后发优势与后发劣势硬币之两面.doc

后发优势与后发劣势硬币之两面内容提要作为发展过程中的后来者后发国家拥有后发优势是显然的后发国家自然会利用后发优势但是利用后发优势不是没有代价这代价就是后发劣势后发优势与后发劣势就像收益和成本的关系一样乃硬币之两面要获得利用后发优势的好处就必须承担面对后发劣势的代价这是无可避免的两难冲突后发国家应该注意并处理好此两难冲突处理好此两难冲突关键不在于在政治领域推行民主共和制而在于要切实地维护和保障私有产权推行法治关键词后发优势后发劣势技术引进制度环境两难冲突1.引言2000年12月杨小凯教授（2000）提出后发劣势概念提请人们注意中国经济社会发展中的后发劣势问题引起对于该问题的广泛关注并引发后发优劣势之争2002年6月林毅夫教授（2002）提出商榷意见讨论再次升温然而在这场讨论中有几个问题并没有搞得很清楚其一后发劣势到底是什么“后发国家模仿技术容易模仿制度难后发国家倾向于模仿技术和管理而不去模仿发达国家的制度通过模仿技术后发国家可以取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就这虽然可以获得短期的增长但是会强化制度模仿的惰性给长期增长留下许多隐患甚至致长期发展于不可能”（杨小凯2000）这是后发劣势概念最核心的东西吗其二是有没有后发优势或者后发劣势的问题吗是后发优势多一点还是后发劣势多一点的问题吗是克服了后发劣势才能够发挥后发优势的问题吗后发优势与后发劣势到底是怎样一种关系呢其三宪政民主体制是最好的制度安排吗对于长期经济发展来说存在什么充分或者必要条件吗什么是长期经济发展最重要的东西私有产权、自由、民主、法治的地位和作用到底怎样它们之间的相互关系又是怎样的呢本文试图对上述问题进行思考并提出自己的认识2.技术引进与后发优势关于后发国家的后发优势林毅夫（2002）做过很好的概括从技术层面来讲经济发展主要决定于资本积累、产业结构和技术进步三个方面这三个方面技术进步最根本、最重要这是因为没有技术进步就会碰到投资报酬递减积累的意愿就会下降就不会始终有一个高的资本积累；没有技术进步产业结构就不能高级化产品就不能升级换代因此要看一个国家经济发展的潜力如何只需要看这个国家技术进步的潜力有多大技术进步有两个来源一是创新一是引进从经验来看技术创新不仅投入大而且风险也高国际上大跨国公司每年要花费几十亿美元用于新技术和新产品开发然而只有5%左右的项目可以成功申请专利在这些专利项目中又只有十之一二最终投入商业生产给公司带来回报可见如果把所有的包括失败了的和不能给公司带来回报的研发全部算进去的话最新技术的研发不仅投入巨大风险高回报率也并不很高作为发达国家其企业使用的技术已经处在最高水平因此技术进步只能来自于创新不投入资金、人力去从事研究和开发就不可能有技术进步发展中国家则不一样发展中国家收入水平、国民受教育程度、资本存量、劳动存量以及资本/劳动比等等与发达国家有差距这决定了发展中国家的适用技术和产业结构与发达国家也是有差距的发展中国家存在技术模仿和引进的可能性一般来说技术引进的成本只有技术创新的1/3模仿的成本就更低了因此通过技术模仿和引进发展中国家是可以实现技术快速变迁的从技术的层面来说发展中国家具有比发达国家更快增长的潜力发展中国家收入水平、国民受教育程度、资本存量、劳动存量以及资本/劳动比等等与发达国家有差距因此发展中国家的适用技术和产业结构与发达国家也是有差距的发展中国家存在技术模仿和引进的可能性又因为技术模仿和引进的成本远远低于技术创新的成本所以发展中国家可以通过技术模仿和引进实现快速的技术变迁进而实现高资本积累和快速的结构变迁实现经济快速增长这就是后发优势的主要内容二战后东亚出现经济快速增长的经验被誉为“东亚奇迹”首先是日本接着是亚洲“四小龙”维持了三、四十年或更长时间的快速增长缩小了与发达国家之间的经济发展差距甚至赶上了发达国家的经济发展水平在缩小与发达国家之间的经济发展差距的过程中日本和亚洲“四小龙”主要不是靠技术创新而是靠技术模仿和引进维持经济快速增长的改革开放二十年中国经济持续快速增长中国经济主要也是通过模仿和引进国外技术、管理获得快速发展的这些都是后发优势的例子3.