信息工程监理的基本要求.ppt

1,信息工程监理的基本要求 与服务守则、技巧,2,课程内容：, 信息工程系统监理概论 信息工程监理的基本要求 信息工程监理的服务守则 信息工程监理的服务技巧,3,一、信息工程监理概论,4,信息系统工程：是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。 信息系统工程监理 是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同对信息系统工程项目实施的监督管理 信息系统工程监理单位 是指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理资质证书，从事信息系统工程监理业务的单位。,5,监理单位权利和义务：应当按照“守法、公平、公正、独立”原则；按照合同取得监理收入；不承包信息系统工程；不与被监项目的承建单位存在隶属关系和利益关系。不侵害建设和承建单位的知识产权；违犯法律法规，造成重大质量、安全事故的，承担相应经济法律责任 监理人员权利义务：根据监理合同独立执行工程监理业务；保守承建单位的技术和商业秘密；不同时从事相关技术和业务活动。行为“公正、守法、独立、保密” 监理工作程序：选择监理单位、签订监理合同、三方会议、组建监理项目部、编制监理计划、实施监理业务、参与工程验收、提交监理文档,6,四控、三管、一协调,四控：质量控制，进度控制，投资控制，变更控制 三管：合同管理，安全管理，信息管理 一协调：组织协调,7,质量控制,质量：产品、服务或过程满足规定或潜在要求（或需求）的特征和特征的总和。 工程质量的体现 ：工程建设项目的组成，工程项目的质量，工程项目的功能和使用价值 质量控制： 指在力求实现信息工程项目总目标的过程中，为满足信息工程项目总体质量要 求所开展的有关的监督管理活动。 质量控制意义： 项目建设的核心，决定建设成败的关键，项目是否成功的最根本标志， 是进度、投资、变更控制的基础和前提。 质量的因素： 工程项目的实体质量：工序、分项工程、单项工程、总体工程适量； 功能和使用价值：实用性、可靠性、安全性、经济性。； 工作质量：集成、开发及实施中的技术质量、管理质量； 资源质量：人。应坚持“以人为控制核心”的原则，人既是工程质量控制的主体，又是质量控制的客体。 质量控制的原则： 1、质量控制要与建设单位对工程质量的监督紧密结合； 2、质量控制是一种系统过程的控制； 3、质量控制要实施全面控制。 全面控制 ：监督关键性过程和检查阶段性结果，判定是否符合预定质量要求，并在整个监 理过程中强调对项目质量的事前、事中、事后控制。,8,三方协同的质量控制 :信息系统工程项目是由三方来共同完成的，三方的最终目标是一致的，因此质量控制任务也应该由三方共同完成。 质量保证体系：为保证性能、过程或服务在质量上满足规定的要求或潜在要求由组织机构、职责、程序、活动、能力和资源等构成的有机整体。 质量保证体系结构 ：领导的责任、质量责任各权限、组织结构、资源和人员、工作程序 质量保证体系功能 ：1、对所有影响质量的活动进行恰当的控制和连续控制； 2、重视并采取预防措施，避免问题发生； 3、具有发现问题能及时反应并加以纠正的能力,9,质量控制点： 对信息系统工程项目的重点控制对象或重点建设进程，实施有效的质量控制而设置的一种管理模式。 质量控制点的目的： 通过对控制点的设置，可以将工程质量总目标分解为各控制点的分目标，以便通过对各控制点分目标的控制，来实现对工程质量总目标的控制 设置质量控制点的意义：1、便于总目标分解；2、便于分析；3、便于制定、实施纠编措施和控制对策；4、便于实现分解后目标到总目标的实现。 质量控制点设置原则： 1 应突出重点； 2 应易于纠偏； 3 应有利于三方共同从事质量控制活动； 4 保持设置的灵活性、动态性。,10,招投标质量控制要点：1 协助建设单位提出工程需求方案，确定工程的整体质量目标； 2 参与标书的编制，并对工程的技术和质量、验收准则、投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求； 3 协助招标公司和建设单位制定评标的评定标准； 4 对项目的招标文件进行审核，对招标书涉及的商务内容和技术内进行确认； 5 监理在协助评标时，应对投标单位标书中的质量控制计划进行审查，提出监理意见； 6 对招标过程进行监控，如招标过程是否存在不公正的现象等问题； 7 协助建设单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程质量目标提出明确的要求 设计阶段监理要点：1 了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划； 2 对各种设计文件，提出设计质量标准； 3 进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与承建单位协调解决。 4 审查阶段性设计成果，并提出监理意见。 5 审查承建单位提交的总体设计方案。 6 审查承建单位对关键部位的测试方案 7 协助承建单位建立质量保障体系； 8 协助承建单位完善现场质量管理制度； 9 组织设计文件及设计方案交底会，制定质量要求标准。