济南市创业投资引导基金管理暂行办法.doc

济南市创业投资引导基金管理暂行办法1第一章 总 则第一条 为了贯彻落实济南市委、市政府关于建设“齐鲁人才特区”意见精神，规范我市市级创业投资引导基金管理和运作，加快我市创业投资企业发展，支持中小企业创新创业，根据创业投资企业管理暂行办法（国家发展改革委等十部委2005年第39号令）、国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知（国办发2008116号）和济南市委、市政府关于建设“齐鲁人才特区”的意见（济发201113号）的规定，结合本市实际，制定本办法。第二条 本办法所称市级创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）是由市政府设立、不以营利为目的，并按市场化方式运作的政策性基金，主要用于引导社会资本共同参与支持创业投资企业发展。有条件的县（市）、区可根据本地财力状况和创业投资发展情况，设立本级创业投资引导基金。第三条 市级引导基金经市政府批准设立，总规模为5亿元，2012年首期引导基金5000万元，以后年度根据财力状况和引导基金投资运作情况，逐步分期到位。引导基金的来源主要包括四个方面：财政性专项资金；引导基金的投资收益；闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；其他合法来源。第四条 引导基金按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，并设立引导基金理事会,作为引导基金的决策机构。引导基金委托管理机构管理，政府部门及其基金管理机构不干预引导基金支持的创业投资企业日常的经营和管理。对县（市）、区引导基金参股设立的创业投资企业，市级引导基金予以优先支持。第五条 引导基金鼓励创业投资企业投资于济南市辖区内的未上市初创期、早中期企业，优先支持我市为实施人才强市战略引进的海内外高层次创业人才创办的企业（以下简称“5150人才企业”）。初创期企业是指符合如下条件的企业，即：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。早中期企业是指不在初创期企业范围之内，符合如下条件的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元，年销售额或营业额不超过2亿元。2第二章 决策管理与运行机制第六条 引导基金理事会由市发展改革委、市财政局、市科技局、市审计局有关负责同志组成，对市政府负责。济南市能源投资公司（加挂济南市创业投资引导基金管理中心牌子，以下简称基金管理中心）受理事会委托作为基金管理机构，履行引导基金名义出资人和管理人职责，对外行使引导基金的权益和承担相应责任与义务。第七条 理事会主要负责引导基金重大事项的指导和决策，建立健全创业投资项目评审、新闻媒体公示和资金托管制度，研究制定对基金管理中心的经营考核和激励约束机制，监督引导基金规范运作。理事会下设办公室,办公室成员由市发展改革委、市财政局、市科技局、市审计局的相关处室负责人和济南市能源投资公司负责人组成，办公室设在市发展改革委财政金融处，负责理事会的日常工作。理事会聘请政府有关部门、创业投资行业自律组织的代表和相关领域专家组成评审委员会，对引导基金支持方案进行独立评审。理事会根据评审委员会全体成员三分之二以上通过的评审结果，对拟支持项目进行决策。第八条 基金管理中心应配备创业投资经验丰富的专职管理人员，主要负责参股创业投资企业和跟进投资企业的调查评估、注资组建、运行监管、退出回收等日常管理工作，并按照有关制度规定，规范会计核算和财务管理。第九条 理事会选择一家商业银行对引导基金进行托管，并承担引导基金的资金保管、拨付、结算以及日常监管工作。资金托管银行负责对引导基金实行动态监管，发现引导基金异常流动时，应采取适当应急措施并及时报告。市财政局通过预留印鉴的方式对引导基金专户资金进行监管。该账户只核算财政拨付或收回的创业投资引导基金的本金和利息，不核算与创业投资引导基金本、息无关的其他收支业务，并与基金管理中心其他业务分开管理。第十条 引导基金管理费经理事会批准从基金收益中按引导基金实际出资额的1%提取，按年支付，当年支付上年管理费用。基金收益不足以提取管理费的,不足部分可暂不提取。第十一条 引导基金的运作方式主要包括阶段参股和跟进投资。阶段参股出资额不低于引导基金出资额的70%，跟进投资出资额不高于引导基金出资额的30%。除本办法第二十二条规定外，阶段参股和跟进投资对同一创业投资企业不重复支持。第十二条 引导基金不得用于贷款或股票、期货、房地产、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，闲置资金只能存放银行或购买国债。