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项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 炼油工程 项目管理手册 文件编号：MA-PM0-PM-PM-0001 第九部分 设计管理程序 项目经理部 版本日期说 明编制审核批准 0 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 目 录 1 目的2 2 适用范围2 3 设计管理范围及组织机构2 3.1 设计管理工程师工作范围 2 3.2 监理公司的工作范围 3 4 工程项目实施中各阶段的设计管理工作4 4.1 项目初始阶段的设计管理工作 4 4.2 设计开工协调会 6 4.3 基础设计阶段的设计管理工作 7 4.4 基础设计的审查 9 4.5 大型机组和长周期设备订货中设计管理工作 .10 4.6 详细工程设计阶段的设计管理工作 .10 5 施工阶段的设计管理工作.11 5.1 施工前的详细工程设计交底与审查工作 .11 5.2 通用设备、材料订货中的设计管理工作 .11 6 设计变更控制.12 6.1 设计变更原因 .12 6.2 设计变更分类及责任划分 .12 6.3 设计变更管理要求 .12 7 施工验收的设计管理工作.12 8 试车开工.13 9 竣工验收.13 10 总结13 附件 1：设计变更管理规定 .14 附件 2：EC+P 服务承包商设计协调.16 附件 3：基础设计阶段前有关文件发放分配表 .19 附件 4：工程建设项目存档资料清单 .20 1 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 炼油工程 设计管理程序设计管理程序 1 目的 工程项目管理中的设计管理是其管理职能的重要组成部分，而设计管理又 是项目管理全过程管理的基础。为了对炼油工程的设计工作进行科学、有序地 管理，确保工程设计的质量、进度、投资控制满足业主的要求，特制定本管理 程序。 2 适用范围 本管理程序适用于炼油工程项目经理部对设计工作进行全过程监督、检查、 协调、促进。 3 设计管理范围及组织机构 设计管理工程师接受炼油工程项目经理部的领导，对工程设计进行全过程 监督、检查、协调、促进。设计管理工程师负责设计条件提供的确认、参加总 体设计与基础设计的审查、详细设计进度的协调、组织详细设计的审查、设计 变更管理、设计资料管理。此外，监理公司受炼油工程项目经理部的委托，承 担一部分详细设计管理工作。 3.1 设计管理工程师工作范围 3.1.1 深入研究可行性研究报告及上级批复文件，了解总体设计方案、生产规模、 全厂的工艺技术方案、原材料供应、产品的储运、系统公用工程配套、建 厂条件和厂址方案及投资估算、经济评价、环保、消防、劳动安全与职业 安全卫生等措施。严格执行可行性研究报告批复意见，制定设计管理的实 施计划，并直接参与工程设计的管理，组织炼油工程项目经理部与总体承 包商及各设计分包商进行沟通，协调，保证详细设计的顺利实施； 2 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 3.1.2 参加总体设计、基础设计审查，提出审查意见，重点把握总体设计的范围 不得突破批复的可行性研究报告范围，基础设计的范围不得突破批复的总 体设计范围； 3.1.3 基础设计批复后，立即组织详细设计勘察，并及时向设计单位提交地质详 勘报告，以确保详细设计顺利实施。 3.1.4 随时掌握工程设计各阶段设计计划执行情况及设计与采购、施工之间出现 的矛盾，及时协调解决，并向炼油工程项目经理部报告。详细工程 设 计中如发现总体设计中存在方案上的缺陷与漏项，应及时报告炼油工程项 目经理部，并与承包商一起进行协调，制定修改或补救措施，如果补救措 施、方案影响详细工程设计进度，要报请炼油工程项目经理部批准； 3.1.5 根据可行性研究报告批交的时间表，参加制订工程实施的总体统筹控制计 划设计进度的初稿，征求炼油工程项目经理部及各设计单位、施工单位的 意见，进行修改，最终完成工程实施的总体统筹控制计划设计进度，报炼 油工程项目经理部批准。各设计单位必须严格遵照执行； 3.1.6 协调物资采购部门及时向设计单位返回设计条件，以确保详细设计按确定 的进度完成。 3.1.7 根据工程进展情况，定期组织召开详细设计进度协调会，对详细设计进度 进行动态管理，确保详细设计进度满足物资采购和现场施工的需要； 3.1.8 详细设计完成后，协调监理公司组织各参战单位进行详细设计审查，协调 监理公司组织设计人员向施工单位进行设计交底。 3.1.9 参加项目的竣工验收工作，负责设计质量评定，协调相关部门完成消防、 劳动安全、工业卫生、职业卫生、试生产考核、财务决算与审计、档案等 各专业的验收，参加竣工验收报告的编制。 