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第一节产业的形成与分类一、产业的形成(一)产业的概念产业这一概念，我们似乎并不陌生。在经济界，这是一个出现频率相当高的名词。然而，当人们要对其下一个比较简洁且又能被广泛认可的定义时，我们会发现，由于观察问题的角度和涉及范围的不同，对产业的理解也是不同的。如在宏观经济学中，我们观察的是一国经济的总体问题，是从国民收入理论出发的，其研究范围是一国经济活动的最终产品及其收入、支出和分配等问题。这时，产业的概念，基本上是为了区别作为中间投入的中间产品和作为最终消费的最终产品之间的差异，而在微观经济学中，我们观察的是经济活动中的个体问题，是从一个企业的角度出发的，这时对产业的理解，是将其看作是一个生产具有高度可替代产品的、在市场的供给上形成激烈竞争关系的企业的集合。而产业结构的问题，是产业经济学所研究的一个方面，它是介于宏观经济学和微观经济学之间的中观经济学。因此，它对产业的定义，既不同于宏观经济学中的概念，又与微观经济学中的概念有所区别。在此，我们给产业下的定义是：所谓产业，是指进行同类经济活动组织的总和。也可以说是具有某种同一属性组织的集合。这里的同类经济活动或同一属性指的是这些组织或是在主要原材料的投人，或是在生产的主要工艺过程，或是在产品的基本用途方面具有某些相似之处。如汽车轮胎的生产和包括橡胶手套、热水袋在内的用橡胶制品业就由于其使用的主要原材料都是橡胶而同属于橡胶制品业；又如以棉花为原材料的棉纺织和以麻为原材料的麻纺织，由于其生产工艺过程的基本类似而同属于纺织业；而制糖和肉制品加工则由于其用途都是为了满足民以食为天的需求而同属于食品加工业。上述的三个标志，反映了组织在其经济活动中，从投入、转换到产出三个不同阶段的特征。显然，如果两个企业的这三个标志都是相同的，它们当然同属于一个产业。然而，在现实生活中，一些企业往往并不能同时满足这三个标志。此时，常以产品的基本用途是否类似来判断它们是否同属于一个产业。在讨论产业的概念时，应当注意的是，并不是所有进行同类经济活动的组织在任何情况下均可构成独立的产业。一般来讲，当某种生产的产出量不大，又分散在不同产业的组织中进行时，就不构成统计意义上独立的产业。而只有当此类生产的产出达到一定的规模，且又进行了专业化的生产时，才能形成真正的产业。如在20世纪50年代中期的我国，电子产品的产量还很少，生产的规模也很小，且生产企业又散布在各行各业，所以当时还不能称之为一个产业。事实上，当时无论是从统计的角度，还是从管理的角度来考虑，都是把它作为机械工业的一部分。随着经济的发展，电子产品的产量已达到了相当的规模，且早已进入了专业化生产的阶段。所以我们现在能自豪地说，我国已有了相当规模的电子制造业。(二)产业的形成产业的形成是社会分工的结果。人类社会中最早的产业分化，是从狩猎业中分化出来的原始畜牧业，即游牧部落从其余野蛮人群中分离出来。接着，又出现了被称为人类社会第一次大分工的农业从原始畜牧业中的分离。以后，随着人类社会第二次大分工的出现，又从农业中分化出来了手工业。当时的手工业，是相当简单的家庭手工劳作，如那时的铁匠，就是由师傅带着几个徒弟，自己采购雕癫豺料，然后用简单的工具进行农具的生产，再将其产品卖醮f给顾客。在此生产活动的过程中，从原材料的采购到产品的黔生产和销售，都是由自己来完成的。而作为其他产业的消费黪，者，也只有从事农业的农民。制造农具的手工业，就是这样。 从农业中分离出来的。随着商品生产的发展，商品流通的范围也有所扩大，商品生产者已难以承担其自身产品的全部销售。为了确保市场的供给，逐渐出现了以专门从事商品交换为其主要经济活动的商人。这样，人类社会的第三次社会大分工发生了，商业作为一个独立的产业从农业和手工业中分离出来了。