,11,实施阶段监理要点：1、协助承建单位完善实施过程中阶段质量控制； 2、关键过程实施质量控制； 3、对开发、实施材料与设备的检查； 4、协助建设单位对质量隐患与问题的处理； 5、工程款支付签署质量认证；6、其他方法。 关键过程质量控制的实施要点： 1、制定阶段性质量控制计划，是实施阶段性质量控制的基础。 2、进行工程各阶段分析，分清主次，抓住关键是阶段性工程结果质量控制的目的。 3、设置阶段性质量控制点，实施跟踪控制是质量控制的有效手段。 4、严格各过程间交接检查。 质量验收阶段的监理要点： 对验收方案的审查和对验收过程的监控来完成的 验收方案的审查内容：各方责任，验收的目标、内容、标准、方式。 项目阶段实施结果质量控制步骤：1、测试或评审；2、判断、3、认可或纠编 质量控制控制手段： 评审：项目里程碑接近完成时进行，专家评审 测试：依据是需求、设计说明书、行业标准、国家标准 旁站：总监指导，现场监理人员实施。 抽查：到货验收抽查、实施过程抽查。,12,进度控制,进度控制：对工程项目的各建设阶段的工作程序和持续时间进行规划、实施、检查、调整等一系列活动的总称。 进度控制是保障工程按期完成的基本措施。 进度控制步骤：1、计划（编制进度计划） （pdca ） 2、执行（实施进度计划） 3、检查（检查和调整进度计划） 4、行动（分析和总结进度计划） 进度控制的意义：1、有利于尽快发挥投资效益； 2、有利于维持良好的管理秩序； 3、有利于提高企业经济效益； 4、有利于降低工程投资风险。 进度控制目标： 最终实现工程项目按计划的时间投入使用。通过各种有效措施保障工程项目在计划规定的时间内完成，即信息系统达到竣工验收、试运行及投入使用的计划时间 进度控制范围： 对工程建设的全过程控制；对分项目、分系统的控制。,13,进度控制主要影响因素：1 工程质量的影响；（影响最大的因素） 2 设计变更的影响； 3 资源投入的影响； 4 资金的影响； 5 相关单位的影响； 6 可见的或不可见的各种风险因素的影响；(政治、经济、技术) 7 承建单位管理水平的影响 准备阶段（任务）: 1 参与建设单位招标前准备，协助建设单位编制本项目的工作计划； 2 协助建设单位分析项目内容和周期，提出安排工程进度的合理建议； 3 对合同涉及的产品和服务的供应周期等做详细的说明，建议建设单位做出合理安排 4 对招标书中的工程实施计划及其保障措施提出建议，并在招标书中明确规定； 5 在协助评标时，对投标文件中的进度进行审查，提出审核意见。 设计阶段（任务）: 1 根据工程总工期的要求，协助建设单位确定合理的设计时限要求； 2 根据设计阶段性输出，由粗而细的制定项目进度计划，为项目进度控制提供前提和依据； 3 协调、监督各承建（设计）方进行整体性设计工作，使集成项目能按计划要求进行； 4 提请建设单位按合同要求向承建单位及时、准确、完整的提供设计所需要的基础资料和数据； 5 协调各有关部门，保证设计工作顺利进行。 实施阶段（任务）:1 根据工程招标和实施准备阶段的工程信息，进一步完善项目控制性进度计划，并据此进行实施阶段进度控制； 2 审查承建单位的施工进度计划，确认可行性并满足项目控制性进度计划要求 3 审查承建单位进度控制报告，监督承建单位做好施工进度控制，对施工进度进行跟踪，掌握施工动态； 4 研究制定预防工期索赔措施，做好处理工期索赔工作。 5 在实施过程中，做好投入控制及转换控制工作，做好对比和纠正； 6 开好进度协调会，及时协调各方关系； 7 及时处理工程延期申请,14,验收阶段（任务）: 1 审核承建单位工程整改计划的可行性，控制整改进度； 2 建议建设单位要求承建单位以初验合格报告做为启动试运行的依据 进度控制程序： 审查进度计划、 （专监审查，总监签批） 进度计划的实施监控、 （专监监控，报总监） 工程进度计划的调整、工程进度报告 进度控制技术手段： 1 图表控制法：简单直观，但工程进度程度不明； 2 香蕉曲线法：可以分析进度的速度； 3 网络图：明确关系、内容、时差 进度控制方法：1 、 坚持动态管理与主动预控方法； 2 、 采用实际值与计划值进行比较的方法进行检查和评价； 3 、 运用行政方法； 4 、 发挥经济杠杆作用来影响和制约； 5 、 利于管理技术进行控制。 进度控制基本措施：1、组织 2、技术 3、合同 4、信息管理,15,投资控制,投资控制 ： 在批准的预算内，确保工程按质按期完成。 资源计划 ： 是确定为完成项目各活动需要什么资源（人、设备、材料）的种类及需量。 成本估算 ： 是为完成项目各项任务所需要的资源成本的近似估算。 成本预算 ： 将总投资估算分配了落实到各个单项工作上。 成本控制 ： 控制预算的变更。 投资控制原则 ： 最优化、全面成本控制、动态控制、目标管理、权责利相结合。 “三全”管理:所有承建单位、项目参与人员、全过程的管理。 投资控制失效的原因 ：思想方面、组织方面、技术方面、方法方面、手段方面。 投资控制要点 ： 1、实际成本不超计划投资 2、重视设计阶段前和设计阶段的投资控制工作 3、动态控制原理指导计划投资与实际成本的比较 4、用 组织、技术、合同、经济措施 5、计算机辅助投资控制。 项目费用构成 ：工程监理费；工程前期费；咨询设计费；工程费用（直接费用：人工费、现场经费；实施方案设计费；硬件费用；软件费用；间接费用：企业管理费、财务费用；计划利润；税金）；第三方测试费用；工程验收费用；系统运维费用；风险费用；其他费用,16,工程监理取费 ：工程建设费（合同价）百分比、参与监理人员服务费计算、双方商定。 