2016廉政风险防控工作自查报告_0

1 / 14 2016 廉政风险防控工作自查报告 自岗位廉政风险防控工作开展以来，区人社局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保人力资源和社会保障工作科学发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下： 按照上级关于廉政风险防范管理工作要求，为进一步加强和改进预防腐败工作，不断把惩治和预防腐败体系建设引向深入，我局精心组织，高度重视，并抓住重点环节，扎实 推进，取得了较好的成果。 (一 )加强组织领导，完善工作机制 为切实加强廉政风险防范管理机制工作，由局长索应应任组长，其他班子成员任副组长，局属各单位、机关各科室主要负责人为成员的领导小组。并制定了原平市住建局廉政风险防范管理工作实施方案，明确了我局廉政风险防范管理工作的指导思想、工作目标、主要内容、工作步骤和具体要求等。建立领导责任制，各部门一把手对本部门的廉政风险防范建设负总责，同时将廉政风险防范管理工作纳入了党风廉政建设责任制一并考核，挤出办公室成立廉政风险排查防空办，配备电脑设 备、文件柜、办公桌、档案盒，抽2 / 14 调文印人员，工作走上正轨。 (二 )加大宣传动员，营造良好的活动氛围 为及时落实旗委廉政风险防范管理工作部署，我局召开了廉政风险防范动员大会，会上宣读了原平市住房与城乡建设管理局廉政风险防范管理工作实施方案，进一步安排部署了廉政风险防范管理工作。通过广泛宣传动员，使全局干部职工全面了解了廉政风险防范管理的基本内涵和主要精神，严格按照工作部署，结合实际，查找岗位，部门和单位廉政风险点，并制定预防、监督和整改措施。 (三 )明确职能职责，认真查廉政找风 险点 各股室围绕行政管理环节、审批管理环节、执行管理环节，对每个岗位、每位干部职工的工作职责进行认真梳理，绘制完成原平市住建局廉政风险防控表和工作及防范措施流程图表，逐一确认行使的依据、界限和责任，全面查找个人、股室和单位容易发生问题、诱发腐败的廉政风险点，确保将廉政风险点找准、查实，认真归纳整理出了廉政风险点及防控措施一览表。 其中，权利汇总情况：行政许可方面 47 项、行政处罚方面 66 项、行政事务管理方面 68 项 (其中内部事务管理10 项 )。 工作流程图情况：行政许可方 面 15 项、行政处罚方面 3 项、行政事务管理方面 17 项 (其中内部事务管理 5 项 )。 3 / 14 各支部结合本单位、本科室和本人的实际，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境 5 个方面查找廉政风险点，根据风险可能产生的后果，设置风险等级，共查找出单位风险点 47 项，其中高风险 7 项、一般风险 20项、低风险 20 项 ;个人风险 518 项，其中高风险 99 项、一般风险 243 项、低风险 176 项。 在此基础上，局防控办就局机关、 10 个科室、 15 个局属事业单位， 11 名副科级以上干部、 30 名股级干部的廉政风险排查防控分 别建立了档案。同时，针对各部门、个人查找出的廉政风险点，提交会议研究后，将对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。 (四 )防控廉政风险，联通百姓阳光网 在开展清理权利、排查风险的同时，完善廉政学习制度，明确岗位职责，“争先创优”做出承诺，引深廉政风险排查防控工作。 按照开通全市百姓阳光网的部署，就全局风险排查防控、党务、政务通过网络向社会公开，自觉接受群众监督，进一步实现阳光作业，达到公开、公平、公正目标。 (五 )突出重点，分类防控 在廉政风险防控工作中，我们按部门职责分工，突出重点，分类防控，制定了相应的预防措施。 4 / 14 一是规划建设办方面。为防止工作人员在核发建设用地规划许可证等重要证书的过程中出现私自收受好处或对不符合办理要求的收件予以审批并颁发证书等廉政风险，我局不断完善审批流程，严格按照事权下放的办事要求办理审批业务，采取经办人、技术复核、小组负责人及部门负责人分级审批，确保每项审批业务至少有 4 名不同人员进行分级审核，降低各个环节的廉政风险点 ;收件办理完成后尽快形成完整的备案材料报市规划局备查和存档，以进一步设 置监控点，降低相关审批人员的违规操作空间。 二是招投标中心方面。基于招标投标是一项存在较多廉政风险点的工作，我局分别对招投标过程中可能发生的廉政风险进行逐一排查，共分为五大类别： (1)工程招标应具备的资料不齐全，而进入招标程序，将会导致招标中止。 (2)招标文件审查不严格，存在不公平条款，容易出现霸王条款。(3)招标投标过程监督不到位，导致保密不严，出现串标围标现象。 (4)投诉处理不及时、不公正、不规范，责任感不强。 (5)接受可能影响招标活动的馈赠、宴请，给招标工作造成严重后果，进而造成可能的廉政风 险，可能将各种关系引入工程领域，造成营私舞弊的情况。 针对以上四大类存在风险，我局积极采取各项措施：(1)明确了责任科室、监督科室、责任人、监督人。