3.2 监理公司的工作范围 3.2.1 负责设计进度的管理，对承包商的设计进度定期进行检查，负责制定进度 考核办法，并将设计进度向炼油工程项目经理部汇报； 3.2.2 组织详细设计图纸的会审，炼油工程项目经理部、各 EC+P 服务承包商、 及施工单位参加会审，监理公司协助 EC+P 服务承包商解决图纸会审中出 现的问题； 3.2.3 负责设计变更的管理，监理公司要严格按变更单的分类审查变更，控制工 3 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 程投资。对 EC+P 服务承包商上报的设计变更单批复意见后及时返回，并 报炼油工程项目经理部备案，重大设计变更（投资在 15 万元以上的设计 变更）必须要经过炼油工程项目经理部的批准。 3.2.4 负责工程建设图纸、资料的管理，制定项目资料管理办法，报炼油工程项 目经理部批准后实施。 4 工程项目实施中各阶段的设计管理工作 工程项目实施的各阶段都与设计管理相关联，设计管理应贯穿于工程实施 的全过程，只是工程实施的各阶段设计管理的内容与重点不同，但各阶段设计 管理是不可缺少的。 4.1 项目初始阶段的设计管理工作 项目初始阶段是指项目招投标结束，与承包商签订合同生效到按照项目计 划安排进行设计开工会议这段时间。 项目初始阶段的设计管理工作主要内容有： 设计管理工程师与承包商一起研究、熟悉合同文件，建立各承包商项目之 间设计协调程序，参与总体设计单位工程设计统一规定编制，并报炼油工程项 目经理部批准，作为工程设计统一规定，各设计分包商必须严格遵照执行。这 阶段的工作，对整个项目的实施具有重要作用。 4.1.1 合同的验证与批复 设计管理工程师协助炼油工程项目经理部一起组织承包商讨论合同的内容， 如工程承包的范围、设计工作的任务内容、工程项目建设的有关基础数据 和条件、工程采用的标准规范、工程进度、合同价款、考核验收、违约责 任等。各承包商应提出执行合同的有效措施，如项目组织机构、人员配置、 技术支持、组织、管理手段是否先进、合理、是否与国际接轨。以上各项 内容都要报 IPMT 审查、批准。 4.1.2 建立项目设计协调程序 项目设计协调程序是项目协调程序中一个组成部分,是指在合同文件的基 础上进一步明确各承包商与业主、承包商之间在设计工作方面的关系，联 络方式和报告制度。设计管理工程师要参与编制项目协调程序。项目设计 4 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 协调程序主要有下列内容： （1）明确设计管理联络方式和双方对口负责人，建立业主与各承包商设 计联络地址、电话、电传、E-mail 等。 （2）确定业主提供设计所需的项目基础资料和项目设计数据的内容，并 明确提供的时间和方式。 （3）列出设计中采用非常规标准的内容。标准的选择影响项目的投资， 一般在合同中已规定设计所采用的标准，通常是国际标准或承包商 所在国家标准及行业标准。但有的特殊设备、特殊管件或某些专业 所使用的标准不同于合同规定的标准，在设计协调程序中应予以明 确。 （4）列出设计中业主要审查和批准的内容。根据不同的合同类型，业主 要审查的内容亦不同。对于固定价合同项目，业主审查批准的内容 有：全厂总平面图、防爆区域划分图、界区接点条件图、工艺流程 图、设备表、主要设备请购单、管道仪表流程图、设备布置图等。 对于开口价合同项目、除上述内容外，还包括所有设备和电气、仪 表的请购单以及用户需要审查的其它设计文件。 （5）说明向业主和施工现场发送设计图纸和文件的要求，列出图纸和文 件发送的内容、时间、份数和发送方式，以及图纸和文件的包装形 式、标志、收件人姓名和地址等。 （6）是否有对模型制作有要求。如有要说明模型的用途、比例、包装和 运输方式等。 （7）推荐备品、备件内容和数量，明确采购程序中设计部门的工作内容 和配合方式。 （8）明确设备、材料请购单的审查范围和审批程序。 （9）确定采用的项目设计变更程序、包括变更的内容，原因、影响范围 及审批规定等。 4.1.3 审查编制的项目设计计划 设计计划是项目计划在设计工作中的具体体现,是项目计划的深化，应由 总体设计院负责编制，经设计管理工程师审查后报炼油工程项目经理部批 准，其内容应包括：详细说明设计工作范围，原则、设计内容和要求，设 计统一规定，设计标准规范的采用，设计进度计划和里程碑、设计部门以 5 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 及分包专业设计单位的接口关系等。 4.2 设计开工协调会 在设计初始阶段管理工作的基础上，设计管理工程师应把设计开工协调会 (总体设计协调会)时间、地点、内容报 IPMT 批准，由 IPMT 派人主持会议，并 邀请集团公司有关部门参加、听取汇报，并提出修改意见和建议，形成会议纪 要，作为初步设计的依据。