rohs风险管理作业规范.doc

东莞泓创五金制品有限公司文件名称编号WI-S-004ROHS风险管理作业办法版本A0文件性质作业办法页码第1页共4页文件制/修订记录版 次制/修订记录制/修订部门制/修订者制/修订日期A0初版发行交管课张瑾2007-02-26部 门 会 签部 门制 造 课品保课企划课工程课行政课采购课课长会签部 门财务课交管课课长会签文 件 审 批制 定张瑾日 期：2007年2月26日审 核日 期：核 准日 期：东莞泓创五金制品有限公司文件名称编号WI-S-004ROHS风险管理作业规范版本A0文件性质作业办法页码第2页共4页1目的 明确环保产品风险转嫁和风险规避的措施，避免因产品的开发、生产加工与出货过程中环境有害物质的失控而造成企业的不必要之损失。2适用范围 适用于本厂源流输入、生产制造、产品交付等全过程的风险防范与处理过程。3指导原则 对产品从源流输入、生产制造到交付各过程中对环境有害物质的有效识别、评估，并采取措施来规避或降低环境有害物质对相关方造成的损害或损失。4权责 4.1业务 4.1.1负责充分收集和整理客户与新产品目标市场及相关法律法规的环保要求； 4.1.2负责与客户就产品设计过程中的环境管理物质问题进行沟通、协调； 4.1.3负责产品环保合约的审查。 4.2工程 4.2.1根据新产品BOM的转换、整理； 4.2.2负责建立和改善产品的环保制程； 4.2.3负责治具、夹具及其它辅助作业所用到的手段工具的环保管控。 4.3机电维修 4.3.1负责各类设备的准备验收；4.3.2负责环保设备的维护和保养。 4.4采购 4.4.1负责根据物料清单对物料（含物控）与供货商进行风险识别、分类和管控； 4.4.2负责推动供货商进行环保源头管理。 4.5品保 4.5.1负责对环保来料的检验、测试及制造过程与出货的监督管理； 4.5.2负责跟进环保不合格品的报警与处理全过程。4.6财务 4.6.1负责协助环保纠纷的处理； 4.6.2负责各类环保索赔的核算与处理。5作业流程：无6作业细则6.1源流输入（指物料、辅料、设备/治工具等）风险识别和管理6.1.1各类用于产品生产制造的输入要素的环保风险东莞泓创五金制品有限公司文件名称编号WI-S-004ROHS风险管理作业规范版本A0文件性质作业办法页码第3页共4页 A所有流入的物料、辅料之物质成份，是造成产品环保风险的决定性因素。B用于加工制造的各类设备、治工具的与物料/产品直接或间接接触物部分的物质成份是制造过程风险的主要因素。 6.1.2物料、辅料、设备和治工具的风险规避A根据有害物质和材料管理规范要求各供货商建立环境物质管理体系，并对各供货商进行认证稽核，供货商的认证稽核参照供应商管理程序，并促进其改善；B同时要求供货商提供第三方测试报告，以确保所接产品的环保风险能充分向供货商转嫁，并同时建立相关责任追溯依据；C对客户指定的供货商与客户提供或指定的物料，则通过与该客户签署绿色环保合作协议或在环保保证书中加入责任条款来规避其风险；D要求各供货商向其前端源流供货商逐级推行“环保管理体系”推动，以实现供应链的全面环保管理。6.2制程风险识别和管理 6.2.1制造过程中的环保风险A非环保物质与环保物质的混用、相互接触等造成环境有害物质的污染；B非环保物质的管理不善，造成环境有害物质的泄漏及渗透；C来料检验对环境物质的抽样测试，会造成批量符合性的判定风险；D工程变更管理失控造成的风险。 6.2.2制造环保风险的规避管理A在生产储存、制造、维修、出货各个环节（包括原料仓、发料仓、前加工、制造现场、维修区、成品仓等）划分出环保产品与非环保产品的专用区域并予标识，对环保产品与非环保产品作隔离管理，防止污染和混入； B对于生产制造所用的各种设备、治工具，及其用于维修保养设备的零配件、清洗水、润滑油等辅料，都必须是符合环保要求的专用品，防止其对产品造成直接或间接的污染；C对于易挥发、泄漏的非环保物品（如化学危险品等）的存放及使用，应远离（至少应分开）于环保物品/无聊/产品，防止其泄漏造成对环保物品的污染；D对全员进行ROHS等环保知识进行培训和教育，让参与产品生产制造、搬运储存、维修与服务的所有人员都能充分的认识和接受产品环保管理的相关要求，并能从实际工作中去落实它，确保环保规范与应急的各项工作都能有要求，并能从实际工作中去落实它，确保环保防范与应急的各项工作都能有效地执行。E根据物料、辅料的风险等级，对各类物料、辅料在来料检验与制程巡回检查中作环境物质扫描（XRF）与均质材料测试检验（如ICP测试等），以验证物料、半成品与成品是否符合环保要求，或有否被非环保物质所污染；F当产品生产制程中出现工程变更的需要时，应严格从“人、机、料、法、环”等方面去管控和验证产品环保的符合性，具体参照三级文件一览表之名称执行；G根据客户与目标市场对环保产品的导入切换时间要求，当所有产品均为环保产品时，则可取消本条之A款的“隔离标识管理”，但A至E款的各项要求必须东莞泓创五金制品有限公司文件名称编号WI-S-004ROHS风险管理作业规范版本A0文件性质作业办法页码第4页共4页符合ROHS环保指令管理标准。6.3出货过程（含交付）的风险识别和管理6.3.1出货过程中的环保风险A产品出货包材（如：内外包装/固定用的材料及其印刷品）及附属物（如：产品使用说明书、赠品等）的材质成份超出环保要求导致的风险；B产品出货管理错误导致非环保产品交到客户或环保市场所产生的风险。6.3.2出货环保风险的规避管理A对辅料供货商的环保管理体系要求程度等同于产品物料供货商来管理，并按之相关措施来执行； B 根据包材与附属物的风险等级以及日常出货的检验数据，确定对出货品用XRF检验的抽样数和频率如：环保产品出货初期，可以每批全检；当物料来料检验数据与制程检验数据趋势较好时，可以进行每批抽检；当来料与制程数据趋势异常时，则可加严检验或全检，具体则依各生产单位实际状况与客户要求来执行；C由物流全面检查、确认待出货品的标识、料号、品名、数量、客户名称、出货目的地、出货数据等讯息，只有所述各项均符合SIP等资料要求时，方可按出货管制流程予以放行，并通过交管出货管理系统予以追溯；D当产品环境管理物质超标且产品已放行交付时，造成客户投诉，按照客户抱怨及时处理作业规范及ROHS异常处理作业规范的相关流程，对异常品进行处理，确保将公司损失和影响降至最低。7参考文件 7.1合格审查控制程序7.2