KBCQ.CX-822内部审核控制程序.doc

建滔天然气化工（重庆）有限公司内部审核控制程序编号：KBCQCX-822页码： 6/5程序文件版本A修订次数0修订人修订日期1 目的为验证被审核区域、部门或人员的一体化管理体系的活动与ISO 9001：2000标准和公司制定的一体化管理体系文件的符合性、充分性、有效性。2 范围适用于公司内部各职能部门一体化管理体系的所有过程。3 职责3.1 管理者代表负责组织开展内部质量体系审核工作，批准内部审核报告，对审核结果作出最后决定，是归口管理本程序的部门。3.2 行政部编制年度内部审核计划，管理者代表负责审核，总经理负责批准。3.3 审核组组长负责制定内部审核计划以及内部审核报告，并向管理者代表汇报审核情况。3.4 被授权的审核组是内部审核的执行部门，审核人员负责协助审核组组长进行审核工作，完成指定的审核工作，负责制定内部审核检查表，报告审核结果，并对纠正、预防措施的有效性进行验证。3.5 受审核方按照审核要求配合审核工作，针对不符合项制定并实施相应的纠正措施。4 程序 策划、指定年度内审计划组长制定内审实施计划每次审核前的审核成员任命各内审员按计划分工编制检查表首次会、签到按计划分工实施现场审核（问、查、看、抽样） 按计划要求进行内部沟通、讨论会按计划要求进行末次会、签到各责任部门确认不符合项、内审结果各责任部门对不符合项进行原因分析、纠正措施、实施内审员验证不符合项，查验现场和整改材料全套内审资料、记录归档 4.1 内部审核的策划 由行政部每年2月底前，考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，编制本年度内部审核计划，报管理者代表审核、总经理批准后实施。一般情况下，本公司每年至少进行一次全面的内部一体化管理体系审核。如有下列情况时，可临时决定开展内部审核： a) 当组织机构发生重大变化时；b) 有重大质量事故或连续出现顾客投诉时；c) 当质量管理和质量改进需要时；d) 一体化管理体系的某些要求或某些职能部门需加强管理和控制时；e）一体化管理体系文件发生重大换版时；f）需迎接第二方、第三方审核前。4.2 审核的准备4.2.1 审核组长由管理者代表以书面形式委派（每次内审均应委派）具有内部审核员资格的人员担任，负责内部审核的具体组织工作。4.2.2 审核由两人以上组成，具有内部审核员资格且与被审核部门无直接责任的人员担任审核组成员，并根据计划适当地分工。4.2.3 审核组长负责编制内部审核实施计划。4.2.4 内部审核实施计划应包括以下内容：a) 受审核的部门、审核的目的、范围、日期； b) 审核依据包括ISO9001：2000标准、质量体系文件、合同等；c) 审核的主要项目及时间安排； d) 审核员分工4.2.5 审核计划于审核前3天发放给受审部门。4.2.6 审核组应准备以下文件：a) 审核计划； b) 各部门审核检查表； c) 审核的依据性文件，包括相关的各类质量体系文件；d) 不符合项报告表样；e）不符合项分布表表样；f）内部审核报告表样。4.2.7 受审核部门接到审核计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。4.2.8 受审部门做好必要的准备工作。4.3 审核实施4.3.1 召开首次会议 由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导参加，首次会议内容：a) 审核组长介绍审核组成员及分工；b) 申明审核的目的、范围和依据；c) 简述审核采用的原则、方法和程序；d) 澄清审核计划中不明确的内容；e) 确定末次会议时间、地点、出席人员等；f) 参加人员签到；g）作好会议记录。4.3.2 现场检查4.3.2.1 审核员按照审核检查记录表进行。审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集证据，记录观察结果，确定不符合项。4.3.2.2 现场发现问题时，要当场让该项工作责任人员确认、签字。4.3.2.3 在所有计划的审核工作都完成后，审核员对观察结果进行整理分析，评价其与一体化管理体系要求的符合程度，不符合项。不符合事实的描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核的对象、不符合证据、不符合结论，审核员要将不符合项及时报告审核组长。4.3.2.4 审核组长填写不符合项分布表，作为内审报告输入的依据。4.3.3 内部总结审核组的内部交流总结会可以在现场检查的中间根据需要召开，但至少要在现场检查结束召开。由审核组长主持召开审核组总结会议，全体审核员参加，交流审核结果，分析和研究所有的不符合项及分布，审核员填写不符合项报告，由审核组长审核签字、编号。不符合项确定后，审核组长应编制不符合项分布表，分析不符合的分布趋势，内部总结还要对一体化管理体系运行情况进行总体评价，并初步拟制审核报告。4.3.4 召开末次会议 由审核组长负责主持召开末次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，末次会议内容主要包括： a) 由审核组长综述审核计划完成情况和审核的初步结论，并再次确认审核的目的、范围、依据、原则、方法； b) 审核组成员汇报各自审核过程中发现的客观事实，审核组长宣读不符合项报告，将不符合项报告提交受审核方负责人确认签字； c) 说明审核报告的发放时间； d) 提出采取纠正措施等后续工作要求； e) 管理者代表进行总结发言；f) 总经理提出有关要求；g) 参加人员签到h) 作好会议记录。4.3.5 编制审核报告由审核组组长组织编制内部审核报告，经管理者代表审核，审核报告的主要内容有：审核计划的实施情况、不符合项分析、审核结论、发现的问题摘要及建议采取的纠正措施等。审核报告的发放范围为总经理、管理者代表、受审核部门、不符合项所涉及的相关部门。4.4 纠正、预防措施和验证4.4.1 受审核部门在收到审核报告后对不符合项按改进措施控制程序制定纠正和预防措施，并在不符合项报告相应栏目中填写交给审核组备案。4.4.2 收到以上报告的部门负责人应在规定的时限内制定和组织实施纠正、预防措施。4.4.3 审核组长对纠正措施的整改实施结果进行跟踪检查，验证其纠正措施和整改材料的有效性，将验证结果记入不符合项报告相应栏目中，作为管理评审的输入之一。5 相关文件KBCQCX850改进措施控制程序6 记录KBCQJL822010 年度内部审核计