设计协调一般按如下程序进行： 4.2.1 由业主汇报设计开工协调会准备情况，包括设计基础资料及数据提供、征 地、场平、勘探情况以及工程项目的初步实施计划及要求。 4.2.2 由总体设计院汇报工程的建设规模。全厂加工总流程、产品方案、原料、 产品储运、销售方案、新建装置公用工程配套系统、消防、环保、卫生是 否达到国家标准，投资及效益评估情况，各分承包商任务的划分，总体设 计进度计划及要求，并分发设计统一规定，由分包商讨论，提出修改意见。 4.2.3 各分包商分别汇报各自承包的任务，工艺方案、加工流程、设备选型、仪 表控制、平面布置、界区接口、消防、环保、卫生等情况，投资控制情况， 项目实施计划、并汇报需要大会协调存在问题。 4.2.4 由集团公司工程建设部组织讨论，一般分工艺、设备、仪表控制组；储运、 公用工程系统配套、消防、环保、卫生组；总图、征地及场地平整、投资 控制组。根据参会人员的构成和多少，还可以再细化分组。每组都要做好 纪录。 4.2.5 工艺、设备、仪表控制组主要对全厂的加工总流流程，产品方案是否合理， 工艺路线采用技术的先进性、可靠性，设备的选型是否合理，仪表控制方 案是否先进、安全、可靠进行论证。并对其物耗、能耗进行评价，是否达 标，消防、安全、环保是否符合国家标准，并对以上内容评价后提出修改 意见和建议。 4.2.6 储运、公用工程系统配套、消防、安全、环保组主要对原料、产品、运输、 销售方案进行评估，看其是否满足规范要求，事故处理是否有应对措施， 保证储运的安全，公用工程、供电、供水、供汽、 （净化、非净化风）供 氮，是否配套，是否满足装置和系统的需要，是否安全可靠。消防、安全 是否符合规范要求，稳高压消防系统是否建全，防爆区划分是否合理，瓦 6 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 斯、消防报警系统是否完善、消防设施配备是否合理。废渣、气、液排放 及处理是否符合环保要求，污水处理是否合格，设备是否齐全，经评估后， 提出修改意见和建议。 4.2.7 总图、征地、场地平整、投资控制组、主要对总图进度是否满足建设需要， 场地勘探、平整是否满足设计要求。投资分配是否合理，与前两组结合， 投资是否有漏项或需要增加的投资。经过评估要提出意见和建议。 4.2.8 在充分论证的基础上，集团公司工程建设部负责召集业主、炼油工程项目 经理部、专家组成员，对分组讨论提出的意见和建议，进行讨论，提出改 进的措施和意见，形成会议纪要初稿、提交全体大会通过，最后形成会议 纪要，总体承包商和分包商必须接会议纪要严格执行。 4.2.9 总体承包商和设计分包商充分讨论界区条件，并签定界区协作表，以明确 各自的工作范围。 4.2.10 会议结果，即宣布基础设计工作开始。 4.3 基础设计阶段的设计管理工作 按照我国现行的基本建设程序，一般把工艺设计与基础设计合并，统称为 基础设计，基础设计审批后再进行详细设计。 4.3.1 专利技术谈判、招标、签合同 基础设计前期,是根据可行性研究报告中选用的工艺技术，确定那些是国 外的专利技术，首先由业主和设计承包商共同向总公司科技开发部，发展 计划部申请批准，并委托国际事业公司与外商联系，商定技术谈判、商务 谈判的地点、时间、根据业主和设计承包商意见决定邀请几家外商来进行 技术交流，签定技术附件，通过国际招标确定专利供货商。设计管理工程 师应参加整个的技术谈判，为业主和设计承包商作好参谋，对每个专利商 的技术、设备、物耗、能耗、保证值、占地面积、布置、投资等提出意见， 供业主选定，帮助业主控制投资。根据评标结果选定外商，签定技术附件 和商务合同。 4.3.2 引进专利技术形式及提供技术文件 与外商签订的商务合同及技术附件，可能会有三种形式：一是外商提供专 利及全部工艺包。二是外商提供专利及基础设计，其余国内设计承包商完 成详细设计。三是外商提供专利使用权，国内设计承包商完成工艺包、基 7 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 础设计及详细图设计，由外商审核。 第一种情况由外商提供 PFD、PID、工艺说明书、设备表、工艺数据表、 概略布置图等提供给国内设计承包商，作为工程设计依据，并是技术保证 的基础。 第二种情况是由外商提供专利部分的 PFD、PID、工艺说明书、设备表、 工艺数据表、专利部分布置图、详细设计分由国内设计承包商完成，满足 专利商技术的要求。 第三种情况是根据外商提供专利的专利技术由国内设计承包商提供 PFD、PID、工艺说明书、设备表、工艺数据表、平面布置图等，业主只提 交专利使用权费用。 4.3.3 国内专利技术谈判、招标、签合同 对于采用国内专利技术的部分，由炼油工程项目经理部和设计承包商向总 公司科技发展部和发展计划部提出申请，获批后，由炼油工程项目经理部 与设计承包商商定邀请有关专利商进行技术谈判，按照与外商技术谈判程 序进行，最后进行商务投标，评标后选定专利技术供应商，并签订技术附 件和商务合同。