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证券从业资格考试_基础知识_练习题合集1. 【判断题】在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。选项A.正确B.错误2. 【判断题】我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。选项A.正确B.错误3. 【判断题】参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。选项A.正确B.错误4. 【判断题】费城证券交易所是美国成立的第一个交易所。选项A.正确B.错误5. 【判断题】证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。选项A.正确B.错误6. 【判断题】社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。选项A.正确B.错误7. 【判断题】企业年金可以用于信用交易，可以用于向他人贷款和提供担保。选项A.正确B.错误8. 【判断题】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。选项A.正确B.错误9. 【判断题】有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。选项A.正确B.错误10. 【判断题】股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。选项A.正确B.错误11. 【判断题】封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。选项A.正确B.错误12. 【判断题】在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券,风险越小。选项A.正确B.错误13. 【判断题】货币证券是有价证券的主要形式。选项A.正确B.错误14. 【判断题】虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。选项A.正确B.错误15. 【判断题】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。选项A.正确B.错误16. 【多选题】关于证券业协会的叙述正确的是( )。选项A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责17. 【多选题】下面关于证券市场的叙述正确的是( )。选项A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所18. 【多选题】下面叙述正确的是( )。选项A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资19. 【多选题】按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。选项A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券20. 【多选题】参与证券投资的金融机构包括( )。选项A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金21. 【多选题】自律性组织包括( )。选项A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会22. 【多选题】证券交易所在性质上不是( )。选项A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织23. 【多选题】证券的流动性可通过( )方式来实现。选项A.兑付B.承兑C.贴现D.转让24. 【单选题】证券市场的停滞阶段是( )。选项A.20世纪初B.1929-1933年C.20世纪20年代-第二次世界大战结束D.第二次世界大战后-20世纪60年代25. 【多选题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。选项A.有形市场B.上市市场C.无形市场D.非上市市场26. 【多选题】依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。选项A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场27. 【多选题】证券市场的形成主要得益于( )。选项A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持28. 【多选题】中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是( )。选项A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场29. 【多选题】资本证券是指( )。选项A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券30. 【单选题】对非上市证券认识不正确的是( )。选项A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券31. 【多选题】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权凭证，具体包括( )。选项A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单32. 【多选题】证券交易所的主要职责有( )。选项A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正33. 【多选题】有价证券具有的主要特征是( )。选项A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性34. 【多选题】国际证券市场发展现状与趋势主要表现在( )。选项A.证券市场一体化，投资者法人化B.金融创新深化，金融机构混业化C.交易所重组与公司化，证券市场网络化D.金融风险复杂化，金融监管合作化35. 【多选题】我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。选项A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务36. 【多选题】2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由( )合并而成。选项A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所37. 【单选题】截至2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了( )家保险公司为合格境内投资者。选项A.20B.21C.32D.4438. 【单选题】截至2008年12月，已有( )家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。选项A.53B.74C.81D.7639. 【多选题】国九条的主要内容包括( )选项A.进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展B.充分认识大力发展资本市场的重要意义C.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作D.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平E.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平40. 【单选题】自20世纪( )年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。选项A.60B.70C.80D.9041. 【单选题】随着金融危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的要对( )的重新界定。选项A.金融衍生产品B.金融监管边界C.金融自由化D.监管目标42. 【多选题】在美国次贷危机爆发的情况下，各国进入监管部门纷纷采取必要的措施防止危机的进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，主要表现在以下几个方面( )。选项A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.纷纷开发设计金融衍生产品43. 【单选题】美国次贷危机始于( )。