制度环境与后发劣势技术总是在特定的制度环境中发挥作用一定的技术优势需要特定的制度支持才能最大限度地发挥它应有的作用反过来特定的制度安排又决定着技术的供给和技术作用的发挥在均衡中技术与制度、制度的各个部分是相互依赖、相互决定着的这些是没有问题的问题是技术内生供给情况下的最优制度安排是不同于技术外生供给情况下的最优制度安排的在技术内生供给的情况下最优的制度安排不仅要保证新技术能源源不断地被创新出来还要保证给定的技术能够尽可能有效地发挥其作用在技术外生供给的情况下最优的制度安排只需要保证给定的技术能够最大限度地发挥其作用很显然这两种情况下的最优制度安排是不一样的技术外生给定经济绩效很大程度就决定于动员资源并投向指定方向的能力了因此在技术外生供给的情况下最优的制度安排很大程度也就是能够最大程度动员资源并投向指定方向的制度安排了很明显在这种情况下一个“强的政府”就是一个好的制度安排政府动员资源并投向指定方向的能力显然超过了民间力量东亚在“赶超”阶段基本都内生出了一个“强的政府”政府深深地介入经济活动就是这个道理东亚的“强政府”在其“赶超”阶段发挥了应有的积极作用这是不能否定的（青木昌彦等1999）传统计划经济体制是技术外生供给情况下所内生出的又一制度安排林毅夫等（1994）讲传统计划经济体制内生于重工业优先发展战略换个角度看问题也可以说传统计划经济体制内生于技术模仿传统计划经济体制是技术外生供给情况下所内生出的一种更强的制度安排技术外生给定还导致对于某些制度安排缺乏需求例如在技术外生供给的情况下是很难有对于专利制度和其它知识产权保护制度的需求的不难理解在“赶超”阶段后发国家在这些制度建设方面一定是滞后的不仅如此由于制度的各部分具有互补性这些强化的和弱化的部分还会引起连锁反应强化或者弱化制度的其它部分然而只要后发优势能够有效发挥后发国家迟早是要进入“后赶超”阶段的进入“后赶超”阶段技术供给很大程度就要依赖自己创新了但是技术内生决定所要求的最优制度安排是不同于给定技术而只是有效发挥其作用所要求的最优制度安排的技术创新的主体是人力资本人力资本有一个重要的产权特性就是人力资本天然归属于自然的个人人力资本还是一种“主动资产”一旦产权残缺其价值就会立即贬损甚至变得荡然无存因此人力资本是需要激励的（周其仁2002）人力资本天然私有人力资本需要激励于是非人力资本就不能公有这是因为人力资本归根结底是要用物质和精神财富去激励的（谢作诗、任剑婷2003）这说明技术创新要求私有产权我们知道专利制度以及其它知识产权保护制度都是对人力资本私产的承认和保护；更一般的企业制度也是对人力资本私产的承认和保护企业的剩余权正是对企业家精神和各种创意的定价和回报（YangandNg,1993）一个“弱的政府”是不能有效保护私有产权的但是一个“强的政府”同样也是不能有效保护私有产权的“强政府”容易产生腐败和政府机会主义行为成为破坏私有产权的工具在“赶超”阶段所内生出的滞后的专利制度和其它知识产权保护制度也都成为“后赶超”阶段技术创新的障碍“强政府”还是资源配置失当的主要成因在“赶超”阶段先行国家走过的道路是清楚地后进国家的政府拥有相对充分的信息在这样的条件下政府介入经济成功的把握比较大然而面对未知需要创新之时就难免凶多吉少今天转轨国家所经历的转轨萧条东亚所经历的金融危机和经济衰退无不与当初政府过多过深介入经济活动有直接关系问题主要还不在于此由于制度具有稳定性制度变迁具有路径依赖性要从一种制度安排彻底地变迁为另一种制度安排是很困难的事“赶超”阶段最优制度的建立难免给“后赶超”阶段最