论文：诺贝尔经济学奖的分布特徵与2004年获奖成果的科学贡献.doc

諾貝爾經濟學獎的分布特徵與2004年獲獎成果的科學貢獻啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊本文主要分析了2004年度诺贝尔奖经济学获奖成果的科学贡献,历年诺贝尔经济学奖的学科分布和学者的地域分布等轨迹特徵.二,2004年诺贝尔经济学奖获奖成果的科学贡献.啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊诺贝尔经济学奖的分布特徵与2004年获奖成果的科学贡献啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊諾貝爾經濟學獎的分布特徵與2004年獲獎成果的科學貢獻湖南大學統計學系 朱慧明* 南京理工大學經濟管理學院 韓玉啓* 林 靜*摘 要：諾貝爾經濟學獎是世界性的經濟學大獎，歷來受到各國經濟學家和政府的高度重視。本文詳細介紹了2004年諾貝爾經濟學獎獲獎成果的科學貢獻：時間一致性政策理論和商業周期推動力理論；分析了1969年到2004年曆年諾貝爾經濟學獲獎成果的研究內容、學科分布和獲獎學者的地區分布特點。關鍵詞：諾貝爾經濟學獎 時間一致性 商業周期 學科分布 地區分布一、引言1968年，瑞典銀行爲慶祝建行300周年，决定從1969年起以諾貝爾的名義頒發經濟學獎，該獎的全稱是瑞典中央銀行爲紀念阿爾弗雷得諾貝爾的經濟科學獎（The Central Bank of Sweden Prize in Economics in Memory of Alfred Nobel）。除了獎金的來源以外，諾貝爾經濟學獎的整個評選和頒獎程序與其他的諾貝爾獎項完全一致。諾貝爾經濟學獎評選委員會由瑞典皇家科學院任命，其主要成員是瑞典的經濟學家，有時也包括一些享有國際聲譽的外國學者，評委會成員的人數爲8人左右，每年收到的提名建議超過100多項，被提名的經濟學家多達200多人，而每次獲獎學者的人數不超過3名。 自從1969年挪威學者弗裏希和荷蘭學者丁伯根，以其開發的動態模型進行經濟進程分析在首届經濟學獎“折桂”以來，在30多届經濟學獎得主中，人們常常能看到現代經濟學“巨匠”們的身影，如薩繆爾森、弗裏德曼、蒙代爾，到2004年爲止，已經有55名經濟學家獲此殊榮。2004年10月11日，瑞典皇家科學院宣布本年度的諾貝爾經濟學獎授予挪威學者芬恩基德蘭德（Finn Kydland）教授和美國學者愛德華普雷斯科特（Edward Prescott）教授，以表彰他們在動態宏觀經濟學領域做出的杰出貢獻。他們將分享1000萬瑞典克朗(約合130萬美元)的獎金。本文主要分析了2004年度諾貝爾獎經濟學獲獎成果的科學貢獻、歷年諾貝爾經濟學獎的學科分布和學者的地域分布等軌迹特徵。二、2004年諾貝爾經濟學獎獲獎成果的科學貢獻基德蘭德生于1943年，挪威人，1973年在美國卡內基梅隆大學獲得經濟學博士學位，現任美國加利福尼亞大學和卡內基梅隆大學教授。普雷斯科特于1940年出生于紐約，1967年在卡內基梅隆大學獲得經濟學博士學位，曾在美國明尼蘇達大學和和卡內基梅隆大學等大學任教，現任美國亞利桑那州立大學教授，同時擔任美國明尼阿波利斯聯邦儲備銀行的研究員。根據諾貝爾經濟學獎評委會介紹，基德蘭德和普雷斯科特主要學術成就體現在1977年和1982年他們完成的兩篇學術論文中。