2016证券业从业人员执业行为准则后续培训.docx

证券业从业人员执业行为准则一、单项选择题1. 我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（ ）A. 市场波动大B. 投资者以机构投资者为主C. 投资者以中小投资者为主D. 风险意识较为薄弱 描述：我国证券市场的特征 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉 描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（ ）。A. 接受并配合中国证监会的监督与管理B. 接受并配合协会的自律管理C. 遵守交易所有关规则D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则 描述：证券业从业人员执业行为准则第一条 您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（ ）。A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 系统风险 描述：证券业从业人员执业行为准则第三条 您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（ ）。A. 证券公司内部控制指引B. 首次公开发行股票承销业务规范C. 证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引D. 关于加强证券经纪业务管理的规定 描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度 您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：E,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（ ）A. 应该牺牲个人利益B. 应及时向所在机构报告C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D. 应该保证自身利益最大化 描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ ）。A. 竞争对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工 描述：利益相关方 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者