第十三条 引导基金投资形成的股权可以通过上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出，其它股东具有优先受让权。3第三章 阶段参股第十四条 阶段参股是指向创业投资企业进行股权投资，并在退出时让渡一部分收益的投资方式，主要吸引社会资本在济南市内共同发起设立新的创业投资企业，参股投资期限一般不超过7年。（一）引导基金参股比例不超过创业投资企业实收资本的30%，单笔参股金额不超过5000万元，且不能成为第一大股东。对市级引导基金和其他政府引导基金共同参股支持同一家创业投资企业的，政府引导基金的合计参股比例不得超过50%。（二）对于引导基金参股设立专注于投资济南区域内“5150人才企业”和初创期企业的创业投资企业，引导基金参股比例可适当提高，单笔参股金额不超过2000万元，且不能成为第一大股东。第十五条 发起设立新的创业投资企业，申请引导基金支持的创业投资企业或创业投资管理企业应当符合以下条件：（一）创业投资企业的实收资本不低于5000万元，或者首期实收资本不低于3000万元，且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于5000万元实收资本，所有投资者以货币形式出资。创业投资管理企业的实收资本不低于500万元，其受托管理的创业投资基金应不低于1亿元。（二）投资领域明确。（三）至少配备3名具有5年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员，且高管人员已经取得良好的管理业绩。（四）其管理团队成员、主发起人或自身有对中小企业投资的成功案例。（五）严格执行国家企业财务、会计制度规定，具备规范健全的内部财务管理制度和会计核算办法。（六）企业管理团队诚信度高，管理和运作规范，具备科学有效的投资决策程序和风险控制、信用管理机制。第十六条 申请引导基金对现有创业投资企业进行增资的，除需符合第十五条规定的条件外，还应满足以下条件：（一）创业投资企业已按有关法律法规设立，并开始投资运作，设立时间不超过12个月。（二）创业投资企业全体出资人同意引导基金入股（入伙），且增资价格按不高于发行价格与中国人民银行公布的同期活期存款利息之和协商确定。第十七条 引导基金参股设立的创业投资企业应按规定在市发展改革委备案，并接受监管。其投资运作应遵循以下原则：（一）投资于济南市辖内的初创期、早中期企业不低于引导基金出资额的3倍或创业投资企业实收资本的60%，其中投资于初创期企业不低于引导基金出资额的2倍或创业投资企业实收资本的50%。以下三种情况可视同对济南市的投资：1、投资对象是注册在济南市区域内的法人主体；2、母公司是注册在济南市区域外的法人主体，子公司是注册在济南市区域内的法人主体，创业投资企业通过对母公司的投资带动母公司对子公司的投资，只要母公司承诺对子公司的投资额大于创业投资企业对其母公司的投资额，且在规定时间内（12个月）实施。在此条件下，创业投资企业对母公司的投资额可视同对济南市的投资；3、投资对象是注册在济南市区域外的法人主体，但该企业能够在规定的时间内将法人主体迁至济南市或在规定时间内能够在济南市新设法人主体，并长期致力于济南市的产业发展，其在济南市增加的投资额可视为创业投资企业对济南市的投资。（二）对单个创业企业的累计投资不得超过参股创业投资企业实收资本的20%。第十八条 引导基金参股的创业投资企业不得从事以下业务：（一）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，所持股份未转让及其配售部分除外。（二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务。（三）投资于其他创业投资企业或投资性企业。（四）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品。（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等。（六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借。（七）进行承担无限连带责任的对外投资。（八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金。（九）其他国家法律法规禁止从事的业务。第十九条 基金管理中心应与其他出资人在参股创业投资企业章程中约定，有下述情况之一的，引导基金可无需其他出资人同意，选择退出：（一）参股创业投资企业方案经理事会批准后超过一年，参股创业投资企业未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的。