成本控制技术经济分析方法的特点 ：综合性、系统性、实用性、数据化。 成本控制技术经济分析方法的步骤 ： 1 确定目标； 2 调查研究；3 拟定各种可行方案； 4 方案评价 方案评价的方法 ： 1、分析各种技术方案在技术上的优缺点； 2、建立各种技术方案的经济指标和各种参数间的函数关系； 3、计算与求解数学模型；4、技术方案的综合评价。 投资控制的方法 ：（计算、分析题） 1、挣值分析： 2、abc 分析： 3、全寿命费用: 工程预算的类型 ： 量级预算、预算估算、最终预算。 工程预算的特点 ： 单件性、建设周期长且程序复杂；工期的差异性 预算工具（方法）： 类比预算法、自下而上估计法。 工程预算存在问题 ： 1 信息系统工程建设的成本预算不准确； 2 进行信息系统工程成本预算的人没有太多的成本预算的经验。 3 而且有低估的倾向，因此，由 信息系统工程建设监理工程师审核估计和询问重要问题以确保预算不产生偏差是十分必要的。 成本估算： 对可能数量结果的估计 承建单位为提供产品或服务的花费是多少。 成本估算的方法： 1 类比估计：用先前类似项目的实际数据作为估计现在项目的基础。 2 参数建模：把项目的一些特征作为参数，通过建立一个数学模型预测项目成本。 3 累加估计：单个工作的逐个估计，然后累加得到项目成本的总计。 4 计算工具：项目管理软件用于成本控制。信息系统工程计量是价款结算的基础。 成本预算的控制监理审核工作方法： 1、全面审核 ：2、重点审核 ：、经验审核 ：4、分解对比审核 ：,17,成本的控制监理工作方法：定期上报费用情况，监理审核，与预算对比，相应措施 实际工作中工程计量有下面两种情况 ： 1 、由承建单位负责工程计量，并提供计量工作的记录正本和计算结果，经监理工程师和驻地工程师定期检查确认。 2 、由监理工程师负责工程计量，则承建单位必须提供有关资料，监理工程师和现场工程师的每月工程计量，由承建单位审阅，作为施工付款的依据。 付款的方法 ： 1 、 按工程标志性任务完成结算 2 、 按旬（或半月）预支，按月结算 3 、 按月（或分次）预支，完工后一次结算 4 、 按工程进度预支，完工后一次结算 信息系统工程成本结算的概念 ： 监理工程师协助建设单位编制竣工结算。 成本竣工结算是以实物量和货币为计量单位，综合反映竣工验收的项目的建设成果和财务状况的总结性文件。它是项目的实际造价和成本效益的总结，是项目竣工验收报告的重要组成部分，是项目竣工验收和验收结果的反映，是对项目进行财务监督的手段。,18,变更控制,工程变更的概念： 在信息系统工程建设项目的实施过程中，由于项目环境或者其他的各种原因对项目的部分或项目的全部功能、性能、架构、技术、指标、集成方法、项目进度等方面做出的改变。 变更产生的原因： 1 项目外部环境发生变化，例如政府政策的变化。 2 项目总体设计，项目需求分析不够周密详细，有一定的错误或者遗漏。 3 新技术的出现，设计人员提出了新的设计方案或者新的实现手段。 4 建设单位由于机构重组等原因造成业务流程的变化。 变更控制的基本原则 ： 1 变更申请快速响应 2 任何变更都要得到三方确认 3 明确界定项目变更的目标 4 防止变更范围的扩大化 5 三方都有权提出变更 6 加强变更风险以及变更效果的评估 7 及时公布变更信息 8 选择冲击最小的方案 变更流程： 1 了解变化 2 接受变更申请 3 变更的初审 4 变更分析 5 确定变更方法 6 监控变更实施 7 变更效果评估,19,需求变更的确立规则：1 每个项目合同必须包括一个控制系统，通过它对项目计划、流程、预算、进度或可交付成果的变更进行评估。2 每一项项目变更必须用变更申请单提出，它包括对需求批准的变更的描述以及该项变更在计划、流程、预算、进度或可交付的成果上可能引起的变更。3 变更必须获得项目各方负责人的书面批准。4 在准备审批变更申请单前，监理工程师必须与总监理工程师商议所有提出的变更。5 变更申请单批准后，必须修改项目整体计划，使之反映出该项目变更，并且使变更成为这个计划的一部分。 进度变更的控制：进度计划的实际检查工作。处理好人员安排问题。 成本变更控制的方法：偏差控制法；成本分析表法；进度与成本同步控制法 合同变更的条件： 1 双方当事人确定自愿协商同意，并且不因此而损害国家利益和社会公共利益的； 2 由于不可抗力致使项目合同全部义务不能履行； 3 由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，且在被允许的推迟履行期限内仍未履行； 4 项目合同的变更给另一方当事人造成损失的，除依法可以免责的以外，应由责任方负责赔偿。 合同变更管理控制程序： 1 建设单位或承建单位提出的项目变更，应编制变更文件，提交总监理工程师，由总监理工程师组织审查。 2 监理应了解项目变更的实际情况，收集相关资料或信息。 3 总监理工程师应根据实际情况，参考变更文件及其他有关资料，按照项目合同的有关条款，指定工程师完成下列工作：（确定变更范围及实施难度；确定项目变更内容的工作量；确定项目变更的单价或总价。） 4 监理应就项目变更费用及工期的评估情况与建设单位、承建单位进行协商。 5 项目变更内容经建设单位、承建单位同意后进行签认。 6 监理应根据项目变更单监督承建单位实施。 