根据合同内容不同，提供如 4.3.2 中不同内容的文件。 4.3.4 设计承包商对国内外专利商提供设计文件的转换 无论是国外专利商、国内专利商提供的 PFD、PID、工艺说明书、物料平 衡表、工艺设备表、工艺数据表、安全备忘录、概略布置图、各专业的设 计条件、 （合同内容不同提供的以上项目不同）都要转变成设计承包商的 设计文件，发表给有关专业开展工程设计，并由设计管理工程师进行审查。 4.3.5 基础设计阶段要完成工作量 工艺仪表流程图（PID） 、公用工程仪表流程图、设备计算及分析草图、设 计规格说明书、材料选择、请购文件、设备布置图（分区） 、工艺管道配 管研究、地下管网图、电气单线图、仪表规格书等。为开展详细工程设计 提供全部资料，为设备、材料采购提供请购文件。 4.3.6 定期检查 按工程项目进度计划对基础设计进度的要求，设计管理工程师要定期对基 础设计的进度计划、质量控制、投资控制进行检查。及时发现各设计承包 商之间存在的问题，及时协调处理，确保基础设计的按期完成，这是整个 8 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 工程的关键所在。 4.4 基础设计的审查 基础设计审查内审由炼油工程项目经理部负责组织，要对工艺加工流程技 术方案、原料供给、产品方案、储运方案、新建和改扩建装置、公用工程配套 系统、消防、环保、卫生设施、投资等提出内审意见，然后向中国石化股份有 限公司发展计划部书面申请正式基础设计审查，中国石化股份有限公司发展计 划部基础设计的批复意见是详细工程设计的依据，必须抓紧、抓好。为详细工 程设计打下牢固的基础。基础设计审查的基本程序如下： 4.4.1 准备 炼油工程项目经理部根据基础设计的完成时间，应提前半月以上向上级主 管发展计划部提出申请，明确拟审批的时间与地点。审查内容、专业组的 划分、各类专家聘请建议名单及参加单位报发展计划部审查批准。在发展 计划部组织主持正式审查会之前，首先组织内审，并做好正式审查的各项 准备工作。监理公司等各参建单位接受炼油工程项目经理部的安排，参加 基础设计的审查工作。 4.4.2 审查 发展计划部主持正式审查，机动工程部派各专业工程师参加专业组的讨论， 掌握各组审查意见和决议，认真做好审查记录。 4.4.3 批复 发展计划部主持由业主、装置项目部、各承包商、聘请专家、各专业审查 组长参加的会议，对各专业组汇总的意见和建议进行讨论，提出解决问题 的措施和意见，形成会议纪要，各设计承包商根据审查会议纪要，在规定 时间内完成基础设计补充材料，最终由发展计划部以批复文件的形式下发 给业主、及各设计承包商，作为详细工程设计的依据，也是业主对设计承 包商详细工程设计检查的依据。 4.5 大型机组和长周期设备订货中设计管理工作 根据集团公司的规定，物资采购应纳入设计管理程序，这也是国际上普通 采用的管理方式，这样有利于提高设计质量，控制投资费用，缩短建设周期。 这种方式在我国石化总承包项目中，经实践证明是行之有效的。 9 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 大型机组招标、订货的设计管理工作： 为了保证工程项目的建设进度，在基础设计文件批复前，即要开始长周期 设备的订货工作，如压缩机、主风机、汽轮发电机、烟气发电机、锻件反应器 等。无论是国外引进或国内制造都要提早进行，及早获得供货商返回的设计条 件，以确保详细设计进度，关于国外引进设备材料在订货前要到中国石化股份 有限公司物资装备部办理设备分交手续，设计管理工程师要审查设计承包商提 供的询价文件，采用招标形式，进行技术和商务谈判，参加技术商务评标，协 助炼油工程项目经理部把好技术和投资控制。最后由炼油工程项目经理部、设 计承包商与制造商签订技术协议及商务合同。 4.6 详细工程设计阶段的设计管理工作 设计承包商应严格按照基础设计文件的批复进行详细工程设计，监理公司 负责定期检查设计进度，并向炼油工程项目经理部汇报。详细工程设计提供施 工所需要的图纸和文件，作为施工材料补充订货的依据。设计承包商应提供的 图纸和文件如下： 详细配管图 管段图 基础图 结构图 仪表设计图 电气设计图 设备制造图 其他为施工所需要的各专业全部设计图纸和文件，安设计进度要求， 提前或按时完成详细工程设计。 5 施工阶段的设计管理工作 工程项目施工准备工作，一般始于基础设计中期，因为国内的工程建设项 目一般由于工期紧张要求设计、采购及施工进行深度交叉。监理公司应根据工 程总体进度计划督促承包商及时提供施工现场所需设计图纸和文件，保证现场 连续施工的需要。 10 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 5.1 施工前的详细工程设计交底与审查工作 装置详细设计完成后，设计承包商应尽快把设计图纸和文件分发给炼油工 程项目经理部、各施工承包商。