优制度的建立制造障碍“赶超”阶段引进和模仿的成功很可能造成“后赶超”阶段创新能力的不足导致后发国家在进一步的国际竞争中处于不利的地位可见“后发国家模仿技术容易模仿制度难后发国家倾向于模仿技术和管理而不去模仿发达国家的制度通过模仿技术后发国家可以取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就这虽然可以获得短期的增长但是会强化制度模仿的惰性给长期增长留下许多隐患甚至致长期发展于不可能”（杨小凯2000）这只是后发劣势概念之一个方面后发劣势概念之另一个更为重要的方面是不是不去模仿制度而是制度根本就是“动态不一致”的“赶超”阶段所要求的最优制度是不同于“后赶超”阶段所要求的最优制度的然而制度具有稳定性制度变迁具有路径依赖性“赶超”阶段最优制度的建立反而给“后赶超”阶段的经济发展制造了障碍这才是后发劣势概念最重要的方面这才是后发劣势概念之核心所在4.宪政民主体制是最好的制度安排吗上文分析告诉我们既不是有没有后发优势或者后发劣势的问题也不是后发优势多一点还是后发劣势多一点的问题更不是克服了后发劣势才能够发挥后发优势的问题而是后发劣势内生于后发优势后发优势与后发劣势就像收益和成本的关系一样乃硬币之两面要获得利用后发优势的好处就必须承担面对后发劣势的代价这是无可避免的两难冲突后发国家应该注意并处理好此两难冲突处理此两难冲突宪政民主体制是不是最好的制度安排呢进一步没有宪政民主体制长期的经济发展是不是就会有障碍甚至变得不可能呢宪政改革是否可以在短期里实现呢对于长期经济发展来说存在什么充分或者必要条件吗经济绩效是各种因素合力的结果同一制度下的各种安排之间、各种安排与经济的生产力和技术水平之间彼此具有互补性不同制度下的各种安排彼此又具有替代性这里没有简单的因果关系更没有简单的充分、必要条件关系所以我们总能找到这样的例子一个经济实行了某种制度安排其经济绩效良好；另一个经济没有实行此项制度安排但其经济绩效也良好；第三个经济实行了此项制度安排但其经济绩效却差强人意表面上看两个经济实行的是一种制度安排但是细心地观察你会发现它们在很多方面是存在差异的从形式逻辑的角度我们很难说什么是最好的制度安排什么是长期经济发展的充分、必要条件我们更不能通过举例的方式来回答这些问题但是我们可以在概率意义上说什么是最好的制度安排什么是经济长期发展的充分、必要条件如果多数实行某种制度安排的国家经济绩效长期良好而很少有未实行这种制度安排的国家经济绩效长期良好那么我们就（在概率意义上）说这种制度是最好的制度安排是经济长期发展的充分必要条件经验告诉我们多数私产有保障、法治佳的国家经济绩效良好而很少有私产少保障、法治差的国家经济绩效长期良好所以私产与法治是最好的制度安排有效的私产保护和良好的法治是经济长期发展的充分必要条件宪政民主体制就不一样了虽然少有这样的国家没有实行宪政民主体制但其经济绩效长期良好但是也有很多国家实行宪政民主体制但其经济绩效却乏善可陈从经济的角度来讲私有产权和法治最重要私有产权的重要性表现在第一私有产权是一种允许用时间、努力和金钱进行投资并让个人收获他应得好处的制度安排私有产权鼓励投资和生产第二在无可避免的竞争使用资源局限下私产的租值消散最小第三在私有产权下资源会落入善用者手上用在最有价值的项目上第四私有产权是市场和市价的基础没有私产就没有市场也就没有市价没有市价的指引专业化的利益就要大打折扣一般说来私有产权制度下的交易费用产出量比率最小经济绩效最好界定和保护私有产权的费用不菲然而数千年来私产或近于私产的制度安排驱之不去就是证明（张五常2002）法治的重要性表现在第一约束政府约束政府的任意干预政府的权力天然大于个人和企业；给定这一权力政府随意干预经济的倾向是很难自我抑制的如果政府行为不受法律约束私有产权、独立企业制度和自由交易就没有根本保障市场经济就没有基础法治的核心是