二、三季度工资奖励分配管理效能监察报告.doc

攀煤（集团）公司工资、奖励分配管理效能监察报告（二0一一年第二、三季度）根据攀煤公司关于开展“工资、奖励管理”效能监察的通知（攀煤监20115号）、攀煤公司2011年工资管理暂行办法（攀煤人20118号）和攀煤公司工资分配监督管理办法（攀煤委201113号）文件相关规定。在一季度开展工资、奖励效能监察的基础上，公司工资、奖励分配管理效能监察组于2011年 10月18日28日对20个二级单位的2011年一季度工资、奖励分配管理效能监察中存在问题的整改落实情况及二、三季度工资、奖励分配管理情况开展了监察。现将效能监察情况报告如下： 一、一季度工资、奖励分配监察建议整改落实情况在一季度工资、奖励分配监察中，效能监察组对被监察的22个单位下达了22份整改建议书，提出了整改建议75条。从效能监察组跟踪督察情况来看，各单位对下达的整改建议都十分重视，逐条进行研究，规范管理，完善提高，促进了工资奖励分配管理制度化。1、依法依规进行了工资、奖励分配制度建设。依据攀煤（集团）公司2011年工资管理暂行办法（攀煤人20118号）文件精神，各单位结合自身实际制定了2011年工资管理暂行办法，与单位安全生产经营目标或盈亏（费用）指标挂钩，制定了切实可行的效益奖励工资管理办法，两个办法由本单位职工代表大会通过后都上报了集团公司备案，保证了工资奖励分配政策的公开、公平、公正。为企业健康发展、稳定职工工资收入、构建和谐矿区起到了积极的推动作用。2、加强了工资基础工作管理，完善了基础管理制度。各单位高度重视劳动工资管理基础工作，人力资源部门对本单位基层区（科、队）进行了专业化管理和指导，进一步提高了基层单位工资管理水平，职工工票、考勤薄、报工单、工资结账单、工资分配方案、工作分配台账、工资表和劳动工资统计报表等基础资料基本达到了规范化管理的要求。3、进一步加强了劳动用工管理。各单位与形成劳动关系的员工都签订了劳动合同，建立了动态的劳动合同管理台账，每月劳动组织统计报表填写规范上报及时。劳动用工都严格按攀煤（集团）公司劳动用工管理办法（攀煤人力字200881号）、攀煤（集团）公司劳务用工管理办法（攀煤人力字2010289号）、攀煤（集团）公司关于规范借用人员管理的通知（攀煤人力字20117号）和攀煤（集团）公司员工招聘及管理办法（攀煤人力字20119号）文件规定执行，规范用工行为，进一步加强了企业劳动用工管理。4、进一步加强了劳动工资管理。依据攀煤公司2011年工资管理暂行办法的规定，各单位以核定的工资总额为基础，逐月分级分类计算职工工资。严格执行了先考核，再按公司人力资源部结算审批的月工资总额自主分配和使用的制度。超支不予审批，结余的，作为储备，以丰补欠。规范了奖励制度管理，效益奖严格按攀煤公司2011年工资管理暂行办法相关规定执行，以经济效益为否决指标，安全、盈亏、费用等主要指标挂钩考核，各类单项奖都按集团公司单项奖励管理办法执行，奖励办法报集团公司审核并备案。二、二0一一年二、三季度工资、奖励分配管理情况（一）好的方面1、做好工资管理基础工作 ，较好地贯彻执行了攀煤公司2011年工资管理暂行办法。各单位都制定了工资、奖励分配管理有具体实施办法，工资奖励办法都上报了公司人力资源部进行备案；每月及时结算审批工资，职工工资都由银行代发；进一步完善了职工工资微机化管理，建立了职工个人工资收入台账；工资、奖励分配公开、公平、公正，过程透明，履行了审批手续，程序合规合法；工资发放明细表职工签章及时，表装订统一，每月的考勤薄也及时装订成册归档备查，每月发放的工资都在区（科、队）里进行了事务公开，接受职工群众的民主管理和监督。大宝顶矿、矸石发电厂、物房公司、技术中心都规范了职工考勤薄、工资发放明细表、职工休息休假和节假日加班报审批管理制度。2、坚持了工资、奖励集中管理。工资、奖励由基层人力资源部门考核、计算、结算和上报审批，公司统一研究决定。公司人力资源部及时结算和审批，财务资产部依据审批件按财务制度进成本或费用、筹集拨付资金，各单位及时兑现职工工资、奖励。工资、财务各自归口统计进报表、互相协调对账。严格规范了副处级以上人员的预付工资及薪酬待遇，依据川煤公司企业负责人薪酬管理制度对副处级以上干部实行年薪制，局级干部由川煤公司统一管理，处级干部则由集团公司直接管理。科级以下干部及职工的工资由各单位依据攀煤公司2011年工资管理暂行办法相关规定统一管理，实行分级分类管理，各区（科、队）在单位人力资源部的监督指导下分别成立了工资、奖励民主分配小组和民主监督小组，共同参与职工工资分配。3、较好的加强了职工考勤管理、加班加点工资管理。