选项A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年44. 【单选题】单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。选项A.3%、5%B.5%、3%C.5%、10%D.10%、5%45. 【多选题】有权对企业年金基金投资管理机构、投资产品和比例进行调整的是( )选项A.劳动保障部B.中国证监会C.中国银监会D.中国保监会46. 【多选题】企业年金基金资产的投资，按市场价计算应符合下列规定( )。选项A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不得低于基金净资产的30%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债券、债券基金的比例，不得高于基金净资产的50%C.投资国债的比例不低于基金净资产的20%D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例。不得高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%47. 【多选题】企业年金基金资产的投资范围包括( )。选项A.短期债券回购B.信用等级在投资级以上的金融债、企业债C.可转债D.投资性保险产品E.证券投资基金F.股票48. 【单选题】企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是( )。选项A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金49. 【单选题】在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为( )。选项A.金融证券B.公司股票C.企业股票D.金融债券50. 【多选题】证券发行人包括( )。选项A.公司B.政府C.政府机构D.金融机构51. 【多选题】为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。选项A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力C.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益的制度D.更加注重健全金融体系，推行金融改革52. 【单选题】有价证券本身（ ）。选项A.没有价格，有价值B.有使用价值，而且有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格53. 【单选题】下列关于虚拟资本的表述正确的有（ ）。选项A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格54. 【单选题】下列说法正确的有（ ）。选项A.证券市场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所55. 【判断题】世界上第一个股票交易所在1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。选项A.正确B.错误56. 【判断题】1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式运营。选项A.正确B.错误57. 【判断题】中华人民共和国公司法的颁布和实施，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。选项A.正确B.错误58. 【判断题】中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。选项A.正确B.错误59. 【判断题】政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。选项A.正确B.错误60. 【判断题】在我国现阶段，信用评级是证券发行上市必备的条件。选项A.正确B.错误61. 【判断题】依据我国现行的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。选项A.正确B.错误62. 【判断题】证券业协会是证券业的自律性组织，是企业法人。选项A.正确B.错误63. 【判断题】我国证券交易所是以营利为目的的公司法人。选项A.正确B.错误64. 【判断题】政府机构不属于机构投资者。选项A.正确B.错误65. 【判断题】我国证券法规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会，可以加入也可以不加入。选项A.正确B.错误66. 【判断题】我国证券法规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会，可以加入也可以不加入。选项A.正确B.错误67. 【判断题】中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。选项A.正确B.错误68. 【判断题】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。选项A.正确B.错误69. 【单选题】20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是_ 。选项A.金融风险B.金融发展C.金融深化D.金融创新70. 【多选题】下面属于证券业协会的职责是_。选项A.维护会员合法权益B.保护投资者的权益C.为会员提供信息服务D.负责行业性法规的起草答案：1_5A B B A A A B B A BB A B B B ABCD ABD ACD ACD ABCD AD ABC ABCD B AC ABCD ABC ABD ABCD C ACD ABCD ABCD ABCD ABD ABC B D ABCDE C B ABC C C ABCD BCD ABCDE C B ABC ABCD D C D A A B B B BA B B B BB A A A AC1. 【单选题】关于红筹股描述不正确的是( )。选项A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股2. 【多选题】境外上市外资股包括( )。选项A.H股B.B股C.N股D.S股3. 【多选题】境内居民个人可以用( )从事B股交易。选项A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金4. 【多选题】国家股的资金主要来源于( )。选项A.現有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资5. 【多选题】我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。选项A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股6. 【单选题】我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配( )。选项A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金7. 【多选题】享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。选项A.行使权利认购新发行的普通股票B.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.不行使权利丽听任其过期失效8. 【多选题】赋予股东优先认股权的主要目的是( )。选项A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金9. 【多选题】为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。选项A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.涨跌停板规定10. 【多选题】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。选项A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策、财政政策11. 【多选题】关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。选项A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响12. 【多选题】市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。选项A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨13. 