依法治国依法治国重要一条是老百姓可以通过法律约束政府行为（钱颖一2000）第二约束经济人约束经济人的机会主义人的自利有促进生产和增加社会福利的一面但是也有增加交易费用和减少社会福利的一面这后一方面是需要法制加以约束的法治是通过界定和保护私产执行合约来减少交易费用和增加社会福利的法制和私有产权还有紧密的联系一方面私产缺少保障法治就很难推行（张五常2002）；另一反面没有法治私产又没有根本保障私产有利于推行法治法制反过来又是私产最有力的保障所以私产有保障、法治佳的国家经济绩效良好是不难理解的不过这也提出了一个问题因为私有产权和法治是宪政民主体制的安排之一又怎么会有很多实行宪政民主体制的国家其经济绩效乏善可陈这样的事情呢这是因为这些国家名以上实行的都是私有产权和法治但是私产的实际保障程度、法治的实际执行情况是有差异的更为重要的是私产缺少保障法治欠佳自由不但不会带来效率反而有损效率（谢作诗2003）民主呢民主是很容易成为破坏私产的工具的民主要带来效率也是要以有效的私产保障和良好的法治为前提的（张五常2000）当然我没有否定政治民主机制对于产权和法治的积极作用从长期来看如果没有政治民主机制做保障法治就是一句空话私有产权就没有根本保障然而宪政改革不是一蹴而就的是急不得的事经济制度的各个组成部分具有互补性正式的制度安排可以一夜间做出变更但是非正式的制度安排就只能逐步进行调整滞后的非正式制度安排是可以使得正式制度安排的效果南辕北辙的经济制度的各个组成部分具有互补性这反过来也表明整体的变化可以从局部开始不是说宪政改革一定可以通过渐进的方式完成而是说即使是激进的宪政改革前期的准备也是必要的宪政改革可以也应该从维护和保障私有产权开始可以也应该从法制建设、从加强法治开始处理后发优势和后发劣势两难冲突最好的方法是什么呢是维护和保障私有产权推行法治依法治国减少国家干预经济让私产所有者在市场中自由选择私产的所有者一定会利用后发优势私产所有者自发利用后发优势既可以获得后发优势的好处又可以最大限度地避免后发劣势的坏处5.结束语本文要点概括如下其一“后发国家模仿技术容易模仿制度难后发国家倾向于模仿技术和管理而不去模仿发达国家的制度通过模仿技术后发国家可以取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就这虽然可以获得短期的增长但是会强化制度模仿的惰性给长期增长留下许多隐患甚至致长期发展于不可能”（杨小凯2000）这只是后发劣势概念之一个方面后发劣势概念之另一个更为重要的方面是不是不去模仿制度而是制度根本就是“动态不一致”的“赶超”阶段所要求的最优制度是不同于“后赶超”阶段所要求的最优制度的然而制度具有稳定性制度变迁具有路径依赖性“赶超”阶段最优制度的建立反而给“后赶超”阶段的经济发展制造了障碍这才是后发劣势概念最重要的方面这才是后发劣势概念之核心所在其二既不是有没有后发优势或者后发劣势的问题也不是后发优势多一点还是后发劣势多一点的问题更不是克服了后发劣势才能够发挥后发优势的问题而是后发劣势内生于后发优势后发优势与后发劣势就像收益和成本的关系一样乃硬币之两面作为发展过程中的后来者后发国家拥有后发优势是显然的后发国家自然会利用后发优势但是利用后发优势不是没有代价的这代价就是后发劣势要获得利用后发优势的好处就必须承担面对后发劣势的代价这是无可避免的两难冲突后发国家应该注意并处理好此两难冲突其三处理后发优势与后发劣势之间的两难冲突关键不在于在政治领域推行民主共和制而在于要切实地维护和保障私有产权推行法治依法治国减少国家干预让私产所有者在市场中自由选择私产的所有者一定会利用后发优势私产所有者自发利用后发优势既可以获得后发优势的好处又可以最大限度地避免后发劣势的坏处其四长期来看宪政民主体制是重要的但是宪政民主体制不能一蹴而就从经济的角度来讲私有产权和法治最重要自由和民主是有条件的自