贵金属业从业人员管理制度

1 / 7 贵金属业从业人员管理制度 奖励与惩罚 第三十条 有下列事迹的单位或者个人，国家给予表彰或者适当的物质奖励： （一）认真执行国家金银政策法令，在金银回收或者管理工作中做出显著成绩的； （二）为保护国家金银与走私、投机倒把等违法犯罪行为坚决斗争，事迹突出的； （三）发现出土无主金银及时上报或者上交，对国家有贡献的； （四）将个人收藏的金银捐献给国家的。 第三十一条 违反本条例的下列行为，根据情节轻重，分别由中国人民银行、工商行政管理机关和 海关按照各自的职责权限给予以下处罚： （一）违反本条例第八、丸、十、十一条 规定，擅自收购、销售、交换和留用金银的，由中国人民银行或者工商行政管理机关予以强制收购或者贬值收购。情节严重的，工商行政管理机关可并处以罚款，或者单处以没收。 违反本条例第八、丸、十、十一条 规定的，工商行政管理机关可另处以吊销营业执照。 （二）违反本条例第十三条 规定，私自熔化、销毁、占有出土无主金银的，由中国人民银行追回实物或者由工商2 / 7 行政管理机关处以罚款。 （三）违反本条例第十七条 规定擅 自改变使用用途或者转让金银原材料的，由中国人民银行予以警告、或者追回已配售的金银。情节严重的，处以罚款直至停止供应。 （四）违反本条例第十九、二十、二十一、二十二、二十三条 规定，未经批准私自经营的，或者擅自改变经营范围的，或者套购、挪用、克扣金银的，由工商行政管理机关处以罚款或者没收。情节严重的，可并处以吊销营业执照，责令停业。 （五）违反本条例第七条 规定，将金银计价使用、私相买卖。借贷抵押的，由中国人民银行或者工商行政管理机关予以强制收购或者贬值收购。情节严重的，由工商行政管理机关 处以罚款或者没收。 （六）违反本条例第五章有关金银进出国境管理规定或者用各种方法偷运金银出境的，由海关依据本条例和国家海关法规处理。 （七）违反本条例第十四条 规定的，由中国人民银行予以收兑。对直接责任人员由有关单位追究行政责任。 第三十二条 违反本条例规定，已构成犯罪行为的，由司法机关依法追究刑事责任。 附则 第三十三条 本条例的施行细则，由中国人民银行会3 / 7 同国务院有关部门制定。 第三十四条 边疆少数民族地区的金银管理需要作某些变通规定的，由有关省 、自治区人民政府会同中国人民银行根据本条例制定。 第三十五条 本条例自发布之日起施行。过去有关部门制定的金银管理办法即行废止。 关于规范黄金制品零售市场有关问题的通知 （中国人民银行 国家经贸委 国家工商行政管理总局 国家税务总局） 为推进黄金管理体制改革，规范黄金制品零售市场经营秩序，促进黄金制品零售市场健康发展，现就黄金制品零售市场管理问题通知如下： 一、 改革黄金制品零售管理审批制，取消黄金制品零售业务许可证管理制度，实行核准制。 二、 经营黄金制品（包括 K 金制品）零售（专营、兼营）业务的单位，应经所在地人民银行分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，深圳市中心支行（以下简称核准行）核准，并领取经营黄金制品核准登记证（以下简称核准登记证）。当地工商行政管理机关和税务部门凭人民银行核发的核准登记证办理营业执照、税务登记和消费税认定登记手续。 三、 申请经营黄金制品零售业务，应具备下列条件： 4 / 7 （一） 依据有关法律、行政法规设立的企业法人。 （二） 具有独立、完整的会计财务核算部门和制度。 （三） 具有合格的经营管理人员。 （四） 具有一定的注册资本（金）。专营店注册资本金不得少于 100 万元；兼营黄金制品零售业务的大中型综合商场注册资本金不得少于 500 万元。 （五） 具有固定的营业场所和符合安全条件的库房。