【多选题】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。选项A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务14. 【多选题】普通股票股东的权利包括( )。选项A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利D.持有的股份可依法转让的权利15. 【多选题】通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。选项A.复苏阶段股价低迷B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价回升16. 【多选题】引起股票价格变动的因素包括( )。选项A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素、心理因素和人为操纵因素D.稳定市场的政策与制度安排17. 【多选题】下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。选项A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票18. 【多选题】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。选项A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东取得股份的日期19. 【多选题】下面属于有面额股票特点的是( )。选项A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.可以明确表示每一股所代表的股权比例D.为股票发行价格的确定提供依据20. 【多选题】我国公司法规定股票发行价格可以是( )。选项A.票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意金额21. 【多选题】股票收益主要来自( )。选项A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低22. 【多选题】股票具有的特征包括( )。选项A.收益性、风险性B.流动性C.参与性D.永久性23. 【多选题】股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。选项A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者等24. 【多选题】有价证券是( )的统一表现形式。选项A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求25. 【单选题】通过发行( )股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。选项A.记名B.无记名C.普通D.优先26. 【单选题】下面关于股票的叙述，不正确的是( )。选项A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券，也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动27. 【单选题】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。选项A.3B.5C.10D.1528. 【单选题】优先认股权是指( )。选项A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原昔通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利29. 【单选题】下列关于无记名股票阐述不正确的是( )。选项A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资30. 【单选题】我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。选项A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数31. 【单选题】我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。选项A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值32. 【单选题】我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的( )，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。选项A.10%B.20%C.30%D.40%33. 【单选题】我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。选项A.35%B.45%C.55%D.65%34. 【单选题】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。选项A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票35. 【单选题】关于股票性质描述正确的是( )。选项A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式36. 【单选题】股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。选项A.B股B.H股C.A股D.N股37. 【单选题】自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。选项A.5，10B.10，20C.10，25D.15，2538. 【单选题】公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。选项A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东39. 【单选题】( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。选项A.S股B.N股C.H股D.红筹股40. 【单选题】我国(证券法)规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上。选项A.25%B.35%C.45%D.55%41. 【单选题】我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。选项A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务42. 【单选题】股东大会是股份公司的( )。选项A.法人代表B.权力机构C.监督机构D.决策执行机构43. 【单选题】下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。选项A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让44. 【单选题】优先股票的特征不包括( )。选项A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权45. 【单选题】依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。选项A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票46. 【单选题】下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。选项A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券D.政府大幅提高税率47. 【单选题】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。选项A.2/3B.1/2C.3/4D.1/348. 【单选题】股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。选项A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让49. 【单选题】某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。选项A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股50. 【单选题】经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。