行政执法证据规则.doc

行政执法证据规则第一节证据与证据规则概述一、证据概述（一）证据的涵义证据是指能够依照法定规则证明和确定案件事实的根据。（二）证据的基本特征（证据的标准）1、合法性（法律性）是指证据的主体，取得证据的程序，方式以及证据的形式是否符合法律的规定。2、真实性(客观性、真实客观性)是指证据是否具有能够客观反映案件事实真相的属性或者说是否具有客观存在性。3、关联性（相关性）是指证据与案件事实之间关联程度。（三）证据的法律地位1、是查明案件事实的唯一手段2、是正确实施行政处罚的必要条件3、是维护当事人合法权益的有力武器。（四）证据制度的发展与沿革1、国外证据制度（1）神示证据制度。即根据神的启示来取得证据和判断证据的制度。（2）法定证据制度。是指法律根据各种证据的不同形式，对其证明力的大小及审查判断等予以明文规定，办案人员必须依此作出决断，而不得自由评判和取舍的制度。主要包括：证据分类的法定性、证据证明力的法定性、证据证明力的等级化。（3）自由心证制度。是指法律对证据证明力的大小、取舍和运用不作出预先的规定，而由办案人员根据自已的良心、理性自由判断，并根据其形成的内心确信认定案件事实的制度。例：辛普森森案件：刑事无罪，民事有罪，赔偿3000万美元。刑事12人一致，其中9个黑人；民事9人以上多数，白人9人。2、我国的证据制度我国目前尚未建立统一、完善的证据制度，但一些重要的证据规则已经建立，正处在一个全新发展的阶段。（五）证据与证明证明是办案机关及办案人员或当事人运用证据阐明或确定案件事实的活动。二、证据的分类（一）立法分类书证、物证、视听资料（含计算机数据）、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录。（详见第二节）（二）学理分类1、按证据的来源分为原始证据与传来证据。原始证据是指来源于原始出处的证据，即直接来源于案件的事实，俗称第一手资料。传来证据是指从原始证据中衍生出来的证据，俗称第二手资料。例：行为人辩解、受害人陈述、目击证人的证言、文本原件等为原始证据；书证的复制件、物证的照片、根据他人所说的案件事实所作的证人证言等为传来证据。2、按证据与证明对象的关系分为直接证据与间接证据。直接证据是指能够直接用以证明案件事实的证据。间接证据是指不能单独或直接证明案件事实的证据，但能与其他证据联系起来，共同证明案件事实的证据。例：结婚证、房产证是直接证据，夫妻相称、房门钥匙是间接证据。3、根据证据的表现形式分为言词证据与实物证据。言词证据是指以人的陈述形式所表现的各种证据，又称人证。实物证据是指以客观存在的物件作为证据表现形式的各证证据，又称物证。例：行为人辩解、受害人陈述、证人证言、询问笔录等为言词证据；行政为人的工具、涉案物品、勘验笔录、检查笔录为实施证据。4、按证据的证明作用分为本证与反证。本证是指一方当事人主张某种事实，并证明该事实存在的证据。反证是指当事人为推翻他方当事人主张的事实，而证明与他方当事人主张的事实相反的事实的证据。注意点：（1）反证不同与反驳。（2）反证通常在本证提出后提出，但与当事人的法律地位并无必然联系。例：在债务纠纷中，原告出示的借据为本证，被告认为借据上借款人并非其本人签名为反驳；被告认为借款不属实，并出示合伙协议的为反证；被告认为借款属实，但已还款，并出示的还款收条为本证。5、按证据是否存在弱点分为主要证据与补强证据。主要证据是指没有弱点，能够证明案件事实的证据。补强证据是指存在弱点，须与其他证据合并才能证明案件的事实。注意点：补强证据与间接证据的区别：补强证据虽有独立存在的形式，但没有独立存在的意义，它只服务于主要证据；间接证据既可服务于直接证据，也可在没有直接证据的情况下独立存在，并证明案件事实。例：书证原件、无利害关系的成年人的证言等为主要证据；未成年人的证言、利害关系人的证言，无法与原件核对的复印件等为补强证据。三、证据规则概述（一）证据规则概念与特征证据规则是指确认证据的范围、调整和约束证明行为的法律规范的总称，是证据法律制度的集中体现。证据规则的法律特征：1、强制性。证据规则是行政执法机关证明案件事实的行为规范，行政执法机关及执法人员应当遵守此规则，否则所收集的证据无效。2、指导性。证据规则是具体的操作规程，行政执法机关及执法人员可以根据证据规则的指引，收集证据。3、程序性。证据规则属于程序法的范围。（二）证据规则的分类行政执法证据规则可分为取证规则，举证规则，质证规则，认证规则。第二节行政执法证据及取证规则一、取证规则的概念与基本要求（一）取证规则的概念取证规则是指行政执法机关及执法人员收集、调取证据所应遵循的程序、方法和应满足的条件。（二）取证规则的基本要求1、取证时限要求时限要求先取证后决定，是行政机关依法行政的基本要求。