7 总监理工程师签发项目变更单之前，承建单位不得实施项目变更。 8 监理应根据项目变更文件监督承建单位实施。 9 监理应及时协调合同纠纷，公平地调查分析，提出解决建议。,调查分析，提出解决建议。,20,合同管理,合同管理的概念：是指对依法签订的项目合同进行管理的一种活动或制度。 信息系统工程监理工作的合同管理是指对工程的设计、实施、开发有关的各类合同，从合同条件的拟定、协商、签署，到执行情况和分析等环节进行组织管理的工作，以达到通过双方签署的合同实现信息系统工程的目标和任务，同时也维护建设单位与承建单位及其相关方的正当权益。 信息系统工程合同的分类：按信息系统工程范围划分（总承包、单项项目承包、分包） 按项目付款方式划分（总价 、单价 、成本加酬金 ） 信息系统合同的作用： 1 合同确定了信息系统工程实施和管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。（ 目标：项目规模和范围 、质量、工期 、价格 。） 2 合同规定了双方的经济关系。 3 合同是监理工作的基本依据。 监理委托合同终止标志：收到监理报酬尾款 信息系统合同管理的原则：1 事前控制原则； 2 实时纠偏原则； 3 充分协商原则； 4 公正处理原则,21,如何来评定监理的责任 ： 1 、 是否认真履行合同： 2 、 是否认真贯彻监理规划等主要监理文件的要求； 3 、 是否勤奋地为建设提供与其承诺相符的监理服务。 专家组：在阶段监理工作中提供咨询、指导、建议，在关键性阶段参与论证、会审验收 监理员：现场检查、记录、签署原始凭证和文件 ，日记 监理工作： 正常工作： 附加工作：在监理工作中增加工作量或延迟时间的工作。 额外工作：监理工作中断后的善后或恢复的工作（非监理责任） 索赔的概念 ：索赔是在信息系统工程合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的经济补偿行为。 索赔依据基本要求 ：应真实、全面、及时，有法律证明效力 索赔处理原则 ： 索赔程序 ： 1 索赔事件发生约定时间内，向建设单位和监理单位发出索赔意向通知。 2 发出索赔意向通知后约定时间内，向建设单位和监理单位提出延长工期和（或）补充经济损失的索赔报告及有关资料。 3 监理单位在收到承建单位送交的索赔报告及有关资料后，于约定时间内给予答复，或要求承建单位进一步补充索赔理由和证据。 4 监理单位在收到承建单位送交的索赔报告和有关资料后，约定时间内未给予答复或未对承建单位做进一步要求，视为该索赔已经被认可。 5 当该索赔事件持续进行时，承建单位应当阶段性向监理单位发出索赔意向，在索赔事件终了约定时间内，向监理单位送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。,22,合同争议的概念：是指合同当事人对于自己与他人之间的权利行使、义务履行与利益分配有不同的观点、意见、请求的法律事实。 合同争议的起因：建设单位违约引起的合同争议；承建单位违约引起的合同争议 合同争议的调解程序： 无论是承建单位还是建设单位，都应以书面的形式向监理单位提出争议事宜，并程一份副本给对方。 1 及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证。 2 及时与合同争议的双方进行磋商。 3 在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解。 4 当调解未能达成一致时，总监理工程师应在实施合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见：同时对争议做出监理决定，并将监理决定书面通知承建单位和建设单位。 5 争议事宜处理完毕，只要合同未被放弃或终止，监理工程师应要求承建单位继续精心组织实施。 6 调解不成：根据合同向约定的仲裁委员会申请仲裁；向有管辖权的人民法院起诉。 知识产权界定的四个方面： 1 商标及其相关标记 2 专利权和外观设计 3 著作权 4 商业秘密 盗版的危害 ： 1、对他人智力劳动成果的掠夺，是对知识产权公然破坏。 2、违背市场公平竞争原则，扰乱市场经济秩序。 知识产权保护的监理：1、树立为双方维权的意识 2、建议建设单位制定知识产权管理制度 3、监督承建单位实施知识产权管理制度 知识产权保护的措施 ：政策措施、技术措施,23,安全管理,信息系统安全的定义：信息系统安全是指确保以电磁信号为主要形式的、在信息网络系统进行通信、处理和使用的信息内容，在各个物理位置、逻辑区域、存储和传输介质中，处于动态和静态过程中的保密性、完整性和可用性，以及与人、网络、环境有关的技术安全、结构安全和管理安全的综合。 总的来说，信息系统安全就是要保证信息系统的用户在允许的时间内、从允许的地点、通过允许的方法，对允许范围内的信息进行所允许的处理。 信息系统安全属性分为三个方面：保密性 、完整性 、可用性 。 信息系统安全总目标 ：物理安全、信息基础设备安全、网络安全、数据安全、信息内容安全、公共信息安全的总和，最终目标信息保密性、完整性、可用性。 