1977年，他們在美國的政治經濟學雜志（Journal of Political Economy）上發表了論文“規則行事優于自由選擇：最優方案的不一致性”（Rules rather than discretion: The inconsistency of optimal plans），通過對宏觀經濟政策運用“時間一致性”的分析研究，爲經濟政策特別是貨幣政策的實際有效運用提供了思路。1982年，他們在著名的計量經濟學雜志（Econometrica）上發表了論文“構造與匯總波動的時間”(Time to Build and Aggregate Fluctuations)，通過對引起商業周期波動的各種因素及其相互關係的分析，使人們對商業周期這一現象的認識更加深入。下面從宏觀經濟政策時間一致性和商業周期的驅動力兩個方面，對今年獲獎成果的科學貢獻加以分析。1時間一致性政策(Time-consistent Policy)。如何看待幷協調政策制定者與民間經濟主體之間的關係是宏觀經濟政策設計和實施中的一個關鍵問題，對這種關係的不同把握導致了宏觀經濟政策含義的大相徑庭。在市場經濟體制中，就業量是實際工資的函數，實際工資又是物價水平的函數，而物價水平即通貨膨脹水平是一種貨幣現象。20世紀50年代，根據凱恩斯的菲利普斯曲綫理論，在市場就業不足的情形下，政府可以通過實施財政支出、貨幣擴張等措施，在引起一定程度通貨膨脹的同時降低實際工資水平，從而促成就業量上升或失業率下降。然而，到了20世紀60年代，弗裏德曼開始質疑這一觀點，他指出該思想沒有考慮經濟主體的意識能動性或理性問題，也就是說，菲利普斯曲綫的平衡效應是短期的。1977年，基德蘭德和普雷斯科特在規則行事優于自由選擇：最優方案的不一致性一文中指出，如果經濟政策的制定者缺乏提前作出某種特定决策能力，往往會制定導致更高通貨膨脹率的經濟政策。他們特別提到了經濟决策中一個常見問題：時間連貫性問題。在某種政策下，一項在時刻爲未來時刻做出的最優行動計劃，如果在時刻到來時依然是最優選擇，那麽該政策就是時間一致性的；反之，如果在時刻，原計劃已不再是最優方案，那麽該政策就不是時間一致性的。當宏觀經濟政策具有時間一致性時，則它是動態最優的，其最優性不會隨著時間的推移而變化；當宏觀經濟政策不是時間一致性的，則它不是動態最優的，原先最優化的宏觀經濟政策會隨著時間的流逝成爲次優政策或非優化的政策。基德蘭德和普雷斯科特認爲，政策制定者最關心的是整個社會的福利情况，而民間經濟主體關心的是個體的利益，兩者之間往往存在利益衝突；同時，民間經濟主體是具有理性預期的最優化者，而政策制定者只能在自由斟酌中作出簡單的選擇，沒有唯一最優解，其選擇行爲受應變能力的約束，此時，如果沒有受到某種機制的約束，政策制定者將改變原先最優而實施非最優的政策，是民間經濟主體的利益受損，最終導致與初衷相悖的結果。以貨幣政策的制定爲例，假定政策制定者的理性目標爲低通貨膨脹，由于權力的不對稱性，即政策制定者掌握製造突然性通貨膨脹的優先權，而民間經濟主體在短期內對此還來不及做出反應，此時，政策决策者可能創造出短期的菲利普斯平衡效應；這種短期的平衡會把失業率降低在自然失業率水平以下，由此引起的通貨膨脹也不會太高。然而，民間經濟主體將很快發現通貨膨脹現象幷通過其理性預期估計到政策制定者製造突然性通貨膨脹的政策偏好，于是調整其通貨膨脹的預期，以消除政策制定者製造突然性通貨膨脹的影響。