行政执法机关收集证据，应当在作出行政行为之前的行政程序中进行。2、取证形式要件要求证据的形式要件是指证据在形式上所应满足的条件。所有证据都是形式和内容的统一，证据形式应该说是审查判断证据可采信的重要内容和途径。证据材料能否作为被采用，除内容因素外，一定程度上也取决于证据形式是否符合法定条件。证据形式是在取证过程中形成的。加强对证据形式要件的理解认识，不仅可以规范取证行为，也有利于提高质证和认证水平。（三）证据登记保全规则证据登记保全是指在证据可能灭失或以后难于取得的情况下，由行政执法机关依职权，对证据采取登记保全的方式，对证据进行的固定和保护。二、书证（一）书证的概念与特征1、书证的概念书证是指以文字、符号民、图画等所表达和记载的思想内容证明案件待证事实的书面文件或其它物品。具有稳定性强，易于保存，不受载体限制特点。2、书证的特征（1）书证以其载体上记载、表述的思想内容来证明案件事实。（2）书证能够在行政执法活动中起到直接证明的作用。（3）书证具有物质性和思想性。（二）书证的分类1、按制作主体分为公文性书证与非公文性书证。公文性书证是指国家职能部门在其职权范围制作的文书。非公文性书证是指公文性书证以外的其他书证。例：结婚证、房产证、营业执照为公文性书证；借据、担保书、买卖合同为非公文性书证。2、按书证的形成程序分为一般书证与特殊书证。特殊书证是指根据法律规定必须具备特定形式或者格式，履行特定程序的文书上。一般书证是指法律没有规定特定形式、格式、程序所形成的文书。例：营业执照、卫生许可证，拆迁许可证为特殊书证；旅客登记本、一般商品的买卖合同为一般书证。3、按书证的来源分为原本、正本、副本、节录本、影印（复印）本、译本。（三）行政机关在调取书证的规则1、尽量提取书证的原件（原本、正本和副本均属于书证的原件），提取原件确有困难的，可以提取与原件核对无误的复印件、照片、节录本；2、提取由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；3、提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料。（四） 行政机关制作的谈话类笔录的规则行政机关在制作询问、陈述、谈话类笔录时，应当告知当事人执法人员的身份并出示证件、核对当事人人身份、告知当事人享有的权利及承担的义务、如实记录当事人反映的情况、应交当事人核对、并应由行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。对当事人拒绝签字的，应由执法人员注明情况，并由在场证人签字证明。三、物证（一）物证的概念与特征1、物证的概念物证指以其存在形式、外部特征、内在属性证明案件待证事实的实体物和痕迹。2、物证的特征物证具有客观性、不可替代性、关联性、间接性等特征。（二）物证的分类物证可分为物品物证、痕迹物证、微量物证。注意点：有关人体特征证据亦属于物证。例：房屋、车辆痕迹、交通肇事中被撞击物体表面附着的车辆油漆、指纹、足印、笔迹、人体创伤等均为物证上。（三）行政机关在调取物证的规则1、尽量提取原物，提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据；2、原物为数量较多的种类物的，提供其中的一部分。四、视听资料（含计算机数据即电子证据）（一）视听资料的概念与特征1、视听资料的概念视听资料是指运用现代技术手段，以录音、录像所反映的声音、形象、电子计算机所贮存的资料、其他科技设备所提供的资料来证明案件真实情况的证据。2、视听资料的特征视听资料具有物质依赖性、综合性、形象性、直接性、便利高效性等特征。（二）视听资料的分类按表现形式分为录音资料、录像资料、计算机数据资料、其他科技设备所提供的资料。（三）行政机关在制作和调取视听资料（含电子证据）的规则1、在进行录音录像时，一般应当公开进行。若因查处违法行为，需要进行秘密录音录像的，应当不违反法律规定，且不得侵害当事人的合法权益。2、提取有关资料的原始载体。提取原始载体确有困难的，可以提取复制件。3、注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。4、声音资料应当附有该声音内容的文字记录。五、证人证言（一）证人证言的概念与特征1、证人证言的概念证人证言是指了解案件有关情况的人向行政执法机关所作的用来证明案件待证事实的陈述。2、证人证言的特征（1）证人只能是自然人。（2）证人不可替代。（3）证人证言受证人本人对客观事物认识能力的限制。（二）证人的资格（证人能力、证人的适格性）证人资格的法律特征1、证人是了解案件事实的自然人。2、证人是能向行政机关陈述其的了解的情况的人。3、一般情况下，证人是案件当事人以外的人。