安全管理体系框架： 1、 技术体系 ：物理安全技术 （机房、设施 安全）系统安全技术 （平台、数据、通信、应用、运行 安全） 2、 组织结构体系 ：机构、岗位、人事 3、 管理体系 ：法律、制度、培训,24,安全管理制度： 1 计算机信息网络系统出入管理制度；2 计算机信息网络系统各工作岗位的工作职责、操作规程；3 计算机信息网络系统的升级、维护制度；4 计算机信息网络系统工作人员人事管理制度；5 计算机信息网络系统安全检查制度；6 计算机信息网络系统应急制度；7 计算机信息网络系统信息资料处理制度；8 计算机信息网络系统工作人员安全教育、培训制度；9 计算机信息网络系统工作人员循环任职、强制休假制度 应用环境的安全管理，监理安全管理策略方面： 火灾的控制； 水灾探测器的安置；计算机机房； 逻辑访问的安全管理，监理的主要原则： 1 了解信息处理的整体环境并评估其安全需求， 2 通过对一些可能进入系统访问路径进行记录复核， 3 通过相关测试数据访问控制点，评价安全系统的功能和有效性， 4 分析测试结果和其他审核结论，评价访问控制的环境并判断是否达到控制目标， 5 审核书面策略，观察实际操作和流程，与一般公认的信息安全标准相比较，评价组织环境的安全性及适当性等。 架构安全的网络系统：1.局域网的安全vlan ；2.c/s 架构安全；3.互联网的威胁和安全； 4.采用加密技术；5.网闸，即安全隔离与信息交换系统；6.防火墙技术；7、入侵检测系统； 8.安全漏洞扫描；9。病毒防范 数据备份的策略和方式： 备份策略的选择： 1 备份策略包括：全备份、差分备份、增量备份、备份介质轮换。 2 数据备份与恢复技术涉及到的几个方面（存储设备：存储优化：存储保护：存储管理：备份与恢复技术。） 备份方式的选择： 硬件备份 软件备份 （软件来完成备份） 人工备份 灾难恢复的策略： 灾难备份计划；灾难恢复计划 1 全自动恢复系统；2 手动恢复系统；3 数据备份系统；,25,信息管理,信息系统工程信息： 是对参与各方主体从事信息系统工程项目管理（或监理）提供决策支持的一种载体， 信息系统工程信息具有的特点： 1、 现实性： 是信息系统工程信息的最基本性质； 2、 适时性： 反映了信息系统工程信息具有突出的时间性的特点； 3、 复杂性： 4、 共用性和增值性 文档管理过程中应该注意的事项：1 文档的格式应该统一；2 文档版本要统一；3 文档的存档标准要统一规定。 归集监理资料应注意：1、及时整理、真实完整、分类有序 2、总监负责，并指定专人实施 3、各阶段监理工作完后及时整理归档 4、文档编制、保存应按有关规定执行 监理在信息管理中的主要文档： 1 总控类文档： 指承建合同、总体方案、项目组织实施方案、技术方案、项目进度计划、质量保证计划、资金分解计划、采购计划、监理规划及实施细则等文档； 2 监理实施类文档： 工程项目变更监理文档、工程进度监理文档、工程质量监理文档、工程监理日报、工程监理月报、工程验收监理报告、工程监理总结报告（了解每一种报告包含的主要内容） 日报：针对近期的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，提出必要的意见 月报：工程概况；监理工作统计；工程质量控制；工程进度控制；管理协调；监理总评价；下月监理计划 验收报告： 工程竣工准备工作概述；验收测试方案与规范；测试结果与分析；验收测试结论 总结报告： 工程概况；监理工作统计；工程质量概述；管理协调概述；监理总评价 3 监理回复（批复）类文件：总体监理意见、系统集成监理意见、软件开发监理意见、培训监理意见、专题监理意见、其它监理意见、提交资料回复单等。 4 监理日志及内部文件：,26,协 调,协调：联结、联合, 调和所有的活动及力量。（界面管理） 组织协调的基本原则： 1 公平、公正、独立的原则： 2 守法原则； 3 诚信原则； 4 科学原则。 组织协调的监理工作的常用方法： 监理会议： 项目监理例会（总监）； 监理专题会议（总监或授权专监）； 监理报告： 定期的监理周报、月报；不定期的监理报告；监理通知与回复；日常的监理文件；监理作业文件； 应掌握的沟通原则： 1 排除第一印象干扰； 2 把握人际关系认知的规律； 3 创造良好的人际交往条件：（外表问题；态度的类似性；需求的互补性、时空上的接近性。）,27,二、信息工程监理的基本要求,28,国家颁布的相关规定：（一） 信息工程监理制度的出台, 90年代的三金工程：1992年，美国当时的参议员、曾任美国副总统阿尔戈尔提出美国信息高速公路法案。1993年9月，美国政府宣布实施一项新的高科技计划，兴建信息时代的高速公路，使所有的美国人方便地共享海量的信息资源。 中国在1993年3月中国也提出要兴建中国的信息化高速国道（金桥工程），1993年底中国开始了信息化工程（三金工程）的建设。 三金：金桥工程（又称经济信息通信网工程 ，是基础工程）、金关 工程（又称为海关联网工程 ）和金卡工程（又称电子货币工程 ）。 三金工程的目标，是建设中国的“信息准高速国道”。 十二金及更多金工程：金智工程 、金企工程 、金税工程 、金通工 程 、金农工程、金图工程 、金卫工程、金保工程、金水工程、金财工等。