但此時政策制定者已經通過短期菲利普斯平衡達到更高的滿足水平，因爲他們看到爲了降低一點失業率而必須付出較高的通貨膨脹代價，這就出現了“時間非一致”的狀態，政策制定者在這種狀態下就會産生采取“非一致性”或不守信用的偏好。博弈的結果幷沒有給任何一方帶來好處，而只是使雙方處境更爲惡化，即失業狀况沒有改善且雙方不得不共同承擔更高的通貨膨脹成本。基德蘭德和普雷斯科特首次將對策論的內容引入到宏觀經濟模型中，通過建立社會目標函數和引進理性預期假設分析了政策制定者的决策行爲，證明了政策制定者的自由選擇會導致宏觀經濟政策的時間不一致性，爲“規則行事優于自由選擇”提供了有利的理論支持，深化了宏觀經濟政策，特別是貨幣政策的理論，從政策制定者理性和主體理性的角度考察了貨幣政策制定者與貨幣政策承受主體之間的關係,對于認識市場經濟中如何實現低通貨膨脹的穩定增長問題具有深遠的意義。2商業周期（Business Cycles）。基德蘭德和普雷斯科特的另一個主要貢獻是對商業周期驅動力的研究。商業周期最初是指存在于那些主要按商業企業組織活動的國家總體經濟活動中的一種波動，每個波動周期中有許多幾乎同時擴張的經濟活動，幷伴隨有類似的普遍衰退、收縮以及與下一個周期的擴張階段相連的復蘇。該定義强調了商業周期中的一個經驗性規律：經濟變量時間序列數據的協動性，即各種經濟活動會一起上升或下降，主要表現在宏觀統計數據中的産出、投資、消費、就業等經濟變量的同步變動中。另外，凱恩斯在其通論中描述了商業周期中的第二個經驗性規律商業周期繁榮和衰退過程的非對稱性，即“經濟活動向下趨勢替代向上趨勢的事實經常發生得特別突然和猛烈，而經濟活動向上趨勢替代向下趨勢時的轉折却沒有那樣急劇和陡峭”。20世紀80年代以前，經濟學家們將經濟的長期增長與宏觀經濟的短期波動作爲獨立的現象幷采用各自獨立的方法進行研究，認爲經濟的長期增長由總供給所决定，技術發展是其推動力，而商業周期的波動是由總需求中的有關變量所决定的，這兩個觀點之間沒有聯繫。20世紀80年代初，經濟滯脹與石油危機的爆發促成了實際商業周期理論(real business cycle, RBC)的形成。基德蘭德和普雷斯科特于1982年發表的論文“構造與匯總波動的時間”成爲RBC理論的奠基之作。RBC理論認爲，商業周期波動不僅受需求因素的影響，而且也受總供給因素的影響，波動的根源是實際因素，特別是技術衝擊，因爲科技發展速度的實際波動導致了GDP、消費量、投資等實際數據産生協變量。基德蘭德和普雷斯科特提出的商業周期模型認爲：技術衝擊的信息是不完全的，當這種衝擊來臨時，民間經濟主體必須從噪音中選擇信號，正是由于他們不能完全做到這一點導致了商業周期的波動；模型將技術衝擊區別爲臨時性的與永久性的，且認爲它們的組合方式難以爲民間經濟主體所分辨；此外，模型還進一步假設從投資到資本的産出需要一段時間，且投資在這段時間內持續。假設主體估計該衝擊爲臨時性的，現時的實際工資高于未來，爲了利用該時機，主體將推遲對閑暇的享受而提供更多的勞動，于是就業量與産量均有上升；假設主體估計該衝擊爲永久性的，這對他們的勞動供給可能影響不大，但投資者將增加投資以便在將來生産。技術衝擊的序列相關性導致了持續的産量波動，它鼓勵投資者不斷增加投資使産量不斷增加，直到衝擊消失。