浅谈企业法律风险管理.docx

浅谈企业法律风险管理摘要：二十世纪50年代风险管理理论在欧美逐步形成。法律风险管理作为风险管理体系中至关重要的一部分，越来越受到众多企业的重视，法律风险防范问题已成为企业运营和发展所面临的重大课题。本文对企业法律风险管理的必要性进行了分析，提出了建立完善企业法律风险防范体系的建议。 思想汇报 关键词：法律风险管理； 必要性； 防范体系； 现代企业管理的基本目标是实现财富最大化，而规避和控制风险则是企业实现利益最大化的重要方面。从某种意义上说，企业管理就是风险管理。法律风险管理作为风险管理体系中至关重要的一部分，越来越受到众多企业的重视。法律风险防范问题已成为企业运营和发展所面临的重大课题。 一、企业法律风险的概念 根据2006年6月6日国资委公布的中央企业全面风险管理指引的定义，企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等，其中企业法律风险可以理解为企业行为中所有涉及法律层面的风险，具体是指由于企业外部法律环境发生变化、或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务而对企业造成负面法律后果的可能性。 二、企业法律风险管理的必要性 （一）法律风险管理可以减少企业损失 法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，从形成原因和表现形式上看，有直接的法律风险，即法律因数导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各种企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人员法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险；有间接的法律风险，即非法律因数导致的企业风险发生后，给企业带来的各种风险，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。可以说，企业任何一种行为都潜藏着法律风险。法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触碰到的各种“暗礁”（风险）的一种；但是，企业的任何一种“撞礁”风险，最后都会带来法律风险。 （二）法律风险管理可以提升企业价值 法律风险管理是企业全面标准化管理体制的核心内容，与公司治理、内部控制体系、企业道德规范和相关合规体制共同构成一个完整细密的企业管理体系。说其可以提升企业价值，包括但不限于以下理由： 1、在“公司治理”成为热门话题的今天，良好的法律风险管理本身就可以增强企业外部利害关系人如作为债权人的银行对企业管理的信心，有利于企业融资。 2、良好的法律风险管理体系的存在表明了企业良好的治理结构，可以吸引更多的战略投资者，支持企业的长远发展。 3、企业要面对的不仅仅是债权人及股东，还有消费者、供应商、社区居民、政府等，良好的法律风险管理体系可以为企业赢得公众信任，有利于企业发展。 4、中国企业正在或已经进入全球市场，良好的法律风险管理可以有力的提升企业管理水平，增强竞争力，获得市场的认可。 三、如何建立完善企业法律风险防范体系 （一）完善法务系统，发展企业法律顾问，提升法务部门的作用 目前，我国企业法务部门的工作重点往往是为企业提供交易和诉讼支持，无异于外聘律师事务所，缺乏战略管理职能，这不利于企业发展。建立和完善企业法律顾问制度是建立企业法律风险防范机制、进行企业依法决策、依法经营管理的需要，也是法律风险防范机制得以切实贯彻实施的重要制度保障。企业法律顾问应主导和推动法律风险防范机制的建设，参与管理预防性法律工作和相关合规事务，如公司治理、法规方面的合规事务以及企业行为规范等，提高企业法律管理效率和水平，在各个生产经营环节嵌入法律管理，防范企业法律风险。 （二）通过风险分析评估、控制管理、监控更新三个阶段，构建法律风险的防范机制 建立法律风险的防范机制要注意增强法律风险控制的主动性、前瞻性、计划性和时效性，通过风险分析评估、风险控制管理、 风险监控更新三个主要阶段进行法律风险防范。 1、风险分析评估。这是法律风险控制的第一阶段，风险分析评估的结果将直接决定法律风险的控制对象是否适当，控制手段是否适应。分析评估的范围主要包括企业所在行业整体法律风险评价、企业外部法律环境的研究、企业内部治理结构和管理流程的调查以及企业具体经营管理过程中存在的具体法律风险分析。其中，重点内容是具体法律风险分析，包括对企业现有法律风险进行识别、归类、评分和分级排序。 2、风险控制管理。在第一阶段风险分析评估的基础上制定企业法律风险管理战略，它是企业处理法律风险的总体指导政策，包括风险控制原则和企业可承受度。按照风险管理战略的原则对第一阶段进行风险分级调整，进一步确定各类风险的预警机制，风险的化解措施和风险的补救方案，采用不同的手段和方法降低、转移和消灭风险，实现风险的事前防范、事中化解和事后补救。 3、风险监控更新。进行风险监控更新是法律风险控制的必要阶段，有助于保证机制的合理性和有效性。因此，对于风险分析和风险控制两个阶段的设计和效果，企业应定期对前两阶段的实施过程和结果进行监督、评价并对其进行更新。 开题报告 （三）以建立依法决策机制为重点，对企业决策和经营管理全过程进行控制 企业对重大经营决策应提前进行合法性和法律可行性研究，建立重大决策法律论证制度，使法律顾问参与企业重大投资决策和经营决策的全过程，保证企业重大举措的风险控制。企业法律风险来源于经常性的经营管理活动，因此，不仅要对重点项目进行风险防范，还要从整体上控制法律风险，从关键环节入手，点面结合，全程监控，将所有的经营管理