职工原始考勤记录是计算职工工资的依据，各单位对职工考勤从严管理，矿井人员实行电子跟踪定位系统考勤制度，地面人员主要实行人工现场考勤制度。职工考勤记录真实、装订成册并保存完整。对突击性或外派性加班加点的工作，申报了加班加点的具体内容，履行了审批手续，带队人员派工单能真实记录职工出勤，单位人力资源部门依据每月职工考勤情况对应计算当月职工工资，较好的体现了职工工作有记录、审批有手续、计算有依据的常态化工作制度。基础工作做得比较好的有大宝顶矿、精煤公司、矸石发电厂、物房公司、水电公司、技术中心等单位。4、2010年度科级干部岗位目标责任奖兑现和2011年上半年效益奖发放比较规范。依据攀煤公司2010年工资管理暂行办法、各单位2010年生产经营效果和科级干部年度考核情况，经公司综合考核后，对所属的15个单位兑现的2010年度科级干部岗位目标责任奖合计753万元。各单位都严格履行了科级干部岗位目标责任奖审批手续，兑现中有奖有罚，奖罚分明，发放明细表里没发现超标准兑奖现象，签字盖章齐全，并装订成册归档备查。依据攀煤公司2011年工资管理暂行办法和各单位2011年上半年生产经营效益情况，经集团公司综合考核评定后，对公司所属的15个单位发放了2011年上半年效益奖合计1024.8万元。发放过程中，各单位都严格履行了效益奖审批手续，制定了效益奖发放办法，明确了发放标准和系数，发放明细表签字盖章齐全，并装订成册、归档备查。5、在工资、奖励分配管理效能监察过程中，没发现有虚报冒领、截留克扣和挪用职工工资现象，没发现有单位领导班子成员参与职工奖金分配的现象。三、存在的不足1、极个别单位制定的2011年工资管理办法没有以红头文件形式上报公司备案。2、个别单位没制定奖励分配发放办法，效益奖发放明细清楚明了，但办法没形成纸质或文件形式备案。3、个别单位的效益奖发放明细表职工签章不规范，存在个别职工写一个人的名字代签几个职工的情况，代签的没有在代签人名字后写上“代”字。4、个别单位的个别区（科、队）工资分配明细表和安全罚款明细表上无区（科、队）长或书记及制表人签章，存在“白纸”公示现象。5、部分单位的工资基础资料管理还不完善。主要表现在：个别区（队）班组计件出勤作业工票无班组长、及区（队）长签名；职工工资结算表、职工考勤薄、劳动工资统计报表加盖部门及工作人员印章不齐全；工资表上个别漏签的职工没及时查漏补缺补签上；个别工资明细表和奖金发放表返回不及时等。6、个别单位的个别区（科、队）建立的职工民主分配和民主监督小组成员不完善，两小组成员重复，或一多一少，相互匹配性差。7、个别单位的个别职工周末加班个数超过了当月的星期个数，违背了劳动法规定的每周必须至少保证职工休息一天。8、个别单位的劳动用工存在潜在风险。主要表现在：用工的方式上不明确；招工进厂审核审批手续不完备；用工合同签订时补充条款没细化明确；社会保险参保没全覆盖等。针对以上问题，效能监察组向各单位提出了整改建议书。本次效能监察共发出通知书20份，下达建议书20份，提出整改建议43条。目前，各单位结合自身实际正在整改落实，并且部分单位已将整改情况以书面形式反馈给了公司效能监察组。四、意见与建议1、加强工资基础工作管理。一是加强职工劳动纪律建设，建立健全职工请假及考勤制度。二是规范单位职工工资上报结算审批制度。建立常态化的职工工资计算、审（报）批、支付制度。职工考勤、职工工资发放表、周末及节假日加班审批表等原始资料都装订成册，并归类保存备查。工资计算依法依规准确，每月到公司人力资源部审（报）批及时，财务资产部按审批件拨付资金，职工工资由银行代发。各单位支付给职工的工资奖金经职工本人签字盖章报本单位（劳动保障部）、财务资产部存档。三是加强工资、奖励分配基础台账（表格）管理。建立健全职工个人工资收入统计台账，劳动工资统计月份报表准确，工资报表与财务报表及时对账。统计的基础报表既有原始的纸质存档，也有电子报表电脑备份。2、加强劳动工资管理，工资、奖金严格按攀煤公司薪酬制度执行。处级干部实行年薪制，工资、奖励集团公司统一管理，严格执行工资、财务部门审批程序制度。各单位制定的工资、奖金办法必须报公司备案，相关的原始资料及时归档保存。3、加强劳动用工管理，创新劳动用工理念，规避劳动用工风险。在全日制用工和非全日制用工管理上，各单位应在依据国家、川煤（集团）公司和攀煤（集团）公司相关法律法规办法的基础上，采取劳动合同、岗位承包、业务委托和劳务派遣等不同的劳动用工形式，合规合法、合情合理的规避非全日制（建议删掉这四个字）劳动用工风险。4、完善厂务公开、民主管理制度建设。工资、奖励分配情