假設不存在對技術的進一步衝擊，投資者將减慢投資速度，直到資本折舊使經濟恢復到穩定的增長，在該過程中，産量和就業會同資本一起波動。基德蘭德和普雷斯科特對商業周期的研究，改變了人們對商業經濟周期産生原因的看法，更爲重要的是，他們的方法論拓寬商業周期的研究範疇。三、諾貝爾經濟學獎的分布特徵根據歷年諾貝爾經濟學獎評選委員會公布的獲獎成果資料，按照獲獎學者的姓名、國籍、獲獎成果的研究內容及其所屬學科領域的順序，將相關信息總結在表1中，幷據此對獲獎成果的研究領域和學者的地區分布進行統計分析。表1 1969-2004年諾貝爾經濟學獎概况年份獲獎學者國 籍獲獎成果研究內容成果所屬的研究學科1969弗裏希、丁伯根挪威、荷蘭經濟計量學現代經濟計量學1970薩繆爾森美國動態經濟理論一般均衡理論1971庫茲涅茨俄羅斯人口結構的經濟分析政治决策經濟1972希克斯、阿羅英國、美國福利經濟學一般均衡理論1973里昂惕夫俄羅斯投入産出分析法現代經濟計量學1974繆爾達爾、哈耶克瑞典、奧地利社會制度的經濟基礎政治决策經濟1975康托羅維奇、庫普曼斯俄羅斯、荷蘭福利經濟學現代經濟計量學1976弗裏德曼美國現代貨幣主義理論發展經濟學1977俄林、米德瑞典、英國發展經濟學發展經濟學1978舒爾茨、西蒙美國、美國公司决策政治决策經濟1979劉易斯英國政治决策跨學科研究1980克萊因美國經濟體制的宏觀模型宏觀經濟學1981托賓美國貨幣政策的數學模型宏觀經濟學1982斯蒂格勒美國市場活動與産業結構微觀經濟學1983德布魯法國經濟社會均衡存在定理一般均衡理論1984斯通英國國民賬戶體系的發展現代經濟計量學1985莫迪利阿尼意大利儲蓄生命周期假設宏觀經濟學1986布坎南美國經濟與政策决策經濟理論的跨學科研究1987索洛美國長期經濟增長理論宏觀經濟學1988阿萊法國資源有效利用理論經濟分析新方法1989哈維默挪威經濟計量學指導原則一般均衡理論1990馬爾科維茨、米勒美國、美國金融經濟學研究微觀經濟學1991夏普、科斯美國、美國交易費用、産權論經濟理論的跨學科研究1992貝克爾美國人類行爲的經濟分析經濟理論的跨學科研究1993福格爾、諾斯美國、美國社會制度變遷研究跨學科研究1994納什、澤爾藤、哈薩尼美國、德國、匈牙利博弈論經濟分析新方法1995盧卡斯美國理性預期學說宏觀經濟學1996莫裏斯、維克裏英國、加拿大經濟激勵理論微觀經濟學1997默頓、斯科爾斯美國、加拿大期權定價理論微觀經濟學1998阿馬蒂亞森印度社會選擇理論跨學科研究1999蒙代爾加拿大最優貨幣區域理論宏觀經濟學2000郝克曼、麥克法登美國、美國微觀經濟理論微觀經濟學2001阿克爾洛夫、斯彭斯、斯蒂格利茨美國、美國、美國不對稱信息市場分析經濟分析新方法2002卡尼曼、史密斯以色列、美國不確定狀態下决策制度經濟分析新方法2003恩格爾、格蘭杰英國、美國經濟時間序列分析現代經濟計量學2004基德蘭德、普雷斯科特挪威、美國商業周期與經濟政策理論宏觀經濟學1學科分布特徵。根據瑞典斯德哥爾摩大學林德貝克教授的觀點，經濟學可以劃爲八個相對具體的學科研究領域：宏觀經濟學、微觀經濟學、現代計量經濟學、一般均衡理論、經濟分析新方法、政治决策的經濟分析、發展經濟學和經濟理論的跨學科研究。根據這一學科分類方法，我們將歷年的諾貝爾經濟學獎的具體分布情况歸納在表2中。