而工业则是在手工业的基础上发展起来的。马克思曾把从手工业到现代机器大工业的发展过程分为三个阶段：简单协作阶段、工场手工业阶段和机器大工业阶段。工业作为一个独立产业的出现，加快了社会分工的进程。特别是进人了以蒸汽机的出现为标志的机器大工业阶段后，社会化的大生产对进一步提高社会分工和专业化协作的水平有了更强烈的要求。在此背景下，就出现了机器大工业阶段所特有的大批量生产方式。而大批量生产方式的出现，又加剧了产业的分化，使工业分解为众多的、更为专门化的不同部门。随着经济的发展和科学技术的进步，出现了诸如电子计算机等许多现代化的生产工具。这些现代化生产工具的出现，已对传统的大机器生产方式提出了挑战。而生产方式的革命，势必形成新的社会分工，从而带来产业的重新组合和新产业的出现。马克思将社会分工分为三种类型。马克思说：单就劳动本身来说，可以把社会生产分为农业、工业等大类，叫做一般的分工；把这些生产大类分为种和亚种，叫做特殊的分工；把工场内部的分工，叫做个别的分工。显然，早期产业的形成，都是由一般分工而成。而随着经济发展和社会分工的深化，新产业的出现越来越多地依赖于特殊分工的结果二、产业的分类为了对产业进行研究的方便起见，人们按各自不同的理解，对产业进行了各种各样的分类。从这个意义上说，产业分类是进行产业研究的基础，分类的方法是服务于研究的。下面择其主要的产业分类方法加以介绍。、(一)生产结构分类法生产结构分类法，是指依据再生产过程中各产业间的关系而进行分类的方法。由于研究问题的角度和目的等的不同，人们对产业的划分也有所差异。1马克思的两大部类分类法马克思在对社会再生产过程进行分析时，对物质生产领域中的社会总产品进行了调研。马克思认为，根据产品在再生产过程中的不同作用，可在实物形态上把社会总产品分为两大部类，即第1部类的生产资料生产和第部类的消费资料生产。马克思说：社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类：I生产资料：具有必须进入或至少能够进入生产消费的形式的商品。消费资料：具有进入资本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品。在这两个部类中，每一个部类拥有的所有不同生产部门，总合起来都形成一个单一的大的生产部门：一个是生产资料的生产部门；另一个是消费资料的生产部门。两大部类的分类方法，是马克思研究资本主义社会再生产过程的理论基础。马克思通过对两大部类产品消耗和补偿关系的研究，得出了社会进行简单再生产和扩大再生产的条件，并揭示了剩余价值产生的秘密。然而，在实际应用中，马克思的两大部类分类法也受到了一些限制。其限制主要表现在以下两个方面：(1)进行两大部类的分类是为了揭示资本主义再生产过程中剩余价值的产生而进行的。因此，这种分类法中仅包括被马克思称之为能够创造价值的生产劳动所涉及的物质生产部门。它不仅没有包括诸如教育、卫生等非物质生产部门，甚至连商业、运输(被马克思称之为第四物质生产部门)等与物质生产有密切联系的部门也未能包括在内。所以，从分类范围来说，两大部类的分类方法没能涵盖全部产业。(2)两大部类中的生产资料和消费资料，由于其使用价值的多样性，导致了在实际工作中划分界限的困难。有不少的产品，既可以用于生产资料的生产，又可当作消费资料进行消费。也就是说，这些产品既可以划为第1部类，也可以划为第部类。因此，两大部类分类法若直接运用于实际工作，将会遇到在划分范围上的重复问题。2农轻重分类法为了应用马克思两大部类的分类理论，包括我国在内的一些社会主义国家，在计划经济时代，都长期使用过农轻重分类法。农轻重分类法，是将社会经济活动中的物质生产分成农、轻、重三个部分。这里的农，指的是大农业，包含种植业、畜牧业和渔业；轻是指轻工业，轻工业的产出主要是消费资料的产品，主要的轻工业部门有纺织业、食品业、印刷业等等；重是指重工业，重工业主要是生产生产资料的工业。