选项A.经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B.经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D.经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化51. 【单选题】下面属于财政政策手段的是( )。选项A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务52. 【单选题】普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。选项A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议53. 【单选题】股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。选项A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素54. 【单选题】决定股票市场价格的是股票的( )。选项A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值55. 【单选题】股票的( )即理论价值，也是股票未来收益的现值。选项A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值56. 【单选题】在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。选项A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值57. 【单选题】发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为( )。选项A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益58. 【单选题】20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。选项A.美国B.英国C.日本D.德国59. 【单选题】股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。选项A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券60. 【单选题】股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。选项A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券61. 【单选题】记名股票的特点不包括( )。选项A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制62. 【单选题】股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。选项A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票63. 【单选题】下面关于股票性质描述错误的是( )。选项A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券64. 【单选题】股票最基本的特征是( )。选项A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性65. 【判断题】设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。选项A.正确B.错误66. 【判断题】股份回购通常会导致股票下跌。( )选项A.正确B.错误67. 【判断题】事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升。( )选项A.正确B.错误68. 【判断题】从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价。( )选项A.正确B.错误69. 【判断题】机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。( )选项A.正确B.错误70. 【判断题】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前全额征收。( )选项A.正确B.错误答案：1-5D ACD ABD ABC ABCD A ABD AB ABCD ABD BC ABD AD ABCD BC ABCD ABC ABCD CD AB AB ABCD ACD AB C D B A C D B B A B D C A C C A C B B D BC A A D A A B A D B A A A C B C A D D B B A A A B1. 【判断题】商业银行的次级债券的本金和利息在其他负债之前受偿。选项A.正确B.错误2. 【判断题】相对于股票而言，债券的风险大。选项A.正确B.错误3. 【判断题】举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。选项A.正确B.错误4. 【判断题】发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。选项A.正确B.错误5. 【判断题】非流通国债只能是记名国债。选项A.正确B.错误6. 【判断题】即使市场有效，债券的平均利率和股票的平均收益率也不相关。选项A.正确B.错误7. 【判断题】附新股认股权的公司债在新股认购权行使后，债券形态消失。选项A.正确B.错误8. 【判断题】期限长的债券票面利率一定比期限短的债券票面利率高。选项A.正确B.错误9. 【判断题】短期国债的偿还期是1-5年。选项A.正确B.错误10. 【判断题】债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。选项A.正确B.错误11. 【判断题】债券市场与股票市场是相互独立的两个市场，它们之间互不影响。选项A.正确B.错误12. 【判断题】欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。选项A.正确B.错误13. 【判断题】不考虑其它情况，市场利率水平越高，债券的票面利率应该定的越低。选项A.正确B.错误14. 【判断题】其它情况相同，期限长的债券比期限短的债券票面利率低一些。选项A.正确B.错误15. 【判断题】债券票面金额越大越好。选项A.正确B.错误16. 【判断题】零息债权是指票面利息为零的债券。选项A.正确B.错误17. 【判断题】债券的收益是债券的利息收入。选项A.正确B.错误18. 【判断题】债券在任何时候都能收回投资。选项A.正确B.错误19. 【判断题】外国债券即指外国发行的债券。选项A.正确B.错误20. 【多选题】按付息方式分，债券分为_。选项A.附息债券B.零息债券C.息票累积债券D.缓息债券21. 【多选题】收益公司债的特点是_。选项A.清偿时优先于股票B.公司有无盈利均需支付C.有固定到期日D.未付利息可以累加22. 【多选题】收益公司债的特点是_。选项A.清偿时优先于股票B.公司有无盈利均需支付C.有固定到期日D.未付利息可以累加23. 【多选题】国际债券的计价货币一般包括_。选项A.欧元B.英镑C.瑞士法郎D.美元24. 【单选题】债券的变现能力与_ 有关。选项A.债券类型B.债券风险C.流通市场发育程度D.市场利率25. 【多选题】我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为_ 。选项A.债券期限多样化B.力求金融债券品种多样化C.探索市场化发行方式D.发行规模扩大26. 【多选题】我国的金融债券发行主体有_。选项A.证券公司B.中国投资银行C.政策性银行D.商业银行27. 【多选题】债券根据发行主体不同，分为_。选项A.公司债券B.国债C.政府债券D.金融债券28. 【多选题】债券的票面利率受_的影响。选项A.债券的面值B.债券期限长短C.筹资者的资信D.市场利率水平29. 【多选题】现在的国债按偿还期限分类_。选项A.永久国债B.中期国债C.短期国债D.长期国债30. 【多选题】债券期限根据_来确定。选项A.债券的票面利率B.市场利率变化C.债权变现能力D.资金的使用方向31. 【多选题】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为_。选项A.地方公债B.一般债券C.专项债券债券D.私人债券32. 【多选题】债券的基本性质是_ 。选项A.虚拟资本B.债权的表现C.有价证券D.真实资本33. 