建筑安装企业之合规评价程序.doc

北京团结建筑安装工程有限公司合规性评价管理程序TJ/B-MS-27-2005编 制: 马文琪审 核：华志强批 准：罗鸿勋 版 次：A12005年6月10日发布 2005年6月16日实施受控状态：受控 发放编号：北京团结建筑安装工程有限公司合规性评价管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 页次：第1页共2页1.目的：为了履行对合规性的承诺,定期对适用法律法规及其他要求的遵守情况进行评价,以考核企业守法和持续发展。2.术语3. 职责 3.1公司总经理向员工传达遵守法律法规和其他要求的重要性；3.2 管理者代表主持公司总体性的合规性评价，审批合规性报告。3.3行政安保科负责获取、收集和识别适用的法律法规和其他要求，组织其评价的实施，并对不符合项的整改进行验证。 3.4各部门负责与本部门工作有关的合规性评价，并对评价中提出的不符合项予以纠正，纠正的结果由管理者代表授权验证，部门合规性评价记录传递至行政安保科。3.5 项目经理部负责对项目工程贯彻实施公司管理方针、承诺符合法律法规和其他要求的评价。4.0工作程序4.1合规性评价的频次4.1.1一般情况下，公司总体性的合规性评价每年不少于一次,特殊情况如：a.法律法规发生重大变化；b.出现了重大事故或重大污染；c.产品、工艺、设备的变化；d.员工及相关方的重大报怨。4.1.2项目经理部、各部门每半年对遵守法律法规和其他要求评价一次，编写评价报告。4.2 合规性评价的方式。4.2.1合规性评价采用独立式的程序进行。4.2.2对遵守法律法规和其他要求同步进行。4.2.3 二级评价：各部门及项目部各自评价后，由行政安保科汇总、补充、确认（必要时集中以会议的形式），形成公司总体的合规性报告。4.3合规性评价的内容应包括:4.3.1环境合规性评价内容。4.3.1.1遵守法律法规的情况。4.3.1.2遵守其他要求:包括合同,相关方的合理要求及组织自身的环境承诺等情况。4.3.1.3对供方,合同方的影响及相关绩效情况。北京团结建筑安装工程有限公司合规性评价管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 页次：第2页共2页4.3.2职业健康安全合规性评价。4.3.2.1遵守职业健康安全法律法规的情况。4.3.2.2遵守其他要求:包括合同,相关方的合理要求及组织自身的职业健康安全承诺等情况。4.3.2.3对供方,合同方的影响及相关绩效情况。(包括劳动保护措施,劳动合同的履行,应急准备等)4.4合规性评价的方法4.4.1适用法规对比法直接结合适用的法律法规和其他要求主要条款与遵守、符合情况进行对比评价。4.4.2绩效定性分析法根据已识别的重要环境因素、重大危险源，对控制情况和绩效结合适用法律法规和其他要求进行对比分析、评价。两种方法可结合使用或单独使用。4.5合规性评价的步骤4.5.1评价部门制定评价内容，编制合规性评价表。4.5.2评价部门根据合规性评价表，进行现场评价并作好记录。4.5.3各部门对于评价中出现的不符合项，应及时进行纠正，并传递给行政安保科，由行政安保科作为管理评审中合规性评价信息的输入。4.5.4发生不符合的部门按规定的时间制定纠正措施，并填写纠正措施报告；行政安保科依据受审部门提供的纠正措施、不符合项的整改情况进行验证，并在纠正措施报告中予以记录。4.6相关记录4.6.1环保局监测所开具的检测报告4.6.2节电节水统计分析记录4.6.