典型的重工业部门有钢铁工业、石油工业、煤炭工业、电力工业、化学工业等等。农轻重分类法的应用实践表明，它具有比较直观和简便易行的特点。此分类方法可以大致反映出社会再生产过程中两大部类之间的关系，对宏观上进行国民经济的计划和控制有相当的实用价值。因此，这种分类方法已不仅在社会主义国家被应用，而且也已被一些其他国家和世界组织所采用。如联合国工业发展组织就在其研究报告中采用过这种分类方法。联合国工业发展组织认为：按轻重工业来考察制造业产值，有助于说明制造业各部门总的发展情况。应该说，农轻重分类法是马克思的两大部类分类法在实际工作中的具体应用。它虽在某些方面对两大部类分类法做了一些修正和改进，但同样还存在着其本身的缺陷。如这种分类方法仍主要是针对物质生产领域的，依然存在着涵盖面不全的不足。此外，随着经济的发展和生产技术的进步，出现了越来越多的这个部门生产那个部门产品的现象，传统的农轻重之间的界线越来越趋于模糊。如被视为属于轻工业的造纸业，现在已越来越多地生产工业用纸了；而被认为是传统的重工业的机械工业，则越来越多地生产作为消费资料的电冰箱、洗衣机和家用小轿车等等。由于农轻重分类法在这些方面的限制，所以一般认为，这种分类方法只能适用于工业化发展程度较低的阶段。在我国，随着工业化的发展和社会主义市场经济体制的建立，这种分类方法的使用也有日趋减少的趋势。3霍夫曼的产业分类法德国经济学家霍夫曼在对工业化过程进行考察和分析时，曾把工业部门分成消费资料产业、资本资料产业和其他产业三类。其中消费资料产业包括食品工业、纺织工业、皮革工业和家具制造业；资本资料产业包括冶金及金属制品工业、一般机械工业、运输机械工业和化学工业；而其他工业则包括橡胶工业、木材加工业、造纸工业和印刷工业等等。为了避免生产某产品的产业既属于消费资料产业，又属于资本资料产业的情况出现，霍夫曼在进行产业分类时确定了一个划分的原则。该原则规定，某产业产品的用途有75是消费资料时，即把该产业划人消费资料的产业；当某产业产品的用途有75是资本资料时，就把该产业归入资本资料产业；而那些难以用上述原则进行划分的产业，则统统列入其他产业之下。(二)三次产业分类法三次产业的分类方法，是目前研究产业经济和产业结构的一种重要的分类方法，也是许多国家进行国民经济统计时常用的一种方法。三次产业分类的概念，是由英籍新西兰澳塔哥大学教授费希尔在其1935年出版的安全与进步的冲突一书中首先提出来的。费希尔认为，人类的经济活动可以分为三个阶段，与此相对应，也就有了三次产业的划分。不久，英籍澳大利亚经济学家和统计学家克拉克在其1940年出版的经济进步的条件一书中，用这种分类方法对经济发展和产业结构变化之间的关系进行了研究。这种分类方法先是得到了澳大利亚和新西兰统计学界的承认，并正式出现在政府的统计手册中。后来，三次产业的分类法就流行于世界许多国家了。费希尔虽然首先提出了三次产业分类的方法，但没能在此基础上总结出带有普遍性和规律性的东西。而克拉克则运用此分类方法对经济发展中的产业结构问题做出了规律性的总结，并对这， 种分类方法进行了大规模的推广。因此，三次分类的方法更多的是同克拉克的名字联系在一起，这种分类方法也就被称之为克拉克大分类法。三次产业分类法也有其本身的局限性。如对于有些产业的划分比较困难，像供水、供电和煤气等部门，似乎放在第二次产业也说得过去，放在第三次产业也说得过去(在克拉克的分类中属于第二次产业，在我国也是在第二次产业之列。但在日本，则属于第三次产业的范畴)。又如，第三次产业的范围过于宽泛，许多性质相差甚远的部门混杂在一起，难以对第三次产业进行有效的产业结构分析。