程的投资建设以及全线30年 的运营管理，之后交还深圳市政府,深圳模式,ppp项目操作模式轨道交通,ppp项目操作模式轨道交通,注：该页资料引用自深圳市都市交通规划设计研究院 城市轨道交通ppp方案设计和实践,ppp项目操作模式轨道交通,注：该页资料引用自深圳市都市交通规划设计研究院 城市轨道交通ppp方案设计和实践,ppp项目操作模式轨道交通,注：该页资料引用自深圳市都市交通规划设计研究院 城市轨道交通ppp方案设计和实践, ,项目位于某市重点开发区 域，属于重大配套设施， 对周边地块、商业价值有 巨大带动作用 当地政府作为项目发起人， 希望通过与社会资本的合 作实现“市场化运作、专 业化经营” 以“使用者付费+可行性 缺口补助”构建合作框架， 通过bot、blt实施项目,ppp项目操作模式民生类项目 某市国际会展中心，总投资约10亿元, ,项目建成后现金流虽然稳定， 但不足以弥补投资和运营成本 根据租金收入，当地政府按照 合理的回报率测算财政补贴金 额,ppp项目操作模式民生类项目 某市公租房项目 项目特点,ppp 产业投资基金, 产业投资基金模式（有限合伙）是当前投资基础设施ppp项目的最佳模式, 通过基金投资基础设施项目是国际上最为普遍的投资模式, 有限合伙基金架构可以实现投资方、建筑承包商、运营商、金融机构、项目,管理方等诸多利益相关者的利润和风险分配框架, 国家政策倡导积极运用基金模式推动各领域的建设, 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见,鼓励发展支持重点领域建设的投资基金。大力发展股权投资基金和创业投资基 金，鼓励民间资本采取私募等方式发起设立主要投资于公共服务、生态环保、 基础设施、区域开发、战略性新兴产业、先进制造业等领域的产业投资基金。 政府可以使用包括中央预算内投资在内的财政性资金，通过认购基金份额等方 式予以支持,ppp 产业投资基金 产业基金（有限合伙）是政府与社会资本合作的最佳平台, ,以政府引导资金（或其他国有资本）参与适当的股权比例，充分发 挥政府资金的引导作用，实现杠杆效应； 与项目投资人共担风险，有利于提升投资人的投资信心，为项目提 供信用增级； 通过参与项目投资获得合理的投资回报； 通过基金设立项目公司（spv），spv可以基于项目现金流发起融资 （经营性项目），无需投资人提供额外信用担保，减轻政府投资负 担和负债压力,政府,基金名称 基金类型 基金管理公