【多选题】根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_ 。选项A.附息债券B.息票累积债券C.零息债券D.贴现债券34. 【多选题】我国现行的金融债券有_ 。选项A.证券公司债B.商业银行次级债C.证券公司短期融资券D.中央银行票据35. 【多选题】国际债券的发行者主要是_ 。选项A.工商企业B.银行及其他金融机构C.政府所属机构D.各国政府36. 【多选题】企业债券发行的利率弹性越来越大表现在_。选项A.簿记建档确定利率发行方式B.浮动利率的采用C.附息债券的出现D.超长期 固定利率债券的出现37. 【多选题】债券的基本性质是_ 。选项A.债权的表现B.虚拟资本C.真实资本D.有价证券38. 【多选题】国债按资金用途分类：_。选项A.建设国债B.战争国债C.赤字国债D.特种国债39. 【多选题】国库券是_的一种。选项A.短期国债B.中期国债C.政府债券D.长期国债40. 【多选题】债券风险较小的原因是：_ 。选项A.公司破产时债券偿付在前B.债券的市场价格较稳定C.利息是费用范围D.债券具有偿还性41. 【多选题】属于公债的有_。选项A.金融债券B.地方政府债券C.企业债券D.国家债券42. 【多选题】附新股认股权的公司债预先规定的条件有_。选项A.认购比例B.转换期间C.购买价格D.认购期间43. 【多选题】我国的企业债券管理条例管理范围包括了_。选项A.公司债券B.企业债券C.外币债券D.金融债券44. 【单选题】金边债券是指_。选项A.政府债券B.企业债券C.国债D.金融债券45. 【单选题】零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是_ 。选项A.买卖(到期赎回)价差B.债券面值按某一折扣率折现后的现值C.债券票面利息D.以上均不正确46. 【单选题】一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_。选项A.金融债券地方政府债券公司债券B.地方政府债券金融债券公司债券C.金融债券公司债券地方政府债券D.地方政府债券公司债券金融债券47. 【单选题】债券反映了发行者和债权人之间的_关系。选项A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务48. 【单选题】在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区的货币标价的债券被称为_。选项A.武士债券B.扬基债券C.外国债券D.龙债券49. 【单选题】借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为_。选项A.武士债券B.欧洲债券C.扬基债券D.龙债券50. 【单选题】地方政府发行的债券一般以_为担保。选项A.地方政府的预算B.中央政府拨款C.本地区的财政收入D.项目建成后的收入51. 【单选题】_是指用于弥补政府预算赤字的国债。选项A.战争国债B.建设国债C.特种国债D.赤字国债52. 【单选题】我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是_ 。选项A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特别国债53. 【单选题】商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是_ 。选项A.证券公司短期融资券B.证券公司债C.商业银行次级债D.中央银行票据54. 【单选题】允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_ 。选项A.附权益权证债券B.可转换欧洲债券C.附债务权证债券D.双货币债券55. 【单选题】债券的特征中不同于股票的一点是_。选项A.流动性B.收益性C.偿还性D.安全性56. 【单选题】以某种商品实物为本位而发行的国债叫做_。选项A.流通国债B.货币国债C.实物国债D.实物债券57. 【单选题】龙债券的浮动利率债券以美元计价，以_为基准，每一季或每半年重新订一次利率。选项A.国内同期限美元存款利率B.美国联邦基金利率C.债券回购利率D.伦敦同业拆借市场利率58. 【单选题】债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指_ 。选项A.收益性B.安全性C.流动性D.偿还性59. 【单选题】规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是_ 。选项A.单利债券B.息票累积债券C.贴现债券D.累进利率债券60. 【单选题】下面说法正确的是_ 。选项A.债券是虚拟资本，而股票不是B.两者都是虚拟资本C.股票是虚拟资本，而债券不是D.两者都是真实资本61. 【单选题】1999年后，我国金融债券的发行主体集中于_ 。选项A.投资银行B.政策性银行C.其他金融机构D.商业银行62. 【单选题】如果债券信用等级低，则投资者的风险_ ，债券票面利率要定得_ 一些。选项A.小；高B.小；低C.大；高D.大；低63. 【单选题】附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态_ 。选项A.存在B.消失C.部分存在D.不确定64. 【单选题】债券的本质是证明_ 的证书。选项A.管理关系B.收益关系C.债权债务关系D.所有权关系65. 【单选题】在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_ 。选项A.国债B.公司债券C.金融债券D.政府债券66. 【单选题】在日本发行的外国债券被称为_。选项A.扬基债券B.武士债券C.欧洲债券D.龙债券67. 【单选题】信用公司债以_为担保。选项A.不动产B.他人信用C.自己的信用D.公司收益68. 【单选题】我国的企业债券出现于_。选项A.1983年B.1985年C.1982年D.1984年69. 【单选题】为了实施某种特殊政策而发行的国债是_ 。选项A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债70. 【单选题】国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。选项A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币答案：1-5B B B B BB B B B B B B B B B B B B B ABCABCD ACD ABCD C BC ABCD ACD BCD BCD BCD BC ABC ABC ABCD ABCD ABC ABD ABCD AC ABC BD ACD AB A A B D D B C D D B A CC D C B B B C A C D B C D D B 1. 【判断题】管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。( )选项A.正确B.错误2. 【判断题】基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。( )选项A.正确B.错误3. 【判断题】设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。( )选项A.正确B.错误4. 【判断题】代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。选项A.正确B.错误5. 【判断题】ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。( )选项A.正确B.错误6. 【判断题】ETF不一定采用指数基金模式。( )选项A.正确B.错误7. 【判断题】我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内（含497天）的资产支持证券。( )选项A.正确B.错误8. 【判断题】国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )选项A.正确B.错误9. 【判断题】国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。( )选项A.正确B.错误10. 【判断题】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )选项A.正确B.错误11. 【判断题】封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。选项A.正确B.错误12. 【判断题】基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。( )选项A.正确B.错误13. 【判断题】开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易