每个环节上下把关文件、相互监督，共同完成，限制个人的自由裁5 / 14 量权。各环节均设置了当事人签字步骤，保证各环节留痕可溯可查，公开监督举报电话，健全责任追究制度。 (2)工程施工招标过程中严格按照国家法律法规执行，按照招标文件内部审查流程，分别由单位负责人员和审查人员审查后并签字确认，落实责任，涉及到需公开的环节必须公开，接受社会大众的时刻监督，切实做到廉政、勤 政，把各项工作落到实处。 (3)每次现场开标必须 2 人同时现场监督。 (4)不参加任何与招投标有关的单位、人员的宴请和接受任何馈赠。经过我局的细心排查和制度建立，基本上把招投标过程中产生的廉政风险降至最低。 三是房地产管理方面。为把房管业务有可能引发的廉政风险扼杀在源头上，我局指派多位工作人员到县房产管理局进行跟班学习培训，一方面熟悉各项业务的具体操作流程，另一方面深入学习房管有关法律、法规和相关政策等重要精神。同时，在实际工作中，严格贯彻落实上级部门有关文件要求，建立健全房管业务制度，严格按法律、法规 、制度等办理各项业务，并按审批流程设置相应岗位，如设置窗口受理岗位、业务初审岗位等，避免出现一人说了事的情况，坚决把廉政风险遏制在业务操作的任何节点上。 四是质安监站方面。质安监站肩负着辖区内生产及质6 / 14 量安全的重大责任，一旦发生工作人员不自律等现象就会引发严重的后果甚至不可挽回的损失，因此，质安监站对施工起重机械和自升式架设设施安装验收登记备案、房屋建筑工程和市政基础设施质量监督报告签发等必须经过严格审核，一旦发现资料不全或者违规登记则立即退件处理。除此之外，质安监站对建 设工地进行执法的过程中容易发生收受好处，没有按相关法律、法规对存在问题的工地予处理，甚至予以包庇等廉政风险，为了降低此廉政风险的诱发，我局非常重视对质安监站工作人员进行长期性的正统、规范思想教育，坚决与施工单位、建设单位保持一定的距离，不接受施工单位和建设单位的饭局邀请和不接受任何好处，保持严明、廉正的工作纪律。 通过重点防控和分类防控，进一步深挖廉政管理风险点。提高对群众信访工作的重视，通过群众反映的各种问题，提出的宝贵意见，对住建局建筑市场、房地产市场、保障性住房建设管理、市政公用、园林绿化、 城市建设、城市管理等重点领域工作中的廉政漏洞进行梳理查找，针对查找出的各类廉政风险，通过自己评估、股室内互提、会议讨论等方式制定措施。在排查过程中采取上级帮下级查、下级帮上级查、班子成员与分管股室对口查、座谈相互查等方法，查实、查细、查准 ,进一步加强权力约束。将廉政风险设定为共性与个性两个层次，进行针对性排查，并逐级辩识审核把关，7 / 14 召开评估会议对个人、科室查找出的风险点进行了评估，分别评出级别的风险点，并有针对性地制订防控措施。 健全完善，建立长效机制 根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理 、分级负责。结合管理中发现的新的廉政风险点，及时调整修正廉政风险内容和防控措施。建立健全领导制度、工作制度、运行制度、检查制度、考核制度等保障措施，切实做到用制度管权、管事、管人，探索廉政风险防范管理的长效机制。 通过廉政风险防范管理工作的开展，有效促进了住建系统惩防体系建设的落实，创新了反腐倡廉的工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，进一步提高了领导干部的廉政风险防范意识，强化了责任感和紧迫感，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，营造风清气正的廉政环境。 二、存在的问题 廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入， 强责任落实。在今后的各项工作中，真正做到“四个结合”：将腐败风险防控工作与市委、市政府的中心工作相结合 ;与单位业务工作相结合 ;与落实党风廉政建设责任制相结合 ;与构建符合单位实际情况的惩防体系相结合。并通过查找出廉政风险点及制定出的8 / 14 有针对性的防控措施，对照实施，进行考核，达到以廉促政的目的。 时在局内部召开相关专 题会议，传达相关文件精神 ;组织召开全体员工交流大会，为预防廉政风险出谋划策。 季度除了对各组别及工作人员的工作进度进行考核外，把岗位廉政列入我局季度考核的范畴，采取先自评、再总评的考核方式，对廉政考核结果较理想的组别或个人进行表扬奖励，对廉政考核中不理想的组别应作出整顿调整，坚决杜绝廉政风险在工作岗位中衍生。 立完善的沟通渠道，从工作方式方法的改进过程中预防廉政风险及避免岗位犯罪，吸取多方面经验，同时加强工作作风的建设 ，把廉政、服务、效率放在首位，塑造廉洁、正面的对外形象。 根据市住建局关于报送廉政风险防控工作调研自查报告的通知 (忻住建办函 2016 67 号 )的要求，我局对原平市住建系统廉政风险防控工作进行了调研自查。现将自查报告汇报如下： 一是周密计划，精心组织。