证券从业资格考试之证券交易数字比较总结表格.doc

证券从业资格考试之证券交易数字比较总结（2015年7月份及之前考试适用）竟价申报数量规定交易内容上交所深交所买入股票、基金、权证100股（份）或其整数倍100股（份）或其整数倍卖出股票、基金、权证余额不足100的部分应该一次性申报卖出余额不足100的部分应该一次性申报卖出买入债券1手的整数倍10张整数倍卖出债券1手的整数倍余额不足10张一次性卖出债券质押式回购交易100手和其整数倍10张或其整数张债券买断式回购交易1000手和其整数倍竟价交易的单笔申报最大数量：交易内容上交所深交所买入股票、基金、权证不超过100万股（份）不超过100万股（份）债券交易不超过1万手不超过10万张债券质押式回购交易不超过1万手不超过10万张债券买断式回购交易不超过5万手申报价格最小变动单位：上交所规定深交所规定 A股、债券交易和债券买断式回购交易的为0.01元人民币; A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币; 基金、权证交易为0.001元人民币; 基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币; B股交易为0.001美元; B股交易为0.01港元。 债券质押式回购交易为0.005元人民币。申报时间（交易所认为有必要可以修改调整时间）上交所规定深交所规定9：15-9：25（上午集合竞价时间，其中9：20-9：25不接受撤单申请）9：30-11：3013：00-15：00。9：15-11：30（其中9：20-9：25不接受撤单申报，9：25-9：30继续接受申报，但不做处理）13：00-15：00（14：57-15：00，为深圳收市集合竞价，不接受撤单申报）上海9：15-9：25为开盘集合竞价，9：30-11：30、13：00-15：00为连续竞价。深圳9：15-9：25为开盘集合竞价，9：30-11：30、13：00-14：57为连续竞价。14：57-15：00收盘集合竞价对于无涨跌幅限制的有效竞价范围集合竞价连续竞价上交所股票前收盘价的50%-900%1. 最低揭示的110%-最高揭示的90%，且在最高和最低的平均价的70%-130%之间2. 无买入申报的，MIN（最低揭示卖出价格，最新成交价格）为最高买入价格3. 无卖出申报的，MAX（最高揭示卖入价格，最新成交价格）为最低卖出价格4. 当日没交易，以前收盘价为最新成交价格基金、债券前收盘价的70%-150%深交所股票前收盘价的0%-900%连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效范围是最近成交价格的+-10%债券上市首日为+-30%都是-+10%债券质押式回购非上市首日为最近成交价的+-100%大宗交易:如果证券单笔买卖申报达到一定数额可以采用大宗交易方式。序号内 容上 交 所深 交 所1A股单笔50万股或300万同左2B股单笔50万股或30万美元5万股或30万港元3基金单笔300万份或300万元同左4国债及债券回购单笔1万手或1000万5其他债券单笔1000手或100万6债券现货及质押回购单笔5000张或50万7多只A股500万且单只20万股8多只基金500万且单只100万9多只债券500万且单只2000张10申报时间9：30-11：30、13：00-15：309：15-11：30、13：00-15：3011成交确认时间权益类、债券（除公司债外）15:00-15:3015：00-15：30公司债、专项资产管理计划9：15-11：30、13：00-15：3012成交价格限制有涨跌幅限制限制范围内确定限制范围内确定无涨跌幅限制前收盘价上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定前收盘价上下30%之间自行协商确定13申报类型意向申报和成交申报意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报14公告信息证券名称、成交价、成交量、买卖双方营业部名称分别不同:1.权益类、债券2.公司债、3.专项资产管理计划证券账户境内自然人境内法人境内合伙企业等证券账户的开立自然人证券账户注册申请表机构证券账户注册申请表合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表挂失补办挂失补办证券账户卡申请表挂失补办证券账户卡申请表注册资料的查询证券账户注册资料查询申请表证券账户注册资料查询申请表注册资料的变更证券账户注册资料变更申请表证券账户注册资料变更申请表合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表证券账户的合并合并证券账户申请表合并证券账户申请表证券账户的注销注销证券账户申请表注销证券账户申请表注销证券账户申请表经办人要审查资料的真实性、有效性、完整性、一致性境外法人比境内多要提供 董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件网上股票发行资金的申购（只能申购一次，多次申购按第一次算）上交所深交所单位是1000股、不少于1000股且必须是1000的整数倍，不能超过9999.9万（不到1亿），不超过当次社会公众股的1%单位是500股，不少于500且是其整数倍，不超过999999500（10亿）股票网上发行资金申购操作流程1、 申购当日T日2、 申购资金冻结、验资、及配号T+1日3、 摇号抽签、中签处理T+2日4、 