（三）证人的权利与义务1、证人的权利（1）拒绝证言权。（2）获得经济补偿权。（3）享有受保护权。2、证人的义务（1）及时到行政机关作证。（2）如实作证。（3）接受询问。（四）行政机关在取得证人证言的规则当事人向行政机关提供证人证言的，行政机关应当要求其所提供的证人证言符合下列要求：1、写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；2、有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明；3、注明出具日期；4、附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。六、当事人的陈述（一）当事人陈述的概念与特征1、当事人陈述的概念当事人陈述是指当事人就有关案件的事实情况向行政机关所作出的陈述。它包括当事人自己说明的案件事实以及对案件事实的承认两个方面的内容。2、当事人陈述的特征（1）真实性较强。（2）往往只作利己性陈述。（二）当事人自认自认是指在行政审查过程中，一方当事人就对方当事人所主张不利于自己的事实作出明确的承认或表示，从而产生相应法律后果的行为。自认的效力：1、免除对方当事人举证的义务。2、具有不可撤销性。（三）行政机关收集当事人陈述的规则1、当事人提供书面陈述的，行政机关应当收取原件，并要求当事人明确注明时间等内容。2、当事人口头向行政机关陈述的，行政执法人员应当如实记录，并交当事人核对。七、鉴定结论（一）鉴定结论书证的概念与特征1、鉴定结论的概念鉴定结论是指鉴定人接受委托或聘请，运用自己专门知识或技能，对某些专门性问题进行分析、判断后所作出的结论意见。2、鉴定结论的作用（1）具有补充行政执法人员认识能力的作用；（2）对认定案件事实具有重要的证明作用。3、鉴定结论的特征（1）鉴定结论是鉴定人对鉴定资料分析研究所作的判断；（2）鉴定结论解决的是事实问题，而非法律问题；（3）鉴定结论裁定的是事实是拟制事实；（4）鉴定结论具有主客观双重性。（二）行政机关收集鉴定结论的规则行政机关在提取的鉴定结论或委托鉴定的结论应符合下列条件：1、应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。2、通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。3、封样检测鉴定的，应要求当事人在封样上签名，对可以备份的检材，应当备份。八、勘验笔录、现场笔录（一）勘验笔录、现场笔录的概念与特征1、勘验笔录、现场笔录的概念现场笔录是行政执法人员在执行职务过程中当场进行调查、处理、处罚而制作的文字记载材料。勘验笔录与现场笔录近似，只是制作主体、时间略有区别。2、勘验笔录、现场笔录的特征（1）勘验笔录、现场笔录是对勘验、现场检查的客观记载。（2）勘验笔录、现场笔录制作方法多种多样。（3）勘验笔录、现场笔录具有较强的客观性。（二）行政机关制作勘验笔录、现场笔录的规则1、笔录应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。现场笔录应当现场制作，不得事后补作。2、当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因，并邀请见证人签名。九、域外证据、外文证据、涉密证据（一）域外证据的概念与提取规则1、域外证据的概念域外证据主要指在我国领域外形成的证据。2、行政执法机关收集域外证据的规则收集在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。收集在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。 （二）外文证据1、外文证据的概念外文证据主要指外文书证、外文视听资料等由外国语言文字形成的证据。2、行政机关收集外文证据的规则收集外文证据时，应当附有由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。（三）涉密证据1、涉密证据的概念涉密证据是指涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的证据。2、行政机关收集涉密证据的规则行政机关直接调取涉密证据的，应当做好保密工作。当事人向行政机关提供这类证据的，应作出明确标注和说明。第三节行政执法证明规则一、行政裁决的举证规则（一）举证责任配置规则举证责任，指当事人在行政裁决中因举证不能或不力所应承担的法律后果。举证责任配置规则就是如何划分当事人的举证责任的规则。在行政裁决中，一般采取谁主张，谁举证的规则。