,29,国家颁布的相关规定：（二） 信息工程监理制度的出台, 电子计（1995）243号文件 关于印发电子工程建设监理规定（试行）的通知 1998年成立信息产业部 信部规（1999）1047号文件 计算机信息系统集成资质管理办法（试行） 信部规（2000）821号文件 关于发布计算机信息系统集成资质等级评定条件的通知 电政标（2002）004号文件 关于成立“信息化工程监理规范”工作组的通知 （信部信2002570号）文件，11月 关于发布信息系统工程监理暂行规定的通知-（走向规范化）,30,国家颁布的相关规定：（三） 信息工程监理制度的出台, （信部信2003142号）文件 关于印发信息系统工程监理单位资质管理办法和信息系统工程监理工程师资格管理办法的通知 监理单位资质等级：甲级；乙级；丙级。 甲级：注册资金不少于500万、监理工程师不少于30名。 乙级：注册资金不少于300万、监理工程师不少于15名。 丙级：注册资金不少于100万、监理工程师不少于6名。 信部规（2003）440号文件 计算机信息系统集成资质等级评定条件（修订版）,31,国家颁布的相关规定：（四） 信息工程监理制度的出台, 信计资（2005）007号文件 关于信息系统监理师资格证书可视同信息系统工程监理工程师资格考试合格证的通知 工信计资（2009）9号文件 关于开展信息系统工程监理工程师资格认定有关事项的通知 证书有效期：3年,32,信息系统工程建设中主体三方的职责关系：,33,监理合同 是法律文件,监理合同的内容： 监理业务内容 双方的权利和义务 监理费用的支付 违约责任及争议的解决办法和双方约定的其他事项,34,监理规划 是监理工作的指导性文件, 监理合同签定以后，针对监理工程的实际，制定监理规划，明确监 理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、方法和措施。 由总监理工程师主持编制 监理单位技术负责人审批 业主单位签认后生效,35,监理规划具体内容, 工程概况 监理范围、内容与目标 监理项目部的组织结构与人员配置 监理依据 监理程序 监理工作方法及措施 监理工作制度 监理设施和工具 （参照以往资料）,36,监理实施细则：（一） 是监理工作的实施文件, 总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，应符合监理规划的要求，结合工程项目的专业特点，具有可操作性。 监理实施细则是监理单位监理工作的指导文件和备忘录。 监理实施细则是承建单位的监理工作联系单和通知单。 监理实施细则是建设单位对监理工作了解的窗口。 编制方式： 按专业分工编制：网络、软件、设备、通信、经济核算等 按工程阶段编制：设计、实施、验收等 按监理工作内容编制：质量、进度、投资、变更、合同等,37,监理实施细则：（二）, 内容： 体现工程专业的特点：了解工程情况、分析专业特点、列出工程所用专业技术的优缺点等。 监理工作流程：指专业监理时遵循的程序，比如合同争议的调解程序 、工程变更处理程序、索赔处理程序等。 监理工作的控制要点及目标：明确监理工作的里程碑，重点监理环节（可根据现场情况及时调整重点环节。 意外的标签） 监理方法及措施：包括制度、工具、方法等，针对不同工程采取相应的手段和方法。如对设备检验、测试和验收等不同环节，所采取的不同方式。,38,监理工作文件：（一）, 三个不同阶段监理文件的比较,39,监理工作文件：（二） 三个不同阶段监理文件的比较, 监理大纲是投标阶段的文件，监理公司在投标时提交。 监理规划是在监理合同签订后，根据具体监理对象而制定的监理计划，经甲方认可后执行。 监理实施细则是在监理规划的基础上，根据施工组织实施计划，在对工程充分了解的基础上，所编制的详细计划，对监理方、施工方、建设方都是非常重要的。,40,监理工作的主要依据：（一） 法律法规与标准, 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招投标法 中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例 中华人民共和国计算机软件保护条例 中华人民共和国计算机软件著作权法 中华人民共和国产品质量法 中华人民共和国仲裁法 政府采购管理暂行规定办法 招标投标的暂行规定 其他相关的国家标准和规范等,41,监理工作的主要依据：（二） 技术合同类文件, 国家有关信息系统工程监理的文件 信息系统工程建设合同和监理合同 工程招标及投标文件 施工组织计划书 监理规划和监理实施细则 相关技术图纸及文件等,42,监理工程师需掌握的知识 项目管理+专业知识+法律知识,1、项目管理知识 整个监理过程就是总监理工程师负责制的项目实施过程，因此学习掌握项目管理的知识和技能是从事监理工作人员所必需的。不仅是总监理工程师就是专业监理工程师和监理员也应当学习和掌握这方面的知识和技能，对于提高自己的能力和成长有非常好的帮助。,2、专业知识 专业知识包括技术专业知识和财务管理知识，要了解熟悉设计方案及技术性能，具有识图读图能力，还要思路清晰善于归纳总结，可以写出清晰明了的会议记要等监理文件，在工程结束时更能作出相应的工程结算报告。,3、法律知识 熟悉国家相应的法律法规，熟悉施工合同中的条款，熟悉相应的国家标准和规范。,43,三、信息工程监理服务守则,44,监理单位的权利和义务, 2002年12月15日起实施的（信部信2002570号）文件信息系统工程监理暂行规定第十八条 监理单位的权利和义务： 1、应按照“守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系统监理工作，维护业主单位与承建单位的合法权益。 