（二）引导基金拨付参股创业投资企业账户二年以上，参股创业投资企业未开展投资业务的。（三）参股创业投资企业投资领域和阶段不符合政策目标的。（四）未按参股创业投资企业章程约定投资的。第二十条 引导基金参股的申请、报批程序：（一）征集。受理事会委托，基金管理中心面向社会征集拟申请引导基金参股的创业投资企业。（二）申报。申请引导基金参股的主发起人提交具体的发起设立方案，充分论证引导基金参股的必要性和可行性。（三）考察。基金管理中心负责组织对申请机构开展尽职调查工作，核对申请材料的真实性，提出初步参股方案，形成详尽的调查报告。 （四）评审。评审委员会对创业投资企业提出的申请参股方案和基金管理中心上报的尽职调查报告进行独立评审。（五）公示。对评审通过的拟参股的创业投资企业，在指定的媒体予以公示，公示期为10个工作日。（六）决策。对公示结束后没有发现问题的创业投资企业，理事会根据评审委员会通过的评审结果作出决定。（七）实施。理事会办公室将理事会决策意见下达基金管理中心，由基金管理中心组织实施审定通过的投资方案。第二十一条 引导基金参股投资的收益，参照签订出资协议时银行同期贷款基准利率分阶段确定：（一）对于引导基金参股的创业投资企业，引导基金参股三年内退出的（含三年），一般按照银行同期贷款基准利率下浮50%收取固定股息收益；五年以内退出的（含五年），一般按照银行同期贷款基准利率收取固定股息收益；参股期限超过五年的，按照同股同权原则参与创业投资企业分红或者银行同期贷款基准利率收取固定股息收益两者取高的原则确定。（二）对于专注于投资济南区域内初创期企业的创业投资企业，引导基金参股三年内退出的（含三年），一般按照原始出资额退出；五年以内退出的（含五年），一般按照银行同期贷款基准利率下浮50%收取固定股息收益；参股期限超过五年的，一般按照银行同期贷款基准利率收取固定股息收益。第二十二条 鼓励创业投资企业投资“5150人才企业”，创业投资企业投资“5150人才企业”时，可同时申请引导基金跟进投资。引导基金投资于“5150人才企业”的股权在退出时按照原始出资额退出。第二十三条 引导基金同意参股的创业投资企业，视投资方式、地域、方向和阶段的不同，给予原始股东或管理团队一定的业绩奖励。4第四章 跟进投资第二十四条 跟进投资是指创业投资企业在济南市辖区内选定拟投资的创业企业后，引导基金按创业投资企业本轮实际投资额的一定比例，以同等条件共同对创业企业投资，跟进投资期限一般不超过五年。跟进投资只限于创业投资企业投资于济南市辖区内的“5150人才企业”和初创期企业,且不能成为被投资企业的第一大股东。（一）当创业投资企业投资于济南市辖区内的初创期企业时，跟进投资原则上不超过创业投资企业本轮投资额的30%，最高不超过500万元。（二）当创业投资企业投资于济南市辖区内的“5150人才企业”时，跟进投资出资比例可提高到创业投资企业本轮投资的100%，最高不超过300万元。（三）跟进投资形成的股权，委托共同投资的创业投资企业管理，并签订股权托管协议，明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件、时间等。第二十五条 申请跟进投资的创业投资企业应具备本办法第十五条规定的条件，并符合以下要求：（一）在创业投资企业管理部门备案。（二）申请跟进投资的项目已经创业投资企业选定，或实际完成投资六个月内。（三）创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。第二十六条 跟进投资的申请、报批程序：（一）申报。创业投资企业在投资济南市“5150人才企业”、初创期企业时，可向基金管理中心提交跟进投资申请方案。（二）考察。基金管理中心负责组织对符合条件的申请方案开展尽职调查工作，并提出跟进投资初审意见。（三）评审。评审委员会对创业投资企业跟进投资申请材料和基金管理中心跟进投资初审意见进行独立评审，提出评审意见和建议。（四）实施。理事会审核通过跟进投资方案后，由基金管理中心组织实施。第二十七条 引导基金跟进投资的收益，参照签订出资协议时银行同期贷款基准利率确定。跟进投资三年内退出的（含三年），一般按照银行同期贷款基准利率下浮50%收取固定股息收益；五年内退出的（含五年），一般按照银行同期贷款基准利率收取固定股息收益。第二十八条 创业投资企业申请引导基金跟进对“5150人才企业”投资时，可简化申请报批程序，由基金管理中心根据相关规定直接实施跟进投资。同时，基金管理中心应将跟进投资情况报理事会办公室备案。5第五章 绩效考核与监督检查第二十九条 市财政局会同市发展改革委、市科技局、市审计局切实加强引导基金监管，建立有效的引导基金绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。引导基金绩效考核办法另行制定。第三十条 引导基金所参