设计承包商负责对施工单位进行设计交底。交 底主要内容有工程内容、技术要求、设备及材料数量、基础结构情况、施工的 难度和注意事项、进度要求、质量控制要求等，由炼油工程项目经理部牵头， 监理公司负责组织及各承包商进行施工图文件的会审，把问题汇总分发各承包 商提出解决措施，审查完报炼油工程项目经理部批准备案后即开始施工。 5.2 通用设备、材料订货中的设计管理工作 基础设计完成、详细设计开始阶段，设计管理工程师负责对承包商的询价 书及采购文件进行审查，参加对厂商报价的技术评审和设计协调会议及技术谈 判，并全面核对询报价技术说明和供货范围，落实有关技术问题。 5.2.1 参加检查工作 在设备制造过程中，设计管理工程师有责任派人员处理有关设计问题或技 术问题，并根据合同规定，需由供需双方共同参加检查、监造的环节，采 购部门在参加的同时，设计管理工程师在必要时应派相关人员参加产品试 验、试运转及出厂前的检查工作。 5.2.2 参加试车 设计管理工程师参加试车，并协调和分析设备在试车过程中出现的事故原 因，提出处理的意见，以确保试车成功，投入正常生产。 6 设计变更控制 6.1 设计变更原因 设计变更包括在确认设计过程中设计条件（设计输入）或设计产品输出时， 发现由于设计不当、设计改进、设备供货改变、法规及规范的变更、设计接口 条件变更等原因所引起的设计变更。 6.2 设计变更分类及责任划分 设计变更分为设计原因变更和非设计原因变更两类。设计原因变更是指因 11 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 设计承包商原因引起的设计漏项、设计错误等变更，此类变更一般由设计承包 商承担变更引起的对进度、费用、和人工时消耗所产生的影响。非设计原因变 更是指由于业主提出方案性变化、提供的设计基础数据与实际不符、供货厂商 供货的设备、材料与订货合同不符或与所返的设计条件不符而必须进行设计变 更的，此类变更通常由业主或供货商承担因变更引起的追加费用，并承担对进 度和人工时消耗所产生的影响。 6.3 设计变更管理要求设计变更管理要求 设计变更引起的设计修改通常由原设计人员完成。当由其它人员完成时， 应办理授权手续，设计修改的成品应按规定完成核审和会签。 各设计承包商上报的设计变更应按规定由监理公司负责管理，批复意见后 报设计管理工程师批准。重大设计变更(是指大的方案变更，涉及面大、费用大、 影响进度大的，通常投资在 15 万元以上)要经过炼油工程项目经理部批准。 设计管理工程师要严格按变更单的分类审查变更，控制工程投资。 7 施工验收的设计管理工作 由于施工验收的项目有先有后，一般是公用工程、消防，动力能源系统先 竣工验收，达到试运、开车，装置陆续验收、开车。设计管理工程师要在炼油 工程项目经理部组织的“三查四定”基础上，统计设计的漏项。对发现的施工 错误，不利于安全、操作、检修的问题，督促设计承包商发出整个变更单，施 工承包商马上给予修改、补充、完善。在修改中采取销项制度，确保万无一失。 8 试车开工 根据装置投用的时间不同，设计管理工程师协助炼油工程项目经理部做好 开工方案的制定、审查、原材料准备工作。并与设计承包商的勾通，设计承包 商负责开工过程中出现的技术问题的处理，做好开车保运工作。确保开车一次 成功。 12 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 9 竣工验收 项目的竣工验收是工程建设的最终阶段，是检验建设工作的最终环节，是 全面考核建设工作，检验工程建设质量，正确评估投资效果，总结建设经验， 进一步提高工程建设管理水平的重要阶段。设计管理工程师要积极参加，负责 设计质量评定，协调相关部门完成消防、劳动安全、工业卫生、职业卫生、试 生产考核、财务决算与审计、档案等各专业的验收，参加竣工验收报告的编制。 10 总结 工程项目建成投产后，设计管理工程师要针对本项目设计管理的全过程，总 结经验和教训，改进、完善设计管理程序，为青岛炼化企业积累工程建设设计 管理的经验。 附件 1：设计变更管理规定 1.目的 为保证炼油工程工程的建设进度和质量，严格控制合同工厂投资，促进各 EC+P 服务承包商单位提高设计质量，尽量减少变更数量，特制定本管理规定。 2. .适用范围 本规定适用于炼油工程工程的所有设计变更。包括在确认设计过程中设计 条件（设计输入）或设计产品输出时，发现由于设计不当、设计改进、设备供 货改变、法规及规范的变更、设计接口条件变更、现场施工条件变化等原因所 引起的设计变更。 3.设计变更分类及责任划分 13 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 设计变更通常分为设计原因变更和非设计原因变更两类。 