1克拉克大分类法费希尔认为，从经济发展史的角度而言，人类生产活动的第一个阶段是以农业和畜牧业为主的初级生产阶段，与此相对应的第一次产业就是农业和畜牧业，也包括劳动对象为自然界天然物品的采掘业；人类生产活动的第二个阶段是以工业生产获得大规模发展为标志的，因此，所谓的第二次产业就是制造业，是对原材料进行加工，并提供物质资料的生产部门；人类生产的第三个阶段，是以资本和劳动力大量流向服务领域为特征的，其相对应的第三次产业为劳动服务业，这主要是那些为满足人类除物质资料以外的更高级需求服务的产业。在最初出版的经济进步的条件一书中，克拉克将农业、畜牧业、渔业、林业和采矿业称为第一次产业；将制造业、建筑业和电力、煤气的制造和供给等公用事业称为第二次产业；将运输通讯业、批发零售业、金融业、房地产业、服务业和国家机关等公务业称为第三次产业。然而到了1951年，在该书的第二版出版时，克拉克将采矿业划入了第二次产业。从上述分类可以看出，在三次产业中，第一次产业的劳动对象基本上是直接取自于自然界；第二次产业则主要是对取自于自然界的物质进行加工；而第三次产业，主要是指那些在无形的非物质生产领域进行活动的产业(第一次和第二次产业，都属于有形的物质财富生产领域)。对于三次产业划分的理论依据，据克拉克的解释有三点。首先，第一次产业的产品均是缺乏需求弹性的，而在第二次和第三次产业中，除了23种产品是例外，其余的都具有一定的弹性；其次，在第一次产业中，可体现收益递减规律的作用，而在第二次和第三次产业中，则可体现出收益递增规律或收益不变规律的作用；再次，第一次产业和第二次产业的产品，可成为国际贸易的对象，而在第三次产业中，除一部分服务业以外，一般不能构成国际贸易的对象。2我国对三次产业的划分我国对三次产业分类方法的引入是在20世纪80年代的中期。1985年5月，国务院办公厅转发了国家统计局关于在我国建立第三产业统计的报告。该报告提出了国家统计局对我国进行三次产业划分的意见。在报告得到国务院的认可后，三次产业的概念和划分方法就逐渐在我国开始得到普及。根据国家统计局的上述报告，我国对三次产业的划分界线是：第一次产业为农业，包括林业、畜牧业和渔业；第二次产业为工业和建筑业，其中工业包括了采掘业、制造业，自来水、电力、蒸汽、煤气的制造和供给业；第三次产业是指除上述第一、第二次产业以外的其他各业，由于第三次产业包含的行业多、范围广，所以该报告同时提出，将第三次产业再分为两大部分和四个层次。第三次产业的两大部分是流通部门和服务部门。而四个层次是：(1)流通业。流通业包括交通运输业、邮电通讯业、商业、饮食业、物资供销业和仓储业。(2)为生产和生活服务的各个行业，包括金融业、保险业、地质普查业、房地产业、公用事业、居民服务业、旅游业：咨询业、信息服务业和各类技术服务业。(3)为提高科学文化水平和居民素质服务的各个部门，包括教育、文化、广播电视、科学研究、卫生、体育和社会福利等等。(4)为社会公共需要服务的部门，如国家机关、党政机关、社会团体和军队、警察等等。(三)标准产业分类法全面的、精确的产业活动统计对一国产业问题乃至整个国民经济问题的研究是必不可少的。此外，各国政府在制定经济政策和对国民经济进行宏观管理时，也需要有这样一种分类方法。标准产业分类法就是这样的一种分类方法。一般来讲，为满足上述功能，标准产业分类的方法应具有相当的权威性、涵盖的完整性和较强的实用性。由于标准产业分类法的一个作用是为政府制定政策和进行管理服务的，因此对它的一个要求就是划分界线上的统一性。为保证分类的统一，就必须使这种方法具有相当的权威性。通常各国政府都是将标准产业的分类作为官方统计的依据，由政府的权威机构进行编制和颁布。如在我国，就是由国家标准局主管此项工作的。作为政府对一国经济活动的统计依据，标准产业分类法的另一个要求就是在对全产业进行产业划分时，应做到既不遗漏某个产业，又不使某个产业被重复统计。换句话说，对一国产业涵盖的完整性，是标准产业分类的一项至关重要的要求。