（二）举证失权规则举证失权指当事人无正当理由超出法定举证期限，即丧失举证权利的制度。在行政裁决中，法律尚未规定统一的举证期限，可由行政机关根据裁决事项合理地确定举证期限，并明确告知当事人。举证期限一般可掌握在7日至15日。二、质证规则质证，指当事人及其委托代理人在主持人的主持下，对对方展示的证据进行辨认、质询、说明、解释以确定证据效力的活动。质证的价值，在于提高证据的可采性，寻找可定案证据，为认证作准备，它在很大程度上影响到办案人员的内心确信。（一）证据交换与展示规则1、对于案情比较复杂或者证据数量较多的案件，办案机关可以组织当事人先行向对方出示或者交换证据，并将交换证据的情况记录在卷。2、涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私或者法律规定的其他应当保密的证据，不得公开质证。3、对书证、物证和视听资料进行质证时，当事人应当出示证据的原件或者原物。但有下列情况之一的除外：出示原件或者原物确有困难并经法庭准许可以出示复制件或者复制品；原件或者原物已不存在，可以出示证据复制件、复制品或与原件、原物一致的其他证据。视听资料应当当场播放或者显示，并由当事人进行质证。（二）质证内容与方式规则1、当事人应当围绕证据的关联性、合法性和真实性，针对证据有无证明效力以及证明效力大小，进行质证。2、经主持人准许，当事人及其代理人可以就证据问题相互发问，也可以向证人、鉴定人或者勘验人发问。当事人及其代理人相互发问，或者向证人、鉴定人、勘验人发问时，发问的内容应当与案件事实有关联，不得采用引诱、威胁、侮辱等语言或者方式。3、提供证言的证人，有参加质证的义务。不能正确表达意志的人不能作证。4、在质证过程中，对与案件没有关联的证据材料，应予排除并说明理由。（三）重新鉴定规则当事人或者第三人有证据或者有正当理由、表明鉴定结论可能有错误，在法（规）定举证期限内书面申请重新鉴定的，行政机关应予准许。三、认证规则认证是办案人员对证据三大属性，即客观性、合法性、关联性所进行的综合审查判断。（一）证据裁判主义规则办案机关办理案件，应当以证据证明的案件事实为依据。办案机关最终认定的是“法律上的事实”而非“事实上发生的案件事实”。（二）非法证据排除规则非法证据，指以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据。其主要表现如下：1、未经质证的证据；2、证人根据其经历所作的判断、证人的推测或者评论；3、严重违反法定程序收集的证据材料；4、以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；5、以引诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；6、当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；7、在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的域外证据材料；8、当事人无正当理由拒不提供原件、原物、又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的无法印证的复制件或者复制品；9、被当事人或者他人进行技术处理而无法辩明真伪的证据材料；10、不能正确表达意志的证人提供的证言；11、被申请人（被告）及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在复议、诉讼程序中自行收集的证据；12、被申请人（被告）在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据；13、原告或者第三人在复议、诉讼程序中提供的、被申请人（被告）在行政程序中未作为具体行政行为依据的证据14、复议机关在复议程序中收集和补充的证据，或者作出原具体行政行为的行政机关在复议程序中未向复议机关提交的证据，不能作为人民法院认定原具体行政行为合法的依据。15、鉴定人不具备鉴定资格；鉴定程序严重违法；鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的鉴定结论。16、不具备合法性和真实性的其他证据材料。（三）补强证据规则补强证据主要表现形式：1、未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言；2、与一方当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人所作的对该当事人有利的证言，或者与一方当事人有不利关系的证人所作的对该当事人不利的证言；3、应当出庭作证而无正当理由不出庭作证