银行合规执行年测试总结汇报.doc

关于合规知识测试活动的总结报告银监分局：为促进我行合规建设，根据银监分局关于在全市银行业金融机构开展合规知识测试活动的通知文件精神，结合我行“合规执行年”活动进程，我行于6月10日在全行开展了合规知识测试，以检验和强化全行员工合规知识学习和培训教育效果，进一步增强员工合规意识。现将合规知识测试活动总结报告如下：一、 测试活动开展基本情况根据我行工作安排，合规知识测试于6月10日在营业部大厅集中举行，参加人员为全行员工，测试形式为闭卷考试，最后采取了各部室交叉阅卷的形式，评阅出试卷成绩（见附件）。此次测试活动具有以下特点：一是领导高度重视，精心准备。为确保合规测试的顺利开展并取得预期效果，我行监事长、行长、副行长在全行大会上就相关问题均做了强调说明，并要求全行员工每人具备一本学习笔记，做好学习记录，每人上交一篇心得体会。二是在全行范围内广泛宣传，督促员工积极备考。经“合规执行年”活动领导小组讨论决定，成立“合规执行年”学习园地，为全行员工提供合规知识交流讨论的平台，促使员工充分认识到合规测试的意义和重要性。三是认真组织研究试卷内容，确保试卷质量。按照文件要求，经“合规执行年”活动领导小组研究最终确定测试试卷具体内容，包括银监分局题库的公共部分和我行内部管理、业务操作制度部分，题目类型分为填空题、单项选择题、多项选择题、判断题、简答题和论述题，于5月31号将试卷模板报银监分局审核并获得批准。四是公开测试、公平阅卷，认真总结测试结果。测试活动采取集体参与、集中考试的形式，并由各部室交叉阅卷，确保公平、公开、公正，同时将试卷密封归档，测试成绩下发全行，要求员工认真总结，取得更大提高。二、测试活动评价 此次测试活动由于各级领导重视、组织有力，全行上下营造了浓厚的合规文化氛围；管理层合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心；全行员工积极参与，认真备考，起到了巩固学习内容的效果；全行员工测试成绩较好，及格率达到100%，起到了检测培训教育的目的。总体来说，测试活动取得了预期效果，同时，通过此次测试活动，我行也认为合规培训有待深入强化。从测试结果看，虽然测试成绩总体较好，但仍有一些员工将常见问题、培训中经常强调问题做错，说明部分员工并未完全吸收培训内容，员工培训意识有待提高，培训内容有待进一步强化。三、下阶段合规活动计划 为进一步推进“合规执行年”活动，我行计划从以下几方面开展工作： （一）开展合规活动总结工作。一是要求各部室、支行、分理处本月再上交一篇活动总结，全行员工每人上交一篇活动心得体会。二是召开全行合规活动总结会，进一步总结全行活动开展情况，表彰活动中表现较好的团体和个人，批评参加活动不积极的团体和个人，同时做好下一步活动开展的宣传动员工作。（二）开展自查自纠整改。一是进一步组织各部室、网点加强风险管理，深入开展排查各类风险点，规范经营行为，规避操作风险。二是加强执行力建设，把贯彻规章制度的执行力摆上突出位置，掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创造价值”的理念不断深入人心，增强员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性。 （三）开展警示教育。组织员工学习