设计原因变更是指因各 EC+P 服务承包商单位原因引起的变更。此类变更一 般由各 EC+P 服务承包商单位承担变更引起的对进度、费用、和人工时消耗所产 生的影响。 非设计原因是指由于业主原因或经业主审查认可的变更，此类变更通常由 业主承担因变更引起的追加费用，并承担对进度和人工时消耗所产生的影响。 4.设计变更管理 4.1 由于各 EC+P 服务承包商单位原因需要进行设计变更的，EC+P 服务承包商应 及时将设计变更单上报设计管理工程师，设计管理工程师在接到设计变更单 后组织相关专业工程师进行审查提出意见后报青岛炼化 1000 万吨/吨炼油工 程项目经理部审查，最终意见经项目经理批准后在 2 个工作日内书面答复 EC+P 服务承包商，如到时没有答复则视为同意。各 EC+P 服务承包商在接到 批复意见后应尽快组织实施，费用自理，工期不予顺延。 4.2 对于业主提出的变更建议，按如下程序进行： （1）设计管理工程师以书面形式向 EC+P 服务承包商承包单位正式提出变 更建议。 （2）EC+P 服务承包商承包单位在 2 个工作日内组织有关人员进行讨论， 并与设计管理工程师协商后，认为需要变更的按以下原则处理： 1)属非业主原因的变更，EC+P 服务承包商单位出设计变更单，设计管 理工程师按本规定 3.1 的要求在 2 个工作日内予以答复。EC+P 服务 承包商负责组织实施，费用自理，工期不予顺延。 2)如业主提出的是属业主原因的变更，EC+P 服务承包商单位出非设计 原因变更单，由设计管理工程师在 2 个工作日内签字生效，发生费 用由炼油工程支付。对足以影响工期的变更，工期应给予顺延。 4.3 在现场进度不允许受到拖延的特殊情况下，设计管理工程师可以在核实清楚 情况后以口头方式同意变更内容，随后在规定时间内与 EC+P 服务承包商单 位办理正式的设 计变更。 4.4 对于重大设计变更，需重新立项，报上级机关批准后按下述程序执行。 业主EC+P 服务承包 商单位 提出变更要求 监理公司审查其合理性 可行性和经济分析 EC+P 服务承包商单位编制 变更单 监理公司审查、设计管理岗位批 准 设计/施工单位执行 报设计管理岗位审 核 涉及增加 投资时 14 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 图图 1 1：设计变更管理程序示意图：设计变更管理程序示意图 附件 2：EC+P 服务承包商服务承包商设计协调 1.EC+P.EC+P 服务承包商服务承包商的设计范围 EC+P 服务承包商按承包合同内的工程进行设计；总体设计院对整个项目进 行拿总设计。 2.EC+P.EC+P 服务承包商服务承包商应遵循的设计原则 2.1 严格执行集团公司建设管理规定，坚持工厂管理模式改革，本着“少投入， 多产出，适时投入，快速产出”的原则，继续保持企业的新体制、新机制， 提升企业管理水平； 15 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 2.2 严格控制设计范围，合理配置现有资源。 2.3 优化设计方案，选择成熟可靠和经济适用的技术，不片面追求新技术、新 设备、新材料；方案比选如设备选型、材料选择等，要结合投资做技术经 济评价； 2.4 积极稳妥和最大限度地推行工艺技术、装备材料的国产化，严格限定进口； 技术经济的先进性和设备材料的可靠性，实行 EC+P 服务承包商单点负责制； 2.5 严格控制设计规模和设计余量：新建装置余量按 10%考虑； 2.6 进一步压缩投资，提高投资回报率：各 EC+P 服务承包商应制定控制投资措 施，实行限额设计、限额采购，确保详细设计概算不超过已批复的基础设计 概算价，并力争有所降低； 2.7 认真执行国家和地方环保政策法规，贯彻工程建设“三同时”原则，落实 中石化 HSE 标准和管理体系的要求； 2.8 坚持质量第一的原则，确保一次开车成功，实现装置安、稳、长、满、优 运行，产品竞争力强，装置的能耗和物耗水平尽可能低。 3. EC+PEC+P 服务承包商服务承包商的设计组织机构 EC+P 服务承包商的项目设计组织机构见下表所示。 设计经理 技术负责人 质量工程师 HSE 工程师 总图专业负责人 电气专业负责人 电信专业负责人 自控专业负责人 给排水专业负责人 环保专业负责人 结构专业负责人 工艺专业负责人 计划工程师 项目估算师 费用工程师 材料工程师 热工专业负责人 储运专业负责人 加热炉专业负责人 机械专业负责人 建筑专业负责人 设备专业负责人 概算专业负责人 采暖通风专业负责人 16 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 4.EC+PEC+P 服务承包商服务承包商的项目设计协调 4.1 设计内部协调 4.1.1 设计经理根据项目计划工程师编制的项目进展报告、人力负荷情况及专业 设计进展情况检测表对互提设计条件的交付、制造厂资料的提供及各阶段 设计完成情况等进行研究，发现问题应及时召开项目进展协调会，在人力 与进度方面进行协调。