表2 1969-2004年諾貝爾經濟學獎的學科分布序號學科領域獲獎次數獲獎年份1宏觀經濟學81979，1980，1981，1985，1987，1995，1999，20042微觀經濟學51982，1990，1996，1997，20003現代經濟計量學51969，1973，1975，1984，20034一般均衡理論41970，1972，1983，19885經濟分析新方法41989，1994，2001，20026政治决策的經濟分析31971，1974，19787發展經濟學21976，19778經濟理論的跨學科研究61986，1991，1992，1993，1998，2002從表2不難看出：在歷年諾貝爾經濟學獎中，宏觀經濟學的獲獎次數最多，達到了8次。個人消費、投資、進出口、貨物與服務的政府支出，凡此種種，都囊括在這個解釋國家經濟行爲的經濟學分支之中。1980年、1981年、1995年和2004年等多届諾貝爾獎，也都授予了這一領域的研究成果。其中1995年經濟學獎得主盧卡斯，提出了理性預期的假說，改變了宏觀經濟分析和對經濟政策的理解。微觀經濟學和現代經濟計量學是諾貝爾經濟學獎中獲獎最多的另兩個領域，一般均衡理論和經濟分析新方法的獲獎次數也不少，一般均衡理論中最典型的例子就是經濟學巨匠薩繆爾森用科學方法發展了靜態和動態經濟理論，從而在提高經濟學科的分析中樹立了新的豐碑；政治决策的經濟分析和發展經濟學的成果獲獎次數相對較少。值得注意的是，在歷年的諾貝爾經濟學獎中，經濟理論跨學科研究的獲獎次數有6次，僅次于宏觀經濟學的獲獎項數。在這一領域，獲獎者都把原先受局限的經濟分析，成功地擴展到了新的範疇。例如，依托于經濟學與政治學的臨界，美國學者布坎南爲經濟與政治决策理論奠定了堅實的基礎，這也讓他最終獲得了1986年諾貝爾經濟學獎。2地區分布特徵。根據諾貝爾經濟學獎獲得者的國籍，我們將過去歷年獲獎相關信息歸納在表3中。 顯然，美國的獲獎學者最多，29人（不包括在美國工作、但不是在美國出生的10名獲獎學者），其次是英國，5人，加拿大、俄羅斯和挪威都是3人，法國、瑞典和荷蘭均爲2人，德國等6個國家也都有1人獲得該獎項。表3 1969-2004年諾貝爾經濟學獎的地區分布序號國別獲獎人數序號國別獲獎人數1美國298荷蘭22英國59德國13加拿大310奧地利14俄羅斯311意大利15挪威312匈牙利16法國213以色列17瑞典214印度1在14個獲獎國家中，美國學者的獲獎人數最多，尤其是美國經濟學家最近五年連續榮獲諾貝爾經濟學獎，這與美國在經濟科學領域研究經費的投入關係密切，甚至瑞典皇家科學院都稱，“由于美國花在經濟學研究方面的經費非常多，美國是經濟學的驅動力量”。四、結束語縱觀諾貝爾經濟學獎30多年的歷史，我們大致可以梳理出兩大特點：首先，諾貝爾經濟學獎評選非常嚴格，獲獎者必須在經濟科學領域完成一項具有原創性的杰出工作；其次，獲獎成果必須經過長時間的實踐檢驗。也就是說，經濟學家往往要等到自己的成果面世多年後，才有可能獲獎。比如1991年諾貝爾經濟學獎獲得者科斯就是在做出成果60年後，才成功問鼎諾貝爾獎。近年來，諾貝爾經濟學獎多次授予那些在經濟學研究方法和技術方面作出突出貢獻的學者，此舉有利于促進新方法、新技術的出現和改進，同時也從一個側面反映出，近二十年來經濟學界在經濟思維和理念方面，還沒有形成足以達成共識的新的經濟思想理論體系。參考文獻：（從略） （責任編輯：蘇芳、劉蓉、吳秉松）9啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