2、按照监理合同取得监理收入 3、不得承包信息工程 4、不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系，不得作为其投资者或合伙经营者 5、不得以任何形式侵害业主单位和承建单位的知识产权 6、在监理过程中因违犯国家法律、法规，造成重大质量、安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任。,45,监理单位的行为准则：（一） 守法、公正、独立、科学、保密, 守法：遵守国家和地区的所有法律法规，依照法律法规处理在监理当中遇到的各类问题，监理人员做好自己所肩负的监理工作和任务。 公正：在监理的过程中在处理建设单位和承建单位的各种问题时都应当不偏不倚，不偏袒任何一方，是哪一方的问题和责任就由哪一方来承担，不能是因为受建设一方的委托而偏袒建设单位，这样有失公允。 设备进场确认-adsl,46,监理单位的行为准则：（二） 守法、公正、独立、科学、保密, 独立：监理单位应是独立的第三方，与本建设项目的有关业务没有任何利益关系，不可从事相应的建设项目的承建工作。 科学：坚持科学的态度，依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法，进行科学的总结。 保密：对于高新技术领域的工程，可接触到大量的技术、经济、商业领域的秘密，监理单位必须对此保守秘密。,47,监理工程师的权利和义务, （信部信2002570号）文件信息系统工程监理暂行规定 二十条 监理工程师的权利和义务： 1、根据监理合同执行工程监理业务 2、保守承建单位的技术秘密和商业秘密 3、不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动,48,监理工程师的行为准则：（一） 守法、诚信、公正、科学, 守法：遵纪守法是每一个公民的基本行为准则，也是监理工程师所必需具备的。 在核定的业务范围之内开展相应的监理工作 严格按合同执行，不得无故或故意违背承诺，否则将承担相应的责任 自觉遵守建设单位所在地政府颁布的有关政策、法律、法规等要求 遵守建设单位的有关管理及规章制度要求，牢记保密责任 诚信：实事求是，认真负责，重信誉守信用，为单位增添荣誉，不向承建单位索要好处和利益，不违背事实真相处理问题。 要想人不知，除非己莫为 （做事先做人，敢于承担责任、能够担当责任、善始善终）,49,监理工程师的行为准则：（二） 守法、诚信、公正、科学, 公正：站在公正的第三方立场，处理工程中出现的问题和矛盾时，不偏袒任何一方，提出公正的解决方案和办法。 科学：采取科学的方法，科学的思维，预先做好计划，在关键点和里程碑处做好控制，使项目保质、按时、按计划完成。做好日常工作记录，所有工作按程序和流程进行，切记工作交往以文档和文字资料为依据，保存好一切往来的原始文件和交接纪录。,50,监理人员需具备的素质：（一） 做复合型人才, 有专业知识和管理技能： 熟悉国家标准和规范、合同和招投标文件 尽快熟悉所监理的工程项目及设计方案和技术指标性能等 具有识图及读图的能力 熟悉工程项目的进展和流程 掌握项目管理的方法 了解预算报价及计算方法（增补工程预算审核），工程结算 有良好的职业操守和敬业精神： 工作主动，认真、敬业，做事自觉、不走马观花，严格监理、 热情服务、秉公办事、一丝不苟。 严格牢记保密原则（亚运会） 能够承担责任和任务,51,监理人员需具备的素质：（二） 做复合型人才, 有清晰的分析问题能力和判断能力，不主观、不武断 不能以自己的主观意识去衡量现场的实际情况，需多了解、多思考，多分析 有不断积累工程实践经验的意识 在监理的过程中注意向各方学习，勤过问、勤观察、勤记录、 勤亲临现场，不断积累自己的实践经验 有良好的沟通能力和语言表达能力应主动沟通，有文化素养 熟悉所监理的专业技术，能够清晰、明了阐述工程的概要，熟悉监理过程中的节点和里程碑，可明晰的阐述工程进展和存在的问题，对出现的问题，能提出有理有据的分析和建议 模拟多方会议，监理的表述,52,监理人员需具备的素质：（三） 做复合型人才, 有健康的身体和健康心理 监理工作会与很多方面打交道，难免遇到指责和误解，因此应有很好的心理承受能力和处理能力，注意平时工作交流做好文字记录和存档，只要心中有数，就会遇事不慌。 有修养懂礼貌（餐桌礼仪、电梯、女士优先等） 北京女孩 比别人多一点努力，你就会多一份成绩；比别人多一点志气，你就会多一份出息；比别人多一点坚持，你就会夺取胜利；比别人多一点执着，你就会创造奇迹。 工作态度见成效 有志者事竟成 热爱所从事的工作，寻找当中的乐趣。