专营店营业场所面积不得少于 60 平方米。兼营黄金制品零售业务的大中型综合商场营业面积应不低于 3000 平方米，其中经营黄金制品零售业务场所面积不得低于 40 平方米。 民族地区专营或兼营黄金制品零售业 务的资金和营业面积可根据上述原则适当放宽。 四、 申请经营黄金制品零售业务，应向核准行提交以下材料： （一） 经营黄金制品零售业务的申请报告。 （二） 企业决策层的决议。 （三） 企业名称预先核准通知书（新设企业提交）或企业营业执照复印件（已设企业提交）。 （四） 营业用场所所有权或使用权的证明。 （五） 企业法定代表人或企业负责人身份证明；会计、出纳员资格证明；经营黄金制品业务人员的简历。 （六） 人民银行认可机构开具的验资证明、银行开5 / 7 户证明。 （七） 会计核算方法和会计科目设置情况的说明。 五、 核准行自接到申请经营黄金制品零售业务报告之日起， 40 个工作日内，对符合经营黄金制品零售业务开办条件的申请单位，核发核准登记证。对不符合条件的，应当出具不予核准的书面通知。 六、 允许开办黄金制品零售连锁店。开办黄金制品零售连锁店依照上述第二、三、四条规定核准。 七、 黄金制品零售企业设立分支机构经营黄金制品零售业务，依据上述第二、三、四条规定办理。 八、 核准登记证按年度进行审核换证。工 商行政管理机关和税务机关凭当年人民银行颁发的核准登记证办理年审和年度认证的有关手续。 九、 核准行应对辖内原经营黄金制品零售业务的单位，按本通知进行清理。凡未达到规定条件的，或连续六个月停止经营的，不予换发核准登记证。不予换发核准登记证的黄金制品零售企业，应依法向工商行政管理机关申请办理变更登记或注销登记，逾期不办理的，由工商行政管理机关吊销其营业执照。 十、 个体工商户办理代客维修以旧换新业务、单位开展 ” 三废 ” 回收金业务，不需办理核准登记证，应到所在地工商行政管理机关注 册，领取营业执照后，方可营业。 6 / 7 十一、 保税区内生产、加工的黄金制品原则上应全部用于出口。如遇特殊情况需将黄金制品销往非保税区的，应经人民银行总行批准，海关凭人民银行批件办理征税验放手续。 十二、 黄金制品零售业务实行定点管理，经营单位应按照核准的经营范围从事经营活动，不得采用承包、租赁、转让、试销、代销、传销等经营方式。 十三、 经营黄金制品零售业务的单位，对所出售的每件制品，都要开具税务机关统一制定的商业零售发票，并按规定每月向所在地人民银行分支行、税务机关报送黄金制品购 销存月报表。 十四、 经营单位销售的黄金制品，必须盖有生产企业的戳记代号和含金量标记，并配有标签牌，注明生产厂家、重量及含金量。含金量千分数不小于 999 的称为千足金，应打千足金印记或足金印记或按实际含量打印（ 含金量百分数小于 99 的称为 K 金，应打 K 金数印记或按实际含量打印记（ K 金饰品含金量每 K 为 。 十五、 黄金制品零售企业应从国家批准的定点单位进货。并应妥善保管好供货单位开具的供货单，以备人民银行和工商行政管理部门检查。 十六、 拍卖行拍 卖黄金制品，单位举办黄金制品展览（展销）会，应经人民银行当地分行、营业管理部、省会7 / 7 （首府）城市中心支行或深圳市中心支行核准。举办全国性或国际性黄金展览（展销）会应报人民银行总行核准，并按照国家有关法律、法规规定办理相关审批、登记手续。 十七、 凡违反以上规定的，根据情节轻重，由中国人民银行、工商行政管理机关、税务部门按各自的职责权限，依据有关法律和规定予以处罚。 十八、 外商投资企业经营黄金制品零售业务，适用本通知和外商投资商业企业试点办法（ 1999 年 6 月 17 日国务院批准， 1999 年 6 月 25 日国家