局党组高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险9 / 14 防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极 参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。 二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导靠上抓，班子成员以身作则，带领分管的科室、中心认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，专题研究并制定了人社局关于开展岗位廉政风险防控工作实施方案和工作手册，使各项工作有据可依。 三是周密部署，广泛动员。 7 月 29 日组织召开了人社系统关于开展岗位廉政风险防控工作动员大会。会上，区人社局党组书记、局长刘文杰同志作了 重要讲话，要求各部门进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展廉政防控工作的重要意义，各部门要深入扎实的开展好廉政防控工作，不断提高人社部门工作效率、服务水平和群众满意度。 工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管的反腐倡廉良好局面。 10 / 14 一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互 找、领导点等方法，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写个人廉政风险自查、防控表，由部门负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，共确定 76 个关键岗位，查找到风险点 151 个，制定防控措施 170 条。 二是认真进行风险评估。各部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措 施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定 9 个一级风险岗位， 29 个二级风险岗位， 113 个三级风险岗位。 三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道危险、查找风险、不敢冒险、力 求保险，党风廉政建设的群众基础得以加强。 11 / 14 局党组对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自我排查，制做了清晰翔实的业务流程图，按图索险，逐一确认岗位廉政风险点。共清查开办职业介绍机构资格认定等行政执法职责 125 项，重点监控有自由裁量权的流程节点，对风险等级高的业务流程进行了优化设计。梳理了自谋职业扶持金等 16 项促进就业专项资金，对各资金银行专用账户管理进行了规范，严格了资金发放的审批程序。今年以来共发放灵活就业补贴 247 万元，自谋职业扶持金 220 万元 ;办理小额贷款 1010 万元，一次性创业补贴及岗位开发 补贴 35 万元 ;办理丧葬费万元。全部安全、准时发放到位，无一延误、无一差错、无一投诉。结合腐败易发点、群众关注点和用权行为点，建立风险预警机制和职权防范机制，先后制定了街道保障服务中心备用金管理使用制度、费用支出等 8 项财务制度，完善了各部门、中心的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序，对风险度极高的公益性岗位工资补贴、失业人员保险金等各项专项资金实行银行代发，建立了促进就业资金绩效评价制度，全面考核资金使用的经济性和效率性，积极发挥专项资金的社会效用。近期，将结合区会议精神继续在全局各部门重点是 7 个街道劳 动保障中心进行排查，认真梳理权责，确保风险明示化、管理精细化。 一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理12 / 14 制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方式。 二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体科 室负责人签订了廉政风险防范承诺书，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障三大统一平台。在办公用品采购，宣传、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。 三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控，定期组织领导干部及部分工作人员参观党风廉政漫画展、廉政教育基地。 党务公开是加强岗位风险防控，提高党员干部廉洁勤政、执