,53,总监理工程师的职责：（一）, 全面负责工程监理合同的实施 组建项目监理团队，确定人员职责 管理项目组，定期向监理单位汇报 主持编写监理规划及审批监理实施细则 主持监理工作会议，签发工程监理机构的文件和指令 检查监督监理人员的工作，及时调配各专业人员 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告、项目监理工作总结报告、工程质量评估报告 组织整理工程项目监理资料,54,总监理工程师的职责：（二）, 审定承建单位的开工报告、系统实施方案及施工组织计划、系统测试方案 审查承建单位竣工申请、组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目竣工验收，签署竣工验收文件 审核签认系统工程和单元工程的质量验收记录 主持审查和处理工程变更 审批承建单位的重要申请和签署工程款支付证书 参与工程质量事故的调查 调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期 负责指定专人记录工程项目监理日志,55,总监理工程师代表的职责, 由总监理工程师授权，负责总监理工程师指定的监理工作 负责本项目的日常监理工作和一般性监理文件的签发 不得从事如下工作： 调配调换监理人员 主持编写监理规划和审批监理实施方案 签发开工令/复工令、停工令、工程款支付证书、工程项目竣 工验收文件 审核签发竣工结算 调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程 延期,56,信息安全监理工程师的职责, 根据批准的信息系统安全设计文件编制项目监理规划中系统安全监理的内容； 按专业分工并配合其它专业对工程进行巡检、现场督导、监理测试或确认见证数据， 对系统安全测试的结果进行确认， 负责单元工程验收； 对涉及信息安全的工程阶段验收提出意见； 负责承建单位提交的系统实施方案中有关系统安全内容的审核； 负责审核申请及变更中的系统安全部分， 并向总监理工程师提出报告； 负责系统安全监理工作的实施并做监理日记； 负责系统安全监理资料的收集、汇总及整理。参与编写监理月报； 组织、指导、检查和监督监理员的工作。,57,专业监理工程师的职责, 编制监理规划中本专业部分内容和专业监理实施细则 负责本专业的测试审核，单元工程验收，配合其他专业的工作 负责审核系统实施方案中本专业的部分 负责审核承建方提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等 负责核查本专业进场设备的、硬件、工具、材料等的原始单证、合格证、质检报告、进口设备报关及商检证明等 负责本专业监理资料的收集、整理、汇总、参与编写监理日志、监理月报 指导监理员开展监理工作,58,监理员的职责, 在监理工程师的指导下开展监理工作 检查承建单位的设备、人力及施工情况，并作好检查和记录 复核现场的施工量及相关数据，并签署原始凭证和文件 按照标准和设计检查施工过程及隐蔽工程，对安装和调试进行检查和记录 作好督导，发现问题及时指出、记录和汇报 作好监理日志和监理记录,59,项目监理机构的工作条件,项目监理机构应具备下列工作条件： 建设单位应提供监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯和生活设施等， 项目监理机构应妥善使用建设单位提供的设施， 并应在完成监理工作后移交建设单位； 项目监理机构应根据工程类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件， 按监理合同的约定， 配备满足监理工作需要的常规测试设备和工具； 项目监理机构应实施监理工作的计算机信息管理。,60,四、信息工程监理的服务技巧,61,通过一个项目使自己成为监理行家, 把不可能变为可能，只要自己有目标、有信心、有计划、认真做事、就一定成为可能。 准备好多个笔记本和笔 每天跟踪记录现场所发生的情况和工程进展，最好亲临现场 （电话、邮件、传真、短信等） 完成好主管监理师交代的各项工作，整理日报、周报、月报 与工程建设同步成长 学会向各方学习，提高自己 监理工作结束，给自己一个总结 重新思考3控2管1协调及相应的监理流程在这次工程中的体现 模拟自己做总监,62,监理工作的切入点：（一） 接到监理任务后如何尽快进入工作状态, 合同（建设合同监理合同）、招投标文件、相关法律、法规和标准规范、图纸及相关专业技术、监理大纲等 监理规划和监理实施细则（参考公司以往文档） 承建单位的施工组织计划、开工申请，开工令 注意重点环节监理的里程碑（监理重点） 根据现场情况不断调整监理的重点环节，按流程、按制度 如：设备进场验收、施工过程、隐蔽工程、软件需求分析、软件试运行、设备安装、设备变更、系统调试、人员培训、工程验收等环节 对工程进展情况了如执掌，及时跟进、汇报（随时记录每日情况、细节、电话、网络） 谨慎处理变更事宜，任何签字均要认真阅读分析后再签署,63,监理工作的切入点：（二） 接到监理任务后如何尽快进入工作状态, 踏实做事，不断进步，对工作热爱喜欢，态度决定成效（图纸统一、文档汇总、参考文件消化吸收、调试） 及时沟通，全面了解，不武断 运用好通知单、联系单、督促函、备忘录等文字工具 对隐秘工程的施工要亲临现场，做到胸中有数 善于总结归纳，以简练清晰的文字呈现在监理的文件上，数字、指标最有效力，习惯按1、2、3。说明问题，做到简洁明了,64,笔记本随身带，及时记录所见所闻, 笔记本就是你自己的监理日志 不同项目记在不同的笔记本上 每天的工程进展、调试情况出现的问题如何解决、电话联系人及内容、汇报对象及内容、会议等。,65,思路习惯1、2、3, 找出关键问题，列出1、2、3，有条理、有重点 尽量用数据说话：比如日期、数量等指标性可考量的语言，简洁明了 对会议记要 联系单、通知单 督促函,66,隐蔽工程亲历现场 拍照存档有必要, 事先确定隐蔽工程的进行时间，亲自监督及检查，并参与测试 事先熟悉相关标准和规范，熟悉设计方案，熟悉合同等，可现场发现问题，有依据