任何分类方法都是为一定目的服务的，标准产业分类法也不例外。因此，较强的实用性，是标准产业分类法的生命。在信息技术飞速发展的今天，标准产业分类法特别应适应于利用计算机等现代工具进行统计和数据处理。标准产业的分类，常以社会产品和服务的种类、生产工艺和技术的相似性以及统计工作的要求和便利为其划分原则。1国际标准分类法联合国为了统一世界各国的产业分类，颁布了全部经济活动的国际标准产业分类索引。在1971年版的全部经济活动的国际标准产业分类索引中，把全部的经济活动分成10个大项，即：(1)农业、狩猎业、林业和渔业；(2)矿业和采矿业；(3)制造业；(4)电力、煤气和供水业；(5)建筑业；(6)批发与零售、餐饮与旅游业；(7)运输业、仓储业和邮电业；(8)金融业、房地产业、保险业和商业性服务业；(9)社会团体、社会及个人的服务；(10)不能分类的其他活动。在每个大项底下分成若干个中项，在中项底下又分若干个小项，而在小项底下再分若干个细项。无论大、中、小、细项，都有其规定的代码。这样，通过层层分解，就将全部经济活动划人了各自相应的界域。如在联合国的分类索引中，飞机制造业的代号是3845。其中的3，表示的是第3大类-制造业；8，代表着制造业中的金属制品、机械和工业设备的制造；4是运输工具制造业的代码；而最后的一位5，则是表示运输工具中的航空工。2我国的标准分类法我国政府也十分重视对国民经济各产业的分类，将其作为国家的一项标准工作来进行管理。在国家标准局颁布的国民经济行业分类与代码(GBT4754-：1994)中，把全部的国民经济分为16个门类、92个大类、352个中类和更多的小类。这16个门类依次是：(1)A类的农、林、牧、渔业(含5个大类)；(2)B类的采掘业(含7个大类)；(3)C类的制造业(含30个大类)；(4)D类的电力、煤气及水的生产和供应业(含3个大类)；(5)E类的建筑业(含3个大类)；(6)F类的地质勘察业、水利管理业(含2个大类)；(7)G类的交通运输、仓储及邮电通信业(含9个大类)；(8)H类的批发和零售贸易、餐饮业(含6个大类)；(9)1类的金融、保险业(含2个大类)；(10)J类的房地产业(含3个大类)；(11)K类的社会服务业(含9个大类)；(12)L类的卫生、体育和社会福利业(含3个大类)；(13)M类的教育、文化艺术及广播电影电视业(含3个大类)；(14)N类的科学研究和综合技术服务业(含2个大类)；(15)0类的国家机关、政党机关和社会团体(含4个大类)；(16)P类的其他行业(含1个大类)。我国的标准分类法与国际标准分类法的编制原理完全相同，所不一样的是对各产业的归类以及产业层次的划分。如在国际标准分类法中，摩托车的制造和自行车的制造同属于一个小项(代号3844)，而在我国的标准分类法中，两者虽在同一个大类(交通运输设备制造业)下，但分别属于两个不同的中类-摩托车制造业(代号C373)和自行车制造业(代号C374)。(四)其他分类方法1按生产要素的集约程度分类任何一类经济活动，都要投入一定的生产要素。根据不同产业在生产过程中对要素的需求种类和需求依赖度的不同，一般可将国民经济各产业划分为劳动集约型产业、资本集约型产业和技术集约型产业三种。(1)劳动集约型产业，是指在其生产过程中对劳动力的需求依赖度较大的产业，其范围可用一个产业的就业系数来界定。需要注意的是，这里的劳动，通常是指体力劳动。在劳动集约型的产业中，资本的有机构成较低，在生产过程中消耗的主要是活劳动。一般认为，像食品工业、纺织工业、服装工业和各类服务业(如：零售业、餐饮业等等)都是比较典型的劳动集约型产业。(2)资本集约型产业，是指在其生产过程中对资本的需求依赖度较大的产业，一般可用资本系数来对其范围进行界定。资本集约型产业在其生产过程中，需要消耗大量的物化劳动。因此，其资本的有机构成较高。如钢铁工业、石油