原则上两周召开一次项目会,及时总结前两周的进 度执行情况并安排好下一步的工作,发现问题及时解决、提出措施和处理 意见。 4.1.2 设计经理对项目内部质量审核提出的有关质量问题，组织有关专业负责人 进行纠正，对于共性的问题应在项目进展协调会上进行通报，以避免问题 再发生。对于项目费用控制工程师对项目费用控制情况进行报告，项目经 理/设计经理在项目进程中发现费用控制出现偏离情况时，应及时提出措 施和处理意见，并报主管经理。 4.2 设计经理与采购、施工经理间的相互配合与条件关系 4.2.1 工程总承包从设计开始，采购、施工直至开车服务是一个连续的全过程， 为了加快工程进度、确保工程质量，充分发挥以设计为主体的工程总承包 优势，在项目实施过程中设计、采购、施工及开车服务各工序之间将实行 深度交叉，为此必须明确各负责人（经理）之职责及相互配合与条件关系。 4.2.2 设计经理应积极配合采购工作督促各有关专业负责人按统筹网络计划所规 17 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 定的进度完成采购所需的请购文件及图纸。上述文件及图纸，经专业审核 人确认后，送设计经理审查，后提交控制经理进行材料、进度和费用控制。 批准后提交采购经理。 4.2.3 采购经理负责向设计经理提供报价资料，设计经理组织专业技术人员进行 技术评审，并将评审意见返给采购经理。 4.2.4 采购经理负责催促供货厂商按时提供图纸等资料，交设计经理组织审查， 进行初步确认和最终确认。确认后的文件由采购经理负责返给供货厂商。 4.2.5 工程采购中如出现与设计文件及图纸不符的情况，采购经理应及时与设计 经理联系，征得其认可并在文件上签署，重大变动应经项目经理审批。如 涉及到设计方案性的变更，应由项目经理向炼油工程部汇报，经批准后方 能执行。上述变动如涉及到工程费用的变化，应同时通知费用控制工程师。 4.2.6 设计经理应积极配合现场施工工作，督促各专业按统筹网络计划所规定的 进度完成工程建设各阶段所需的设计文件和图纸。 18 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 附件 3：基础设计阶段前有关文件发放分配表 项 目 项 目 建 议 书 及 批 复 可 行 性 研 究 报 告 及 批 复 总 体 设 计 及 批 复 环 境 影 响 报 告 及 批 复 职 业 卫 生 预 评 价 及 认 可 劳动 安全 预评 价及 审核 意见 消 防 审 核 意 见 规 划 意 见 书 其 它 如 设 计 方 案 批 复 基 础 设 计 及 批 复 概 算 及 调 整 概 算 规划设计部22211111122 控制部22222222222 装置项目部11111 项目财务部1111 采购管理部1111 生产准备部2222 质量管理部1111 综合管理部1111 HSE 管理部1111 监理单位11121 施工招标12 原件存档(发)22222222222 合 计151515555655188 19 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 附件 4：工程建设项目存档资料清单 序号归 档 文 件资料提供 1可行性研究、任务书可行性研究、任务书 1.1项日建议书及其报批文件 1.2项目选址意见书及其报批文件 1.3可行性研究报告及其评估、报批文件 1.4项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件 1.5环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复 1.6没计任务书、计划任务书及其报批文件 规划设计部 2设计基础文件设计基础文件 2.1 工程地质、水文地质、勘察报告，地质图，勘察记录， 化验、试验报告，重要土、岩样及说明 规划设计部 控制部 2.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装 测量定位、观测记录 2.3水文、气象、地震等其他设计基础资料 规划设计部 3设计文件设计文件 3.1总体设计 3.2方案设计 3.3技术文件 规划设计部 3.4基础设计及其报批文件 3.5施工图设计 控制部 3.6技术秘密材料、专利文件 3.7工程设计计算书 3.8关键技术试验 3.9设计评价、鉴定及审批 规划设计部 4项目管理文件项目管理文件 4.1征地、移民文件控制部 4.1.1征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域规划设计部 20 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 序号归 档 文 件资料提供 图控制部 4.1.2征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书控制部 4.1.3建设前原始地形、地貌的状况图、照片 规划设计部 4.1.4施工执照 4.2计划、投资、统计、管理文件 4.2.1 有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划 和调整计划 4.2.2概算、预算管理、差价文件 4.2.