申购资金解冻T+3日注：上交所为4个交易日，但根据发行人和主承销商的申请也可以改为3交易日A股现金红利派发日程安排A股送股日程安排1、申请材料交送日T5日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日T3日前2、中国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为T1日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日T日4、公告干登日5、权益登记日T+3日5、股权登记日6、出息日7、现金红利发放日T+4日T+8日B股现金红利派发日程安排B股送股日程安排1、申请材料交送日T5日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日T3日前2、中国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为T1日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日T日4、公告干登日5、最后交易日T+3日5、最后交易日6、权益登记日7、现金红利发放日T+6日T+11日6、股权登记日深圳证券交易所配股操作流程1、股权登记日R日2、配股认购R+1日（认购期为5个工作日）R+1日R+ 6日（停牌）3、股票缴款、除权R+7日 开放式基金场内基金份额的转托管转出上海证券交易所场内系统转入上海证券交易所场内系统到转出方提交转托管申请T日到场外转出方提交转托管申请 TA系统处理转托管申报T日日终TA系统处理转托管申报结算交易系统上海证券交易所会员席位【反馈】T+ 1日结算交易系统基金管理人或其代理机构上海证券交易所会员席位【反馈】到其基金管理人或其代理机构查询基金份额T+2日到其上海证券交易所查询基金份额上市开放式基金LOF的申购、赎回流程 （金额申购、份额赎回）1、申报基金申购赎回申请T日2、深交所将申请传送中国结算公司、对赎回份额冻结处理，TA系统将数据传送基金管理人T日日终3过户登记处理，将数据发送证券经营机构席位T+1日1、 投资者申购份额可用T+2日2、 赎回资金可用 N在2-6之间T+N日（N为赎回基金交收周期）上市开放式基金的转托管流程某证券营业部转托管到其他证券营业部1、到转出方营业部申请办理系统内转托管业务T日2、中国结算公司深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，向转入方发送确认转托管数据T日晚3、投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额T+1日上市开放式基金的转托管流程从证券登记系统转入TA系统1、到转出方营业部申请办理跨系统转托管业务T日2、检查转托管申报，若有效则将其发送TA系统T日收市后3、TA系统对检查申报，若合格则转入基金份额计入账户T日晚4、TA系统将有效申报处理接过发送转入方代销机构、基金管理人T+1日5、 投资者可在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额T+2日上市开放式基金的转托管流程从TA系统转入证券登记系统1、到转出方代销机构申请办理跨系统转托管业务T日2、证券系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部T+1日6、 投资者可在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额T+2日上市开放式基金LOF交易型开放式指数基金ETF权证可转换债特点金额申购，份额赎回份额申购、份额赎回使用A股账户，份额进行申报申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手=1000元申报数量100份或其整数倍100份或其整数倍100份的整数倍，不超过100万1手或其整数倍最小变动单位0.0010.0010.001买卖申报优先于转股申报，发行6个月后才能转股，出现不足转换1股的债券余额，T+1日中国结算公司以现金兑付。T日转股，T+1日可以卖出，非交易过户的可转换债下一个交易日才能转股申报涨跌幅+-10%+-10%上市首日开盘价由保荐机构计算，没有保荐机构由发行人计算LOF:T+1日卖出或赎回ETF：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；2、 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。3、 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。4、 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。当日买进的当日可以卖出。公布可流通数达到5%的人的名单，续存期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权序号法规内容人员或公司单位主管及其他行政罚款行政罚款1条例公司自营违规责令改正，警告15倍；处1030万元严重撤职310万元2条例自营帐户不报备案改正，警告，没收15倍；处330万元严重撤职310万元3证券法内幕交易处理证券；没收所得15倍；处360万元警告330万元4证券法操纵市场没收非法所得15倍；处30300万元警告1060万元5证券法公司违反自营规定没收个人公司非法所得15倍；处3060万元严重撤职310万元6证券法公司资产管理违规1没收个人非法所得15倍；处3060万元严重撤职310万元7证券法公司资产管理违规2没收个人非法所得15倍；处330万元严重撤职310万元8证券法公司资产管理违规3没收个人非法所得15倍；处1060万元严重撤职330万元9办法公司融资融券1没收个人非法所得1倍严重撤职330万元10条例公司融资融券2没收个人非法所得15倍；处330万元严重撤职310万元11条例公司融资融券3没收个人非法所得处2050万元严重撤职15万元12证券法公司融资融券4没收个人非法所得15倍；处1060万元严重撤职330万元业务风险集中解读:序号业务内容风 险第一第二第三第四第五1经纪合规管理技术2自营合规市场经营3资产管理合规市场经营管理