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件 4.2.4规程、规范、标准、规划、方案规定等文件 4.2.5招标文件审查、技术设计审查、技术协议 4.2.6投资、进度、质量、安全、合同控制文件 4.3招标投标、承发包合同协议 4.3.1招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件 4.3.2 投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄 清文件 4.3.3 开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标 人员签字表、评标记录、报告 4.3.4中标通知书 控制部 4.3.5合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件 规划设计部 控制部 4.4专项申请、批复文件 4.4.1环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件 4.4.2水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议 4.4.3原料、材料、燃料供应等来源协议 规划设计部 5施工文件施工文件 5.1建筑施工文件 21 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 序号归 档 文 件资料提供 5.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 5.1.2 施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术 及安全措施文件，施工工艺文件 5.1.3原材料及构建出厂证明、质量鉴定、复验单 5.1.4建筑材料试验报告 EC+P 服务承 包商单位 5.1.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手 续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 5.1.6 施工定位（水准电、导线点、基准线、控制点等）测量、 复核纪录、地质勘探 5.1.7 土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基 工程纪录、地基验槽记录 5.1.8施工日记、大事记 5.1.9隐蔽工程验收记录 5.1.10 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事 故处理报告 5.1.11 工程质量检查、评定 5.1.12技术总结、施工与决算 5.3.8 材料、设备明细表及检验记录，施工安装激励、质量检 查评定，事故处理报告 5.3.9操作、联动试验 5.3.10电气装置交接记录 5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定 5.3.12竣工报告、竣工验收报告 EC+P 服务 承包商单位 5.3.13竣工图控制部 5.3.14声像材料 EC+P 服务承 包商单位 6监理文件监理文件 6.1施工监理文件、资料 22 项目管理手册 第九部分 设计管理程序 炼油工程 序号归 档 文 件资料提供 6.1.1监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复 6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核，设备材料报审 6.1.3 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核。 施工进度、延长工期、索赔及付款计划 6.1.4开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书 6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批 6.1.6